Указание Банка России от 11 августа 2005 г. N 1606-У "O порядке работы с документами, на основании которых кредитные организации действовали до государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы, государственной регистрации кредитных организаций, создаваемых путем реорганизации, а также до замены лицензий на осуществление банковских операций" (с изменениями и дополнениями)

1. Настоящее Указание в соответствии с Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157, N 52 (часть 1), ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426), Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, 3469, 3470; 2001, N 26, ст. 2586; N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27 (часть I), ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52 (часть 1), ст. 5033, 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; N 45, ст. 4377; 2005, N 1, ст. 18; ст. 45) регулирует работу структурных подразделений Банка России, включая территориальные учреждения Банка России, с документами, на основании которых кредитные организации действовали до:

расширения деятельности (путем получения лицензий на осуществление банковских операций (далее - лицензии), предоставляющих право на осуществление более широкого круга банковских операций или получения Генеральной лицензии);

отмены имеющихся в лицензиях ограничений на осуществление операций по привлечению во вклады средств юридических лиц в иностранной валюте и размещению указанных средств от своего имени и за свой счет, а также ограничения на право установления прямых корреспондентских отношений с иностранными банками;

государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы (государственной регистрации учредительных документов в новой редакции) в связи с изменением наименований кредитных организаций; их местонахождения (адреса), связанного с изменением населенного пункта, включая изменение названий населенных пунктов, в которых находятся кредитные организации (в случае если решение о государственной регистрации соответствующих изменений, вносимых в учредительные документы, влечет замену лицензий кредитных организаций);

получения небанковской кредитной организацией статуса банка либо получение банком статуса небанковской кредитной организации;

реорганизации кредитных организаций в форме слияния, присоединения, разделения и преобразования;

изменения вида небанковской кредитной организации;

изменения наименований отдельных банковских операций в соответствии с федеральным законом.

2. Территориальное учреждение Банка России на следующий рабочий день после дня получения от Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России экземпляров новых (взамен ранее выданных) свидетельств о государственной регистрации кредитных организаций по форме, установленной Банком России (далее - свидетельства кредитных организаций), лицензий, уведомления о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записей о государственной регистрации кредитных организаций, созданных в результате разделения, и о прекращении деятельности реорганизованной кредитной организации (при реорганизации кредитной организации в форме разделения) направляет соответствующим кредитным организациям посредством факсимильной связи (иной связи, обеспечивающей оперативное поступление информации) сообщение с требованием представить в территориальное учреждение Банка России не позднее двух рабочих дней после дня получения указанного сообщения следующие документы:

свидетельства кредитных организаций (при наличии таких свидетельств);

экземпляры ранее выданных лицензий, на основании которых кредитные организации действовали до замены лицензий (расширения деятельности, изменения статуса, изменения вида небанковской кредитной организации, изменения наименований отдельных банковских операций в соответствии с федеральным законом, реорганизации, отмены имеющихся в лицензиях ограничений).

Направление сообщения, предусмотренного настоящим пунктом, в отношении кредитной организации, надзор за деятельностью которой осуществляется Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями, может быть осуществлено Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России. Если сообщение направлено Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, то документы, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего пункта, могут быть направлены кредитной организацией, надзор за деятельностью которой осуществляется Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями, в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.

3. Территориальное учреждение Банка России выдает председателю совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или иному уполномоченному лицу кредитной организации, письменно подтвердившему их получение, документы, предусмотренные пунктом 19.9, подпунктом 20.12.6 пункта 20.12 и пунктом 28.9 Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года N 16965, 17 декабря 2010 года N 19217,15 июня 2011 года N 21033 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2010 года N 23, от 30 декабря 2010 года N 73, от 22 июня 2011 года N 33) (далее - Инструкция Банка России N 135-И), пунктами 3.6 и 4.6 Положения Банка России от 4 июня 2003 года N 230-П "О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 7 июля 2003 года N 4868, 30 ноября 2005 года N 7217, 4 июля 2006 года N 8022, 19 декабря 2006 года N 8638, 17 мая 2007 года N 9498, 13 декабря 2007 года N 10704, 28 июля 2008 года N 12036, 3 февраля 2009 года N 13261, 14 июля 2010 года N 17827 ("Вестник Банка России" от 16 июля 2003 года N 39, от 7 декабря 2005 года N 64, от 12 июля 2006 года N 39, от 27 декабря 2006 года N 73, от 30 мая 2007 года N 32, от 26 декабря 2007 года N 71, от 6 августа 2008 года N 41, от 9 февраля 2009 года N 8, от 21 июля 2010 года N 42) и пунктом 1.6 Указания Банка России от 15 сентября 2011 года N 2699-У "О замене Банком России кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций в связи с изменением наименований отдельных банковских операций в соответствии с Федеральным законом от 27 июня 2011 года N 162-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О национальной платежной системе", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 26 сентября 2011 года N 21890 ("Вестник Банка России" от 28 сентября 2011 года N 54), при условии представления в территориальное учреждение Банка России (в случаях, указанных в пунктах 5-10 настоящего Указания) ранее выданных свидетельств кредитных организаций (при наличии таких свидетельств) и лицензий, на основании которых кредитные организации действовали до замены лицензий (расширения деятельности, изменения статуса, изменения вида небанковской кредитной организации, изменения наименований отдельных банковских операций в соответствии с федеральным законом, реорганизации, отмены имеющихся в лицензиях ограничений).

При реорганизации кредитных организаций в форме разделения соответствующее территориальное учреждение Банка России выдает председателю совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или иному уполномоченному лицу кредитной организации, письменно подтвердившему их получение, документы, предусмотренные абзацами четвертым - седьмым пункта 26.7 Инструкции Банка России N 135-И, после получения уведомления территориального учреждения Банка России, осуществлявшего надзор за деятельностью реорганизованной кредитной организации, о получении документов, предусмотренных абзацами вторым и третьим пункта 2 настоящего Указания.

Действия, предусмотренные настоящим пунктом, в отношении кредитной организации, надзор за деятельностью которой осуществляется Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями, могут быть осуществлены Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.

4. В срок, не превышающий 5 рабочих дней после дня получения представленных кредитной организацией документов, Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (территориальное учреждение Банка России) осуществляет на представленных кредитной организацией свидетельствах (при наличии таких свидетельств) и экземплярах лицензий записи по форме приложений 1 - 6 к настоящему Указанию и возвращает указанные документы председателю совета директоров (наблюдательного совета) или иному уполномоченному лицу кредитной организации, письменно подтвердившему получение указанных документов.

Записи на экземплярах указанных документов, находящихся в юридических делах кредитных организаций в центральном аппарате Банка России (в территориальных учреждениях Банка России), осуществляются директором (заместителем директора) Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (далее - уполномоченное лицо Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) либо руководителем (заместителем руководителя) территориального учреждения Банка России (далее - уполномоченное лицо территориального учреждения Банка России) по форме приложений 1 - 6 к настоящему Указанию и заверяются штампом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (печатью территориального учреждения Банка России).

Записи на экземплярах указанных документов, находящихся в распоряжении кредитных организаций, осуществляются уполномоченным лицом территориального учреждения Банка России по форме приложений 1 - 6 к настоящему Указанию. Записи на экземплярах указанных документов, находящихся в распоряжении кредитных организаций, надзор за деятельностью которых осуществляется Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями, могут быть осуществлены уполномоченным лицом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России по форме приложений 1 - 6 к настоящему Указанию.

Записи осуществляются на лицевой стороне свидетельств кредитных организаций (при наличии таких свидетельств) и экземпляров лицензий. Лицевой стороной свидетельств кредитных организаций считается сторона, на которой стоит заверенная печатью Банка России подпись уполномоченного лица Банка России.

5. При расширении деятельности кредитной организации путем получения лицензий на осуществление более широкого круга банковских операций, в том числе Генеральной лицензии (за исключением лицензии на привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов) взамен ранее выданных, - на всех экземплярах лицензий, на основании которых кредитная организация действовала до их замены, уполномоченным лицом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организации Банка России (уполномоченным лицом территориального учреждения Банка России) осуществляется запись по форме приложения 1 к настоящему Указанию.

6. При отмене имеющихся в лицензиях кредитной организации ограничений на осуществление операций по привлечению во вклады средств юридических лиц в иностранной валюте и размещению указанных средств от своего имени и за свой счет, ограничения на право установления прямых корреспондентских отношений с иностранными банками - на всех экземплярах лицензий, на основании которых кредитная организация действовала до отмены ограничений, уполномоченным лицом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (уполномоченным лицом территориального учреждения Банка России) осуществляется запись по форме приложения 1 к настоящему Указанию.

При замене кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций в связи с изменением наименований отдельных банковских операций в соответствии с федеральным законом на экземпляре лицензии, на основании которой кредитная организация осуществляла соответствующие банковские операции до замены лицензии, уполномоченным лицом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (уполномоченным лицом территориального учреждения Банка России) осуществляется запись по форме приложения 1 к настоящему Указанию.

7. При изменении наименования кредитной организации, ее местонахождения (адреса), связанного с изменением населенного пункта, включая изменение названия населенного пункта, в котором находится кредитная организация (в случае если решение о государственной регистрации соответствующих изменений, вносимых в учредительные документы, влечет замену лицензий кредитной организации), уполномоченным лицом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (уполномоченным лицом территориального учреждения Банка России) осуществляются следующие записи:

на свидетельствах кредитных организаций (при наличии таких свидетельств) - по форме приложения 2 к настоящему Указанию;

на всех экземплярах лицензий, на основании которых кредитная организация действовала до замены лицензий, - по форме приложения 1 к настоящему Указанию.

8. В случае получения небанковской кредитной организацией статуса банка либо получения банком статуса небанковской кредитной организации, либо изменения вида небанковской кредитной организации, уполномоченным лицом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (уполномоченным лицом территориального учреждения Банка России) осуществляются следующие записи:

на свидетельствах кредитных организаций, изменивших статус (при наличии таких свидетельств), на свидетельствах небанковских кредитных организаций, изменивших вид (если требуется замена свидетельства),- по форме приложения 2 к настоящему Указанию;

на всех экземплярах лицензий, на основании которых кредитная организация действовала до изменения статуса либо изменения вида небанковской кредитной организации, - по форме приложения 1 к настоящему Указанию.

9. При реорганизации кредитной организации в форме присоединения к ней других кредитных организаций уполномоченным лицом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (уполномоченным лицом территориального учреждения Банка России) осуществляются следующие записи:

на свидетельствах присоединяемых кредитных организаций (при наличии таких свидетельств), - по форме приложения 4 к настоящему Указанию;

на всех экземплярах лицензий, на основании которых кредитная организация, к которой осуществляется присоединение, действовала до реорганизации (если при реорганизации кредитной организации, к которой осуществляется присоединение, выдаются новые лицензии), - по форме приложения 1 к настоящему Указанию;

на всех экземплярах лицензий, на основании которых присоединяемые кредитные организации действовали до реорганизации, - по форме приложения 3 к настоящему Указанию.

10. При реорганизации кредитных организаций в форме преобразования и слияния уполномоченным лицом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (уполномоченным лицом территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, созданной в результате реорганизации), осуществляются следующие записи:

на свидетельствах кредитных организаций (при наличии таких свидетельств) - по форме приложения 6 к настоящему Указанию;

на всех экземплярах лицензий, на основании которых кредитные организации действовали до реорганизации, - по форме приложения 5 к настоящему Указанию.

11. При реорганизации кредитных организации в форме разделения уполномоченным лицом Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (уполномоченным лицом территориального учреждения Банка России, осуществлявшего надзор за деятельностью реорганизованной кредитной организации) осуществляются следующие записи:

на свидетельствах кредитных организаций (при наличии таких свидетельств) - по форме приложения 6 к настоящему Указанию;

на всех экземплярах лицензий, на основании которых кредитные организации действовали до реорганизации, - по форме приложения 5 к настоящему Указанию.

12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".