Постановление Правительства РФ от 29 октября 2009 г. N 853 "Об утверждении Правил направления банками предложения об участии в процедуре повышения капитализации и принятия решения об удовлетворении (отказе в удовлетворении) предложения банка об участии в процедуре повышения капитализации" (с изменениями и дополнениями)

1. Настоящие Правила устанавливают порядок направления банками предложения об участии в процедуре повышения капитализации и принятия решения об удовлетворении (отказе в удовлетворении) предложения банка об участии в процедуре повышения капитализации.

2. Размещение привилегированных акций в рамках процедуры повышения капитализации может быть осуществлено банком, соответствующим следующим требованиям:

3. Банк, принявший решение об участии в процедуре повышения капитализации, направляет в Министерство финансов Российской Федерации и в Центральный банк Российской Федерации:

предложение об участии в процедуре повышения капитализации по форме согласно приложению;

бизнес-план, составленный в соответствии с нормативным правовым актом Центрального банка Российской Федерации о бизнес-планах кредитных организаций (за исключением норм о порядке утверждения бизнес-планов кредитных организаций), содержащий предложение об общем количестве облигаций федерального займа, обмениваемых на привилегированные акции банка (далее - размер государственной поддержки), а также прогноз динамики основных показателей деятельности банка, включая показатели кредитного портфеля банка, до 31 декабря 2015 г. в связи с предлагаемым повышением капитализации, утвержденный решением совета директоров (наблюдательного совета) банка (далее - бизнес-план);

документы, подтверждающие принятое соответствующим органом управления банка решение об отмене премиальных и бонусных выплат высшему менеджменту банка в случае невыплаты Российской Федерации дивидендов по привилегированным акциям, размещенным в рамках процедуры повышения капитализации.

Документы, представляемые в Министерство финансов Российской Федерации и в Центральный банк Российской Федерации в соответствии с настоящими Правилами, должны быть прошиты (каждый отдельно) и подписаны уполномоченным лицом, подпись которого должна быть скреплена печатью соответствующего юридического лица.

Документы и иные материалы, полученные Министерством финансов Российской Федерации и Центральным банком Российской Федерации в соответствии с настоящими Правилами, не возвращаются.

4. Центральный банк Российской Федерации не позднее 10 рабочих дней со дня поступления предложения банка об участии в процедуре повышения капитализации представляет в Министерство финансов Российской Федерации информацию о соответствии (несоответствии) банка требованиям, установленным в пункте 2 настоящих Правил.

5. Рассмотрение бизнес-плана осуществляется в течение 15 рабочих дней со дня поступления предложения об участии в процедуре повышения капитализации экспертной группой, создаваемой Министерством финансов Российской Федерации.

6. В ходе рассмотрения бизнес-плана Министерство финансов Российской Федерации по предложению экспертной группы вправе направлять в банк предложения о внесении в бизнес-план изменений, касающихся увеличения кредитного портфеля банка и (или) снижения предложенного размера государственной поддержки банка. В этом случае исчисление предельного срока рассмотрения бизнес-плана, установленного в пункте 5 настоящих Правил, приостанавливается до даты представления банком в Министерство финансов Российской Федерации изменений, которые вносятся в бизнес-план.

Изменения, которые вносятся в бизнес-план, должны быть утверждены решением совета директоров (наблюдательного совета) банка.

В случае если по истечении 30 календарных дней со дня направления в банк предложения о внесении изменений в бизнес-план в Министерство финансов Российской Федерации не представлены указанные изменения, утвержденные решением совета директоров (наблюдательного совета) банка, Министерство финансов Российской Федерации прекращает дальнейшее рассмотрение предложения банка об участии в процедуре повышения капитализации.

7. Решение об обоснованности предложенного банком размера государственной поддержки принимается экспертной группой в случае, если в ходе рассмотрения бизнес-плана будут установлены:

обоснованность значений показателей и допущений, использованных при расчете показателей деятельности банка;

соответствие величины и динамики показателей деятельности банка (значение достаточности собственных средств, показатели кредитного портфеля, оценка необходимых резервов и других показателей) предложенному банком размеру государственной поддержки.

8. Решение об удовлетворении предложения банка об участии в процедуре повышения капитализации принимается Министерством финансов Российской Федерации в случае одновременного выполнения следующих условий:

9. Решение об удовлетворении (отказе в удовлетворении) предложения банка об участии в процедуре повышения капитализации принимается Министерством финансов Российской Федерации в течение 10 рабочих дней со дня вынесения экспертной группой решения об обоснованности (необоснованности) предложенного банком размера государственной поддержки.

При прочих равных условиях решение об удовлетворении предложения банка об участии в процедуре повышения капитализации выносится в пользу банка, бизнес-планом которого предусмотрено приобретение облигаций российских эмитентов или увеличение кредитного портфеля банка за счет выдачи кредитов организациям на осуществление основной производственной деятельности и капитальные вложения, на погашение кредитов и облигационных займов указанных организаций, привлеченных ранее на осуществление основной производственной деятельности и капитальные вложения, и кредитов физическим лицам.

10. Министерство финансов Российской Федерации приостанавливает принятие решений об удовлетворении предложений банков об участии в процедуре повышения капитализации в случае, если общее количество облигаций федерального займа, обмениваемых на привилегированные акции банка, предусмотренное очередным предложением банка об участии в процедуре повышения капитализации, с учетом ранее принятых решений об удовлетворении предложений об участии в процедуре повышения капитализации превысит объем эмиссии облигаций федерального займа со сроком погашения не позднее 31 декабря 2022 г. и выплатой купонного дохода один раз в год, установленный федеральным законом о федеральном бюджете на соответствующий год и на плановый период в целях проведения обмена указанных облигаций федерального займа на привилегированные акции кредитных организаций в установленном порядке.

Министерство финансов Российской Федерации возобновляет принятие решений об удовлетворении предложений банков об участии в процедуре повышения капитализации с даты увеличения объема эмиссии облигаций федерального займа со сроком погашения не позднее 31 декабря 2022 г. и выплатой купонного дохода один раз в год, установленного федеральным законом о федеральном бюджете на соответствующий год и на плановый период в целях проведения обмена указанных облигаций федерального займа на привилегированные акции кредитных организаций, если соответствующие предложения банков об участии в процедуре повышения капитализации не отозваны до указанной даты.

11. В решении Министерства финансов Российской Федерации об удовлетворении предложения банка об участии в процедуре повышения капитализации должны быть указаны:

полное фирменное наименование банка с указанием его места нахождения и идентификационного номера налогоплательщика, номер лицензии на осуществление банковской деятельности;

количество и общая номинальная стоимость привилегированных акций банка, количество и общая номинальная стоимость облигаций федерального займа, подлежащих обмену в рамках процедуры повышения капитализации банка.

Количество привилегированных акций банка, подлежащих обмену в рамках процедуры повышения капитализации банка, определяется путем деления общей номинальной стоимости облигаций федерального займа, подлежащих обмену в рамках процедуры повышения капитализации банка, на номинальную стоимость одной привилегированной акции банка. В случае если в результате деления образуется дробное количество привилегированных акций, то количество привилегированных акций, подлежащих обмену в рамках процедуры повышения капитализации банка, округляется до целого числа в меньшую сторону.

12. Министерство финансов Российской Федерации в течение 2 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения в письменной форме информирует Центральный банк Российской Федерации и соответствующий банк, подавший предложение об участии в процедуре повышения капитализации:

13. Центральный банк Российской Федерации не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем государственной регистрации выпуска привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, представляет в Министерство финансов Российской Федерации информацию:

о соответствии устава банка и условий выпуска указанных привилегированных акций положениям частей 2 и 3 статьи 3 Федерального закона "Об использовании государственных ценных бумаг Российской Федерации для повышения капитализации банков";

о соответствии банка требованиям, установленным подпунктами "г" и "д" пункта 2 настоящих Правил.

14. Банк на основании полученной в соответствии с пунктом 12 настоящих Правил информации о принятии Министерством финансов Российской Федерации решения об удовлетворении предложения банка об участии в процедуре повышения капитализации после государственной регистрации выпуска привилегированных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, представляет в Министерство финансов Российской Федерации не позднее 10 декабря 2014 г. 2 экземпляра подписанного договора мены, соответствующего форме договора мены привилегированных акций банка на облигации федерального займа, утвержденной постановлением Правительства Российской Федерации от 29 октября 2009 г. N 853.

Министерство финансов Российской Федерации рассматривает представленный банком договор мены в течение 5 рабочих дней и в случае отсутствия замечаний подписывает его и направляет один экземпляр договора банку.

В случае нарушения банком указанных в настоящем пункте сроков представления договора мены в Министерство финансов Российской Федерации банк теряет право на участие в процедуре повышения капитализации.

Приложение
к Правилам направления банками
предложения об участии в процедуре
повышения капитализации
и принятия решения об удовлетворении
(отказе в удовлетворении)
предложения банка об участии в процедуре
повышения капитализации
(с изменениями от 24 сентября 2012 г.)

                    Предложение об участии в процедуре

                         повышения капитализации

"_____" _________ 20____г.                                      г. Москва

_________________________________________________________________________

   (полное фирменное наименование, место нахождения, идентификационный

   номер налогоплательщика, номер лицензии на осуществление банковских

                                операций)

в лице _________________________________________________________________,

                              (должность, Ф.И.О.)

действующего на основании ______________________________________________,

именуемый в дальнейшем  Банком,  на  основании  решения  общего  собрания

акционеров Банка  (протокол от "___" _________ 20___ г.  N _____)  просит

рассмотреть возможность  заключения договора мены привилегированных акций

Банка номинальной  стоимостью ________ рублей в  количестве  ________штук

на облигации федерального  займа  номинальной  стоимостью   1000 рублей в

количестве _____________ штук  в соответствии   с   Федеральным   законом

"Об использовании  государственных  ценных бумаг Российской Федерации для

повышения капитализации банков".

    Сообщаем,  что  Банк  соответствует  требованиям,    установленным  в

пункте 2  Правил направления банками предложения об участии  в  процедуре

повышения капитализации и  принятия решения об удовлетворении  (отказе  в

удовлетворении)  предложения  банка  об  участии  в  процедуре  повышения

капитализации,   утвержденных  постановлением  Правительства   Российской

Федерации от 29 октября 2009 г. N 853:

    на  1  июля  2012 г.  Банку  был  присвоен   рейтинговым   агентством

_________ рейтинг долгосрочной кредитоспособности уровня ________;

    на  1  июля  2012 г.  размер  активов  Банка  составлял _______ млрд.

рублей;

    значение  достаточности собственных средств Банка  на  "__"  ________

20___ г. составляет _______.

    К настоящему предложению прилагаются:

    копия  решения  общего  собрания  акционеров   Банка  о   направлении

предложения об участии в процедуре повышения капитализации;

    заверенные    копии   учредительных   документов   Банка   со   всеми

приложениями, изменениями и дополнениями;

    заверенные копии документов,  подтверждающих факт внесения  записи  о

Банке как юридическом лице в  Единый государственный  реестр  юридических

лиц;

    документы,  подтверждающие  полномочия  единоличного  исполнительного

органа (или иного  уполномоченного лица) Банка на  совершение  сделок  от

имени Банка, главного бухгалтера Банка  (решение об  избрании,   приказ о

назначении,   приказ  о  вступлении   в   должность,   копия   контракта,

доверенность и  др.), а также  нотариально  заверенные  образцы  подписей

указанных лиц и  оттиска печати Банка;

    бизнес-план,   содержащий  предложение  о   размере   государственной

поддержки  Банка,  прогноз  динамики  основных  показателей  деятельности

Банка  до   31 декабря  2015 г.  в  связи   с   предлагаемым   повышением

капитализации,  утвержденный решением совета директоров  (наблюдательного

совета) Банка, а также копия указанного решения;

    копия принятого  соответствующим органом управления Банка решения  об

отмене премиальных  и бонусных выплат высшему менеджменту Банка в  случае

невыплаты Российской Федерации  дивидендов по  привилегированным  акциям,

размещенным в рамках процедуры повышения капитализации.

                                                            Подпись

                                     ______________________________

                                     ______________________________

                                     ___________________/_________/

                                                         М.П., дата