Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н "Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (с изменениями и дополнениями) (утратил силу)

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н
"Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"

С изменениями и дополнениями от:

25 декабря 2007 г., 23 октября 2008 г., 30 июля 2009 г., 11 февраля 2010 г.

ГАРАНТ:

Приказом ФСФР России от 24 мая 2011 г. N 11-23/пз-н настоящий приказ признан утратившим силу с 1 июля 2011 г.

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 и пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N  48, ст. 5857; 1999, N  28, ст. 3472; 2001, N  33, ст. 3424; 2002, N  52, ст. 5141; 2004, N  27, ст. 2711; N  31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45) и пунктом 3 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; N 2006, N 17, ст. 1780) приказываю:

1. Утвердить прилагаемые нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

2. С даты вступления в силу настоящего приказа не применяется постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-22/пс "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 04.06.2003, регистрационный N 4638).

3. Действие настоящего приказа не распространяется на кредитные организации.

4. Настоящий приказ вступает в силу с 1 января 2008 г.

 

Руководитель

О.В. Вьюгин

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 мая 2007 г.

Регистрационный N 9525

 

Нормативы
достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н)

С изменениями и дополнениями от:

25 декабря 2007 г., 23 октября 2008 г., 30 июля 2009 г., 11 февраля 2010 г.

 

Информация об изменениях:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2009 г. N 09-29/пз-н пункт 1 настоящих Нормативов изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 июля 2010 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

1. Установить следующие нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:

1.1. Дилерскую деятельность и (или) брокерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, - 35 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. - 50 млн. руб.

1.2. Депозитарную деятельность, не связанную с депозитарными операциями по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (далее - деятельность расчетного депозитария), или осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, - 60 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. - 80 млн. руб. При этом норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося эмитентом российских депозитарных расписок, - 200 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. - не менее 250 млн. руб.

1.3. Деятельность расчетного депозитария, - 250 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. - 300 млн. руб.

1.4. Клиринговую деятельность и (или) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, - 80 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. - 100 млн. руб.

1.5. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, - 100 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. - 150 млн. руб.

1.6. Деятельность фондовой биржи, - 150 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. - 200 млн. руб.

Информация об изменениях:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2009 г. N 09-29/пз-н пункт 2 настоящих Нормативов изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 июля 2010 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

2. Норматив достаточности собственных средств управляющей компании, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, - 60 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. - 80 млн. руб.

3. Утратил силу с 1 июля 2010 г.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 3

4. Утратил силу с 1 июля 2010 г.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 4

5. Утратил силу с 1 июля 2010 г.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 5

6. Утратил силу с 1 июля 2010 г.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 6

7. Утратил силу с 1 июля 2010 г.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 7

8. Утратил силу с 1 июля 2010 г.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 8

9. Утратил силу с 1 июля 2010 г.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 9

10. Утратил силу с 1 июля 2010 г.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 10

11. Утратил силу с 1 июля 2010 г.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 11

12. Утратил силу с 1 июля 2010 г.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 12

Информация об изменениях:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 декабря 2007 г. N 07-112/пз-н настоящие Нормативы дополнены пунктом 13

13. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг может быть уменьшен в случае:

страхования ответственности профессионального участника рынка ценных бумаг на условиях, установленных в пункте 14 настоящих Нормативов;

ходатайства саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, о снижении норматива достаточности собственных средств, с указанием о проверке такой саморегулируемой организацией расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг.

Снижение норматива достаточности собственных средств, указанное в настоящем пункте, не может превышать 20 процентов от установленного размера. При этом сумма, на которую может быть снижен норматив достаточности собственных средств, не должна превышать 25 процентов от страховой суммы.

Информация об изменениях:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 декабря 2007 г. N 07-112/пз-н настоящие Нормативы дополнены пунктом 14

14. Норматив достаточности собственных средств может быть уменьшен в соответствии с пунктом 13 настоящих Нормативов при наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг договора страхования, заключенного со страховой организацией, осуществляющей страховую деятельность не менее 3 лет, а условия такого договора предусматривают:

14.1 срок действия - не менее 1 года;

14.2 срок, не менее 3 лет, предшествующий дате заключения договора, в течение которого у страховщика возникает обязанность произвести страховую выплату при наступлении страховых случаев, указанных в подпункте 14.3 настоящего пункта;

14.3 обязательство страховщика произвести страховую выплату при наступлении следующих страховых случаев:

непреднамеренные ошибочные действия работников страхователя;

неисполнение или ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей (небрежность, упущения) работниками страхователя;

противоправные действия работников страхователя, как в одиночку, так и в сговоре с третьими лицами, с целью получения для себя незаконной финансовой (материальной) выгоды;

противоправные действия третьих лиц, включая совершение действий с использованием поддельных документов, уничтожение или похищение документов;

электронные и компьютерные преступления;

технические ошибки или сбои компьютерной техники, программного обеспечения, коммуникационных средств связи;

частичная или полная утрата (гибель, повреждение) архива страхователя, в том числе документов на бумажном носителе, являющихся основанием для внесения записей в реестр (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг) и проведения операций по счетам депо (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность).

Информация об изменениях:

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 декабря 2007 г. N 07-112/пз-н настоящие Нормативы дополнены пунктом 15

15. Ходатайство саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, о снижении норматива достаточности собственных средств, указанное в пункте 13 настоящих Нормативов, предоставляется профессиональным участником рынка ценных бумаг в сроки, предусмотренные для предоставления сведений о размере его собственных средств.

16. Утратил силу.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 16

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

В соответствии с действующим законодательством одним из обязательных лицензионных требований и условий является соответствие собственных средств профессиональных участников при осуществлении профессиональной деятельности нормативам достаточности, установленным ФСФР России. Величина собственных средств свидетельствует о финансовой устойчивости профессионального участника и его способности обеспечить обязательства перед своими клиентами.

Утверждены новые нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Увеличены нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, клиринговую деятельность, депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, деятельность фондовой биржи.

Определен норматив достаточности собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - 30 млн. руб.. с 1 января 2009 года - 40 млн. руб.

Также установлены нормативы при совмещении нескольких видов профессиональной деятельности. По общему правилу, при совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с наибольшим из нормативов достаточности собственных средств, установленных для соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Приказ вступает в силу с 1 января 2008 года, и с указанной даты не будет применяться постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 года N  03-22/пс "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг".


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н "Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 мая 2007 г.

Регистрационный N 9525


Настоящий приказ вступает в силу с 1 января 2008 г.


Текст приказа опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 4 июня 2007 г. N 23, в "Вестнике Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)" от 29 июня 2007 г. N 6


Приказом ФСФР России от 24 мая 2011 г. N 11-23/пз-н настоящий приказ признан утратившим силу с 1 июля 2011 г.


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 февраля 2010 г. N 10-7/пз-н

Изменения вступают в силу по истечении 30 дней после дня официального опубликования названного приказа


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2009 г. N 09-29/пз-н

Изменения вступают в силу с 1 июля 2010 г.


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2008 г. N 08-40/пз-н

Изменения вступают в силу с 1 июля 2009 г.


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 декабря 2007 г. N 07-112/пз-н

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа