Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 октября 2008 г. N 08-39/пз-н "О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 06 марта 2007 г. N 07-21/пз-н" (утратил силу)

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 октября 2008 г. N 08-39/пз-н
"О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 06 марта 2007 г. N 07-21/пз-н"

ГАРАНТ:

Приказом ФСФР России от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н настоящий приказ признан утратившим силу

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249) приказываю:

внести в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 06 марта 2007 г. N 07-21/пз-н, (далее - Порядок) (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 23 апреля 2007 г., регистрационный N 9315) следующие изменения:

1. Пункт 3.1. дополнить подпунктом следующего содержания:

"3.1.9 предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде согласно Приложению N 8 к настоящему Порядку, не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Для целей настоящего Порядка под полной информацией о структуре собственности понимается раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.".

2. Раздел III дополнить пунктом следующего содержания:

"3.9. Лицензиат может создавать обособленные подразделения, расположенные вне места его нахождения, только в виде представительств или филиалов, при этом филиал может осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг полностью или частично, в случае если соответствующие функции закреплены в положении о филиале.".

3. Пункт 3.7.1 признать утратившим силу.

4. Дополнить Приложением N 8 по форме согласно Приложению N 1 к настоящему приказу.

 

Руководитель

В.Д. Миловидов

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 7 ноября 2008 г.

Регистрационный N 12588

 

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Дополнен перечень лицензионных требований и условий при лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Так, лицензиат должен предоставлять полную информацию о структуре собственности не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Эта информация состоит из сведений о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. Такими лицами могут быть РФ, субъекты РФ, муниципальные образования и аналогичные лица иностранных государств; российские и иностранные юридические лица; физические лица. Приведена форма справки о структуре собственности. В этой справке также отражаются сведения о лицах, владеющих 20 % и более уставного (складочного) капитала (20 % и более голосов на общем собрании членов некоммерческого партнерства) учредителя профессионального участника рынка ценных бумаг и не являющихся вышеназванными лицами, косвенно владеющими пятью и более процентами капитала лицензиата.

Лицензиату разрешено создавать обособленные подразделения, расположенные вне места его нахождения, только в виде представительств или филиалов. При этом филиал может осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг полностью или частично, если соответствующие функции закреплены в положении о филиале.


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 октября 2008 г. N 08-39/пз-н "О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 06 марта 2007 г. N 07-21/пз-н"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 7 ноября 2008 г.

Регистрационный N 12588


Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования


Текст приказа опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 17 ноября 2008 г. N 46


Приказом ФСФР России от 20 июля 2010 г. N 10-49/пз-н настоящий приказ признан утратившим силу