Указание ЦБР от 12 февраля 1999 г. N 500-У "Об усилении валютного контроля со стороны уполномоченных банков за правомерностью осуществления их клиентами валютных операций и о порядке применения мер воздействия к уполномоченным банкам за нарушения валютного законодательства" (с изменениями и дополнениями)

Указание ЦБР от 12 февраля 1999 г. N 500-У
"Об усилении валютного контроля со стороны уполномоченных банков за правомерностью осуществления их клиентами валютных операций и о порядке применения мер воздействия к уполномоченным банкам за нарушения валютного законодательства"

С изменениями и дополнениями от:

23 августа 1999 г., 17 сентября, 27 ноября 2001 г., 31 марта, 12 сентября 2003 г., 15 июня 2004 г.

ГАРАНТ:

О применении настоящего указания см. Обобщение практики применения нормативных актов ЦБР по вопросам валютного регулирования

Согласно письму Минюста от 18 февраля 1999 г. N 1210-ВЭ указание ЦБР от 12 февраля 1999 г. N 500-У не нуждается в государственной регистрации, т.к. носит технический характер

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 15 июня 2004 г. N 1451-У в преамбулу к настоящему Указанию внесены изменения, вступающие в силу с 18 июня 2004 г.

См. текст преамбулы в предыдущей редакции

В целях пресечения нарушений валютного законодательства, совершаемых резидентами Российской Федерации при осуществлении внешнеторговой деятельности; усиления контроля со стороны уполномоченных банков за валютными операциями юридических лиц - резидентов, связанными с переводами иностранной валюты из Российской Федерации по контрактам, обладающим признаками фиктивности; сокращения утечки капитала за рубеж, в том числе в связи с ненадлежащим исполнением уполномоченными банками функций агентов валютного контроля; установления порядка применения мер воздействия к кредитным организациям, не исполняющим требования валютного законодательства Российской Федерации, Центральный банк Российской Федерации на основании статьи 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" устанавливает следующее.

ГАРАНТ:

В настоящее время действует Федеральный закон от 10 июля 2002 г. N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

1. Порядок предоставления информации уполномоченными банками о некоторых валютных операциях юридических лиц - резидентов

 

Утратил силу с 18 июня 2004 г.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 1

2. Порядок применения мер воздействия к уполномоченным банкам

 

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 15 июня 2004 г. N 1451-У в подпункт 2.1 пункта 2 настоящего Указания внесены изменения, вступающие в силу с 18 июня 2004 г.

См. текст подпункта в предыдущей редакции

2.1. В случае нарушения уполномоченным банком федеральных законов, нормативных актов и предписаний Банка России в сфере валютного регулирования и валютного контроля, в частности, за проведение валютных операций клиентов без обосновывающих документов, к уполномоченному банку может быть применена мера воздействия в виде ограничения проведения операции купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах.

2.2. Ограничение проведения уполномоченным банком операции купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах может состоять из ограничений на следующие операции, применяемых как по отдельности, так и вместе:

а) ограничение права совершать сделки по купле иностранной валюты от своего имени и за свой счет;

б) ограничение права совершать сделки по продаже иностранной валюты от своего имени и за свой счет;

в) ограничение права совершать сделки по купле иностранной валюты по поручению своих клиентов (включая кредитные организации);

г) ограничение права совершать сделки по продаже иностранной валюты по поручению своих клиентов (включая кредитные организации).

2.3. Ограничение проведения операции купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах на биржевом и внебиржевом валютном рынке может быть введено сроком до шести месяцев в зависимости от характера нарушения, совершенного уполномоченным банком.

 

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 17 сентября 2001 г. N 1034-У в пункт 2.4 настоящего Указания внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

2.4. Ограничение проведения операции купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах вводится предписанием Банка России либо территориального учреждения Банка России.

2.5. В случае неоднократного применения к уполномоченному банку мер, установленных настоящим Указанием, Банк России вправе отозвать у уполномоченного банка лицензию на осуществление банковских операций.

2.6. Утратил силу с 1 июня 2004 г.

Информация об изменениях:

См. текст подпункта 2.6 пункта 2

3. Настоящее Указание вступает в силу со дня его опубликования в "Вестнике Банка России".

 

Председатель Центрального Банка

Российской Федерации

В.В.Геращенко

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Установлено, что уполномоченный банк, через который юридическим лицом - резидентом осуществляются валютные операции, обязан потребовать от него документы, на основании которых осуществляется валютная операция. Банк должен представить в Банк России информацию об этой операции, если в договоре, являющемся основанием для ее проведения, имеется любой из следующих признаков: не предусмотрена уплата контрагентами-нерезидентами штрафных санкций за несоблюдение сроков платежей/поставок товаров и не предусмотрено другое обеспечение ими исполнения своих обязательств; экспорт либо платежи по импорту производятся в пользу нерезидентов, зарегистрированных в оффшорных зонах; предусмотрен авансовый платеж в пользу нерезидента, превышающий 30% от цены импортируемого товара либо превышающий сумму, эквивалентную 100 тысячам долларов США; в кредитном договоре (договоре займа) предусмотрена уплата резидентом процентов и других платежей в пользу нерезидента, в совокупности превышающих в год 20% от основной суммы кредита (займа); нерезидентом полностью не исполнены обязательства и осуществлен возврат ранее произведенной резидентом предоплаты; получателем денежных средств либо товаров являются нерезиденты, не являющиеся стороной по договору импорта (экспорта) товаров; договоры заключены от имени резидента - юридического лица, период деятельности которого с момента его государственной регистрации не превышает 3 месяцев. Указание вступает в силу со дня его опубликования в "Вестнике Банка России".



Указание ЦБР от 12 февраля 1999 г. N 500-У "Об усилении валютного контроля со стороны уполномоченных банков за правомерностью осуществления их клиентами валютных операций и о порядке применения мер воздействия к уполномоченным банкам за нарушения валютного законодательства"


Настоящее Указание вступает в силу со дня его опубликования в "Вестнике Банка России"


Согласно письму Минюста от 18 февраля 1999 г. N 1210-ВЭ указание ЦБР от 12 февраля 1999 г. N 500-У не нуждается в государственной регистрации, т.к. носит технический характер (информация опубликована в Бюллетене Министерства юстиции Российской Федерации, 1999 г., N 3)


Текст указания опубликован в "Вестнике Банка России" от 24 февраля 1999 г., N 13, в журнале "Нормативные акты для бухгалтера", от 4 марта 1999 г., N 5, в газете "Экономика и жизнь", N 11, март 1999 г., в ежемесячном приложении к журналу "Бухгалтерский бюллетень" - "Архив бухгалтера", N 3, март 1999 г., в журнале "Нормативные акты по банковской деятельности", N 5, 1999 г., в журнале "Экспресс-Закон", октябрь 2001 г., N 40


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Указание ЦБР от 15 июня 2004 г. N 1451-У

Изменения вступают в силу с 18 июня 2004 г.


Указание ЦБР от 12 сентября 2003 г. N 1330-У


Указание ЦБР от 31 марта 2003 г. N 1265-У


Указание ЦБР от 27 ноября 2001 г. N 1056-У


Указание ЦБР от 17 сентября 2001 г. N 1034-У


Указание ЦБР от 23 августа 1999 г. N 629-У