Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 декабря 2007 г. N 07-112/пз-н "О внесении изменений в Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н" (утратил силу)

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 декабря 2007 г. N 07-112/пз-н
"О внесении изменений в Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н"

ГАРАНТ:

Приказом ФСФР России от 24 мая 2011 г. N 11-23/пз-н настоящий приказ признан утратившим силу с 1 июля 2011 г.

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 и пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:

Дополнить Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 22 мая 2007 г., регистрационный N 9525), пунктами 13, 14 и 15 следующего содержания:

"13. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг может быть уменьшен в случае:

страхования ответственности профессионального участника рынка ценных бумаг на условиях, установленных в пункте 14 настоящих Нормативов;

ходатайства саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, о снижении норматива достаточности собственных средств, с указанием о проверке такой саморегулируемой организацией расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг.

Снижение норматива достаточности собственных средств, указанное в настоящем пункте, не может превышать 20 процентов от установленного размера. При этом сумма, на которую может быть снижен норматив достаточности собственных средств, не должна превышать 25 процентов от страховой суммы.

14. Норматив достаточности собственных средств может быть уменьшен в соответствии с пунктом 13 настоящих Нормативов при наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг договора страхования, заключенного со страховой организацией, осуществляющей страховую деятельность не менее 3 лет, а условия такого договора предусматривают:

14.1 срок действия - не менее 1 года;

14.2 срок, не менее 3 лет, предшествующий дате заключения договора, в течение которого у страховщика возникает обязанность произвести страховую выплату при наступлении страховых случаев, указанных в подпункте 14.3 настоящего пункта;

14.3 обязательство страховщика произвести страховую выплату при наступлении следующих страховых случаев:

непреднамеренные ошибочные действия работников страхователя;

неисполнение или ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей (небрежность, упущения) работниками страхователя;

противоправные действия работников страхователя, как в одиночку, так и в сговоре с третьими лицами, с целью получения для себя незаконной финансовой (материальной) выгоды;

противоправные действия третьих лиц, включая совершение действий с использованием поддельных документов, уничтожение или похищение документов;

электронные и компьютерные преступления;

технические ошибки или сбои компьютерной техники, программного обеспечения, коммуникационных средств связи;

частичная или полная утрата (гибель, повреждение) архива страхователя, в том числе документов на бумажном носителе, являющихся основанием для внесения записей в реестр (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг) и проведения операций по счетам депо (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность).

15. Ходатайство саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, о снижении норматива достаточности собственных средств, указанное в пункте 13 настоящих Нормативов, предоставляется профессиональным участником рынка ценных бумаг в сроки, предусмотренные для предоставления сведений о размере его собственных средств.".

 

Руководитель

В.Д. Миловидов

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 января 2008 г.

Регистрационный N 11006

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Одним из обязательных условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является соответствие собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг нормативам достаточности, установленным ФСФР России. Величина собственных средств свидетельствует о финансовой устойчивости профессионального участника и его способности обеспечить обязательства перед своими клиентами.

Вносимыми изменениями предусмотрена возможность уменьшения установленного норматива достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг в случае страхования ответственности профессионального участника и наличия ходатайства саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник. При этом договор страхования ответственности должен содержать определенные условия, а страховая организация должна осуществлять страховую деятельность не менее 3 лет.

Снижение норматива достаточности собственных средств не может превышать 20% от установленного размера, а сумма, на которую может быть снижен норматив достаточности собственных средств, не должна превышать 25% от страховой суммы.


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 декабря 2007 г. N 07-112/пз-н "О внесении изменений в Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 января 2008 г.

Регистрационный N 11006


Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования


Текст приказа опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 11 февраля 2008 г. N 6, в "Вестнике Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)" от 29 февраля 2008 г. N 2


Приказом ФСФР России от 24 мая 2011 г. N 11-23/пз-н настоящий приказ признан утратившим силу с 1 июля 2011 г.