Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 марта 2008 г. N 08-12/пз-н "Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами" (с изменениями и дополнениями) (не применяется)

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
от 18 марта 2008 г. N 08-12/пз-н
"Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами"

С изменениями и дополнениями от:

21 января 2011 г., 24 апреля 2012 г.

ГАРАНТ:

В соответствии с Указанием Банка России от 29 апреля 2015 г. N 3629-У настоящий приказ не применяется

В соответствии с пунктами 3 и 4 статьи 42 и пунктами 3 - 5, 7 и 12 статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, 6249) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами (далее - Положение).

2. Настоящий Приказ вступает в силу в установленном порядке, за исключением пункта 4.6 Положения.

3. Пункт 4.6 Положения вступает в силу с 1 января 2009 года.

До вступления в силу пункта 4.6 Положения лицо, осуществляющее признание лиц квалифицированными инвесторами, обязано ежеквартально не позднее 5 рабочих дней со дня окончания отчетного квартала представлять в Федеральную службу по финансовым рынкам сведения о квалифицированных инвесторах по форме согласно Приложению N 1 к Положению на бумажном и магнитном носителях.

 

Руководитель

В.Д. Миловидов

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 14 апреля 2008 г.

Регистрационный N 11522

 

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

В связи с введением института квалифицированных инвесторов утверждено Положение, определяющее процедуру признания лиц квалифицированными инвесторами, требования, которым должны соответствовать лица для признания их квалифицированными инвесторами, и правила ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.

К квалифицированным инвесторам относятся брокеры, дилеры, управляющие, кредитные организации, акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды, ЦБР, Внешэкономбанк, Агентство по страхованию вкладов, международные финансовые организации и иные лица в соответствии с законодательством РФ.

Признать лицо квалифицированным инвестором вправе брокер, управляющий, управляющая компания паевого инвестиционного фонда или иные лица в соответствии с федеральными законами.

Лицо признается квалифицированным инвестором, если оно отвечает любым двум из установленных требований. Требования для физических лиц касаются общей стоимости ценных бумаг и иных финансовых инструментов, находящихся во владении, опыта работы в организации, осуществляющей сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, суммы и периодичности совершения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, а для юридических лиц - величины собственного капитала, суммы и периодичности совершения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, суммы выручки за год, суммы активов.

Для признания квалифицированным инвестором необходимо подать заявление с приложением документов, подтверждающих соответствие установленным требованиям.

Лицо становится квалифицированным инвестором с момента внесения записи о нем в реестр.

Приказ вступает в силу в установленном порядке, за исключением нормы, в соответствии с которой лица, осуществляющие признание лица квалифицированным инвестором, обязаны представлять в ФСФР России сведения о квалифицированных инвесторах. Эта норма вступает в силу с 1 января 2009 г.


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 марта 2008 г. N 08-12/пз-н "Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 14 апреля 2008 г.

Регистрационный N 11522


Настоящий приказ вступает в силу в установленном порядке, за исключением пункта 4.6 Положения, утвержденного настоящим приказом, вступающего в силу с 1 января 2009 г.


Текст приказа опубликован в "Вестнике Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)" от 30 апреля 2008 г. N 4, в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 12 мая 2008 г. N 19


В соответствии с Указанием Банка России от 29 апреля 2015 г. N 3629-У настоящий приказ не применяется


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Приказ ФСФР России от 24 апреля 2012 г. N 12-27/пз-н

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа


Приказ ФСФР России от 21 января 2011 г. N 11-1/пз-н

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа