Информационное сообщение Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29 декабря 2007 г. Об определении круга лиц, относящихся к числу "иностранных публичных должностных лиц"

Информационное сообщение Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29 декабря 2007 г.

ГАРАНТ:

См. также Информационное сообщение Федеральной службы по финансовому мониторингу от 18 января 2008 г.

15 января 2008 года вступает в силу Федеральный закон от 28.11.2007 N 275-ФЗ "О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

В соответствии с ним статья 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" дополнена пунктом 1.3, возлагающим на организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, ряд обязанностей по контролю за источниками происхождения денежных средств и операциями иностранных публичных должностных лиц, а также их родственников. В частности, организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом обязаны:

1) принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц;

2) принимать на обслуживание иностранных публичных должностных лиц только на основании письменного решения руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или его заместителя;

3) принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц;

4) на постоянной основе обновлять имеющуюся в распоряжении организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию о находящихся у них на обслуживании иностранных публичных должностных лицах;

5) уделять повышенное внимание операциям с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемым иностранными публичными должностными лицами, их супругами, близкими родственниками (родственниками по прямой восходящей и нисходящей линии (родителями и детьми, дедушкой, бабушкой и внуками), полнородными и неполнородными (имеющими общих отца или мать) братьями и сестрами, усыновителями и усыновленными) или от имени указанных лиц.

В связи с поступающими запросами и в целях формирования единого подхода к определению круга лиц, на которых распространяются положения пункта 1.3 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (в редакции Федерального закона от 28.11.2007 N 275-ФЗ) Росфинмониторинг полагает необходимым при решении вопроса об отнесении того или иного лица к числу "иностранных публичных должностных лиц" руководствоваться определением, приведенным в пункте "b" статьи 2 Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции от 31 октября 2003 г. (ратифицирована Федеральным законом от 08.03.2006 N 40-ФЗ).

Согласно названной норме: "иностранное публичное должностное лицо" означает любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия".

ГАРАНТ:

По вопросу определения "публичных должностных лиц" см. письмо ЦБР от 18 января 2008 г. N 8-Т

В соответствии с частью 4 статьи 15 Конституции Российской Федерации международные договоры Российской Федерации, в том числе и Конвенция ООН против коррупции, являются составной частью ее правовой системы, в силу чего ее нормы рассматриваются как нормы прямого действия.