Положение Банка России от 20 июля 2007 г. N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций" (с изменениями и дополнениями)

Положение Банка России от 20 июля 2007 г. N 307-П
"О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций"

С изменениями и дополнениями от:

30 апреля 2009 г., 27 апреля 2010 г., 19 июля 2012 г., 9 февраля 2016 г.

ГАРАНТ:

О порядке применения настоящего Положения см. письмо Банка России от 19 ноября 2007 г. N 33-2-14/5345

См. также Информацию Банка России от 4 сентября 2007 г.

Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117), Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; N 45, ст. 4377; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563), статьей 93 Федерального закона "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; 2001, N 33, ст. 3423), статьей 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 7, ст. 785) и решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 июля 2007 года N 15) устанавливает порядок ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций.

 

 

 

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

С.М. Игнатьев

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 августа 2007 г.

Регистрационный N 10061

 

Принятие нового порядка обусловлено изменением условий отнесения юридических и физических лиц к аффилированным лицам.

Аффилированными лицами кредитной организации признаются как физические, так и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность данной кредитной организации.

Среди физических лиц стоит выделить:

член совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации;

лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитной организации;

член коллегиального исполнительного органа кредитной организации;

лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация.

Группой лиц, к которой принадлежит кредитная организация, например, признаются:

кредитная организация и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этой кредитной организации либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале этой кредитной организации, либо

хозяйственное общество (товарищество) и кредитная организация, если кредитная организация имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества) (код ГЛ1);

хозяйственные общества (товарищества) (одним из которых является кредитная организация), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо имеет в силу своего участия в этих хозяйственных обществах (товариществах) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале каждого из этих хозяйственных обществ (товариществ) (код ГЛ1-1).

Список аффилированных лиц кредитной организации ведется и представляется кредитной организацией в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью данной кредитной организации.

Кредитная организация обязана в срок не позднее 3 рабочих дней с момента, когда ей стало известно о документально подтвержденном факте, требующем внесения изменений и (или) дополнений в список аффилированных лиц, внести в указанный список соответствующие изменения и (или) дополнения.

Новый порядок вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России". Прежний порядок ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитной организации, а также внесенные в него изменения, признаны утратившими силу.


Положение Банка России от 20 июля 2007 г. N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 августа 2007 г.

Регистрационный N 10061


Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России"


Текст положения опубликован в "Вестнике Банка России" от 10 сентября 2007 г. N 52


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Указание Банка России от 9 февраля 2016 г. N 3958-У

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания


Указание Банка России от 19 июля 2012 г. N 2852-У

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания в "Вестнике Банка России"


Указание Банка России от 27 апреля 2010 г. N 2435-У

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания в "Вестнике Банка России"


Указание Банка России от 30 апреля 2009 г. N 2227-У

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания в "Вестнике Банка России"


Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.