Указание ЦБР от 1 апреля 2004 г. N 1417-У "О форме реестра обязательств банка перед вкладчиками"
Глава 3. Заключительные положения
Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его
опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка Российской Федерации
|
С.М.Игнатьев
|
Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 апреля 2004 г.
Регистрационный N 5745
См. текст приложения в предыдущей редакции
Приложение 1
от 1 апреля 2004 г. N 1417-У
"О форме реестра обязательств
банка перед вкладчиками"
(с изменениями от 26 ноября 2007 г.)
Форма реестра обязательств банка перед вкладчиками в электронном виде
Программные средства, используемые банком, должны позволять сформировать на любую дату в установленном настоящим Приложением формате реестр в электронном виде, включающий следующие обязательные сведения.
Раздел I
Таблица 1
Сведения о банке, составившем реестр
| N п/п |
Поле (название реквизита) |
Тип поля |
| 1 |
Полное фирменное наименование банка |
Текст |
| 2 |
Регистрационный номер банка |
Текст |
Полное фирменное наименование банка и регистрационный номер банка указываются в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций.
Таблица 2
Сведения о филиале (головном офисе) банка, в котором вкладчик заключил договор
| N п/п |
Поле (название реквизита) |
Тип поля |
| 1 |
Порядковый номер филиала |
Текст |
| 2 |
Название филиала |
Текст |
| 3 |
Адрес филиала |
Адрес |
Порядковый номер филиала и адрес филиала указываются в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций.
Таблица 3
Сведения о вкладчике, перед которым банк имеет обязательства
| N п/п |
Поле (название реквизита) |
Тип поля |
| 1 |
Номер вкладчика по реестру |
Целое число |
| 2 |
Фамилия |
Текст |
| 3 |
Имя |
Текст |
| 4 |
Отчество |
Текст |
| 5 |
Адрес регистрации |
Адрес |
| 6 |
Адрес для почтовых уведомлений |
Адрес |
| 7 |
Адрес электронной почты |
Текст |
| 8 |
Вид документа, удостоверяющего личность |
Код вида
документа |
| 9 |
Реквизиты документа, удостоверяющего личность |
Текст |
В сведения о вкладчике банка, перед которым банк имеет обязательства, включается информация по вкладчикам, перед которыми у банка на момент формирования реестра имеются обязательства по вкладам, застрахованным в соответствии с
Федеральным законом "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации". Сведения, указанные в
поле N 7, для заполнения необязательны.
Таблица 4
Сведения об обязательствах банка перед вкладчиком
| N п/п |
Поле (название реквизита) |
Тип поля |
| 1 |
Номер вкладчика по реестру |
Целое число |
| 2 |
Порядковый номер филиала, в котором вкладчик
заключил договор |
Текст |
| 3 |
Номер документа, на основании которого принят
вклад |
Текст |
| 4 |
Дата документа, на основании которого принят
вклад |
Дата |
| 5 |
Номер лицевого счета |
Счет |
| 6 |
Сумма вклада в валюте счета |
Сумма |
В сведениях об обязательствах банка перед вкладчиком не допускается указывать:
номер вкладчика по реестру, информация по которому отсутствует в сведениях о вкладчиках банка;
номер филиала, информация по которому отсутствует в сведениях о филиале (головном офисе) банка.
Таблица 5
Сведения о встречных требованиях банка к вкладчику
| N п/п |
Поле (название реквизита) |
Тип поля |
| 1 |
Номер вкладчика по реестру |
Целое число |
| 2 |
Порядковый номер филиала банка, имеющего
требования к вкладчику |
Текст |
| 3 |
Номер документа, на основании которого
возникло требование |
Текст |
| 4 |
Дата документа, на основании которого возникло
требование |
Дата |
| 5 |
Номер лицевого счета |
Счет |
| 6 |
Сумма требования в валюте счета |
Сумма |
В сведениях о встречных требованиях банка к вкладчику не допускается указывать:
номер вкладчика, информация по которому отсутствует в сведениях о вкладчиках банка;
номер филиала, информация по которому отсутствует в сведениях о филиале (головном офисе) банка.
Раздел II. Типы полей
(1) Текст - ASCII строка, максимальная длина не может превышать 255 символов.
(2) Целое число - Число от 1 до 999999999.
(3) Дата - заполняются по форматам: "ДД.ММ.ГГГГ".
(4) Счет - содержат 20 символов, в соответствии с порядком нумерации лицевых счетов, определенным
нормативным актом Банка России.
(5) Сумма - числовое поле формата 19.2.
(6) Адрес - почтовый адрес, состоящий из следующих полей: почтового индекса, наименования края или области, населенного пункта, названия улицы, номера дома, номера строения, номера корпуса, номера квартиры, разделенных запятыми. Названия регионов, населенных пунктов и улиц должны соответствовать действующему Классификатору адресов Российской Федерации (
КЛАДР).
(7) Код вида документа, удостоверяющего личность, - указывается в соответствии с приведенным ниже перечнем.
Таблица 6
| Код |
Вид документа |
| 1 |
Паспорт гражданина Российской Федерации - для гражданина Российской
Федерации, достигшего 14 лет |
| 2 |
Свидетельство органов ЗАГСа, органа исполнительной власти или
органа местного самоуправления о рождении гражданина - для
гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет |
| 3 |
Удостоверение личности - для офицеров, прапорщиков и мичманов |
| 4 |
Военный билет - для сержантов, старшин, солдат и матросов, а также
курсантов военных образовательных учреждений профессионального
образования |
| 5 |
Паспорт моряка - для граждан Российской Федерации, работающих на
судах заграничного плавания или на иностранных судах, курсантов
учебных заведений |
| 6 |
Паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный
федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным
договором Российской Федерации в качестве документа,
удостоверяющего личность иностранного гражданина |
| 7 |
Документ, выданный иностранным государством и признаваемый в
соответствии с международным договором Российской Федерации в
качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства |
| 8 |
Разрешение на временное проживание лица без гражданства |
| 9 |
Вид на жительство лица без гражданства |
| 10 |
Иные документы, предусмотренные федеральным законом или
признаваемые в соответствии с международным договором Российской
Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без
гражданства |
| 11 |
Свидетельство о регистрации ходатайства о признании иммигранта
беженцем |
| 12 |
Удостоверение беженца |
| 13 |
Временное удостоверение личности гражданина |
| 14 |
Иные документы, выдаваемые уполномоченными органами |
(8) Реквизиты документа, удостоверяющего личность вкладчика, должны включать следующие поля:
серия и номер документа;
дата выдачи документа;
код подразделения или наименование органа, выдавшего документ.
Раздел III. Формат выгрузки данных
Форматом выгрузки сведений, указанных в полях реестра, являются текстовые файлы ASCII в кодировке WIN1251. Записи разделяются стоящими последовательно символами CR (код ASCII 13) и LF (код ASCII 10). Разделителями полей является символ ^ (код ASCII 94).
Данные передаются в виде архивного файла ZIP с именем rNNNN.zip, где NNNN - номер банка в реестре банков.
Архив содержит 6 файлов:
BNK.TXT - сведения о банке, составившем реестр;
FIL.TXT - сведения о филиале (головном офисе) банка;
INV.TXT - сведения о вкладчике;
DEP. ТХТ - сведения об обязательствах банка перед вкладчиками;
CRD.TXT - сведения о встречных требованиях банка к вкладчику;
CTR.TXT - контрольный файл, формируемый в соответствии с
таблицей 7 настоящего приложения.
Таблица 7
Сведения, содержащиеся в контрольном файле и его формат
Номер
строки |
Название показателя |
| 1 |
Номер банка в реестре банков |
| 2 |
Дата, на которую формировался реестр, в формате "ДД.ММ.ГГГГ" |
| 3 |
Количество записей в сведениях о филиале |
| 4 |
Количество записей в сведениях о вкладчике |
| 5 |
Количество записей в сведениях об обязательствах банка перед
вкладчиком |
| 6 |
Количество записей в сведениях о встречных требованиях банка к
вкладчику |
| 7 |
Код валюты ^ Итоговая сумма обязательств в данной валюте ^
Итоговая сумма требований в данной валюте |
| 8 |
.............................
//............................................ |
| 9 |
.............................
//............................................ |
| ... |
.............................
//............................................ |
Строки контрольного файла, начиная со
строки 7, содержат итоговые суммы по обязательствам и по требованиям, приводимые отдельно по каждой валюте. Каждая из указанных строк содержит три показателя - трехсимвольный числовой код валюты, итоговую сумму обязательств в данной валюте (формат 19.2), итоговую сумму требований в данной валюте (формат 19.2). Показатели разделяются символом ^ (код ASCII 94).
См. текст приложения в предыдущей редакции
Приложение 2
от 1 апреля 2004 г. N 1417-У
"О форме реестра обязательств
банка перед вкладчиками"
(с изменениями от 26 ноября 2007 г.)
Реестр обязательств банка перед вкладчиками, представляемый
на бумажном носителе,
по состоянию на "__"____________20___ года
Сведения о банке
Полное фирменное наименование банка______________________________________
Почтовый адрес___________________________________________________________
Регистрационный номер____________________________________________________
Номер
вклад-
чика
по
реест-
ру
обяза-
тельст
в |
Ф.И.О. |
Адрес
регистра-
ции, для
почтовых
уведомле-
ний,
телефон,
электрон-
ная почта |
Код вида и
реквизиты
документа,
удостоверя-
ющего
личность |
Обязательства банка |
Встречные требования |
Сумма
обяза-
тельств
по
вкладам
за
вычетом
суммы
встреч-
ных
требо-
ваний |
Сумма,
подле-
жащая
страхо-
вому
возме-
щению |
номер
докумен-
та, на
основа-
нии
которого
принят
вклад |
дата
докуме-
нта, на
основа-
нии
которо-
го
принят
вклад |
порядко-
вый
номер
филиала,
заключи-
вшего
договор |
номер
лицевого
счета
для
учета
обяза-
тельств |
сумма в
валюте
обяза-
тельств |
сумма в
рублях
по курсу
Банка
России |
номер
докумен-
та, на
основа-
нии
которого
возникло
требова-
ние |
дата
докуме-
нта, на
основа-
нии
которо-
го
возник-
ло
требо-
вание |
порядко-
вый номер
филиала,
заключив-
шего
договор |
номер
лицево-
го
счета
для
учета
встреч-
ных
требо-
ваний |
сумма в
валюте
требова-
ния |
сумма по
встреч-
ным
требова-
ниям в
рублях
по курсу
Банка
России |
| 1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель банка
_________________________/_________________/ Дата составления*___________
Главный бухгалтер банка
_________________________/__________________/ Дата подписания____________
М.П.
Исполнитель:
тел.
______________________________
* - указывается дата наступления
страхового случая или дата, определенная Банком России (территориальным учреждением Банка России).
См. текст приложения в предыдущей редакции
Приложение 3
от 1 апреля 2004 г. N 1417-У
"О форме реестра обязательств
банка перед вкладчиками"
(с изменениями от 26 ноября 2007 г.)
Выписка из реестра обязательств банка перед вкладчиками
Сведения о банке
Полное фирменное наименование банка______________________________________
Почтовый адрес___________________________________________________________
Регистрационный номер ___________________________________________________
Номер
вкладчика
по реестру
обяза-
тельств |
Ф.И.О. |
Адрес регистрации, для
почтовых уведомлений, телефон,
электронная почта |
Код вида и реквизиты документа,
удостоверяющего личность |
| |
|
|
|
Сведения о подлежащих страхованию обязательствах банка перед вкладчиком
| N п/п |
Номер документа,
на основании
которого принят
вклад |
Дата документа,
на основании
которого принят
вклад |
Порядковый
номер филиала,
заключившего
договор |
Номер
лицевого
счета для
учета
обязательств |
Сумма в
валюте
обязательств |
Сумма в рублях
по курсу Банка
России |
| |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
| Итого обязательств (руб.) |
|
Сведения о встречных требованиях банка к вкладчику
| N п/п |
Номер документа,
на основании
которого
возникло
требование |
Дата документа,
на основании
которого
возникло
требование |
Порядковый
номер филиала,
заключившего
договор |
Номер
лицевого
счета для
учета
встречных
требований |
Сумма в
валюте
требования |
Сумма в рублях
по курсу Банка
России |
| |
|
|
|
|
|
|
| |
|
|
|
|
|
|
| Итого встречных требований (руб.) |
|
Сумма обязательств по вкладам за вычетом суммы встречных требований к
вкладчику (руб.)_________________________________________________________
Сумма, подлежащая страховому возмещению Агентством по страхованию вкладов
(руб.)___________________________________________________________________
Руководитель банка Агентство по страхованию вкладов*
________________/_________________/ __________________________________
Главный бухгалтер банка
________________/_________________/
М.П. Дата составления выписки__________
Дата подписания выписки**_________
______________________________
* - Агентство подписывает выписку в случае, если готовит ее самостоятельно.
** - Указывается дата наступления страхового случая или дата, определенная Банком России (территориальным учреждением Банка России).
