Приложение 2. Перечень форм отчетности и другой информации, представляемых кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации

Номер строки

Наименование формы отчетности, другой информации

Срок представления в территориальное учреждение Банка России

Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности, другой информации в Банк России

1

2

3

4

Суточная

1

Утратила силу с 1 июля 2010 г.

2

Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов (код формы по ОКУД 0409652)

Уполномоченные банки - не позднее 18 часов 00 минут по местному времени рабочего дня, следующего за отчетным

Настоящее Указание

3

Отчет об операциях на валютных и денежных рынках (код формы по ОКУД 0409701)**

Кредитные организации Московского региона - не позднее 12 часов 15 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным

Настоящее Указание

4

Исключена с 1 января 2013 г.

5

Исключена с 1 января 2014 г.

Пятидневная

6

Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации (код формы по ОКУД 0409301)

По выборочному кругу кредитных организаций по состоянию на начало рабочего дня 1, 5, 10, 15, 20, 25-го числа месяца:

кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 13 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 14 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Недельная

6а

Информация об ожидаемых потоках и запасах ликвидности активных участников денежного рынка. Перечень кредитных организаций определяется и пересматривается Департаментом финансовой стабильности Банка России

По выборочному кругу кредитных организаций в Департамент финансовой стабильности Банка России в последний рабочий день недели, предшествующей прогнозной, - не позднее 17 часов 00 минут по московскому времени дня представления отчетности

Настоящее Указание

6б

Отчет о прекращении кредитной организацией обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

(код формы по ОКУД 0409715)

Кредитные организации - профессиональные участники по состоянию на последний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда кредитной организацией профессиональным участником было получено уведомление об аннулировании лицензии, - в течение 7 календарных дней с указанной даты

Настоящее Указание

Декадная

7

Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей (код формы по ОКУД 0409350)

Кредитные организации (их филиалы) (включая небанковские кредитные организации (их филиалы), за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций (их филиалов):

по состоянию на 1, 11, 21-е числа каждого месяца - не позднее 2-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой.

Небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций (их филиалы), по состоянию на первый день декады месяца, следующего за декадой, в которой допущено нарушение, - не позднее 2-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой.

Сводный отчет по головному офису кредитной организации и филиалам - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой; по состоянию на 1 января - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;

по состоянию на 11 января - не позднее 23 января года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

7а

Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках (код формы по ОКУД 0409664)

Декадная, по состоянию на 1, 11, 21 число каждого месяца (нарастающим итогом) - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой. Месячная - не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

8

Исключена с 1 января 2015 г.

8а

Информация о ввозе в Российскую Федерацию и вывозе из Российской Федерации уполномоченным банком наличной иностранной валюты (долларов США и евро)***.

Перечень уполномоченных банков определяется и пересматривается Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

По выборочному кругу уполномоченных банков в Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России по состоянию на 1, 11, 21-е число каждого месяца (нарастающим итогом) - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой

Настоящее Указание

Месячная

9

Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (код формы по ОКУД 0409101)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

головные офисы и филиалы кредитных организаций (за исключением головных офисов и территориальных банков крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

головные офисы и территориальные банки крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений (с учетом операций подчиненных им отделений) - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.

На ежедневной основе:

банки, размер собственных средств (капитала) которых составляет менее 180 миллионов рублей, - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным

Настоящее Указание

10

Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитной организации (код формы по ОКУД 0409110)

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций) - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

11

Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы) (код формы по ОКУД 0409115)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): кредитными организациями (включая расчетные небанковские кредитные организации) (за исключением головных кредитных организаций банковских групп по банковской группе, крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

головными кредитными организациями банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковской группе, а также кредитными организациями, имеющими дочерние и зависимые организации и являющимися, в свою очередь, зависимыми организациями других кредитных организаций или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе согласно пункту 1.3 Положения Банка России N 509-П в силу несущественности отчетных данных ее участников либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным;

головными кредитными организациями банковских групп, имеющими более 100 дочерних организаций, по банковской группе - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

По состоянию на 1 июля:

небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.

По состоянию на 1 января:

головными кредитными организациями банковских групп, в том числе имеющими более 100 дочерних организаций, по банковской группе, а также кредитными организациями, имеющими дочерние и зависимые организации и являющимися, в свою очередь, зависимыми организациями других кредитных организаций или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе согласно пункту 1.3 Положения Банка России N 509-П в силу несущественности отчетных данных ее участников либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным;

небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

12

Сведения о ценных бумагах, приобретенных кредитной организацией (код формы по ОКУД 0409116)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

13

Данные о крупных ссудах (код формы по ОКУД 0409117)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): кредитными организациями (за исключением головных кредитных организаций банковских групп по банковской группе, крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковскими кредитными организациями (за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

головными кредитными организациями банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковской группе, а также кредитными организациями, имеющими дочерние и зависимые организации и являющимися, в свою очередь, зависимыми организациями других кредитных организаций или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе согласно пункту 1.3 Положения Банка России N 509-П в силу несущественности отчетных данных ее участников либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным;

головными кредитными организациями банковских групп, имеющими более 100 дочерних организаций, по банковской группе - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января:

головными кредитными организациями банковских групп, в том числе имеющими более 100 дочерних организаций, по банковской группе, а также кредитными организациями, имеющими дочерние и зависимые организации и являющимися, в свою очередь, зависимыми организациями других кредитных организаций или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе согласно пункту 1.3 Положения Банка России N 509-П в силу несущественности отчетных данных ее участников либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

14

Данные о концентрации кредитного риска (код формы по ОКУД 0409118)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): кредитными организациями (включая расчетные небанковские кредитные организации) (за исключением головных кредитных организаций банковских групп по банковской группе, крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковскими кредитными организациями, осуществляющими депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

головными кредитными организациями банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковской группе, а также кредитными организациями, имеющими дочерние и зависимые организации и являющимися, в свою очередь, зависимыми организациями других кредитных организаций или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе согласно пункту 1.3 Положения Банка России N 509-П в силу несущественности отчетных данных ее участников либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным;

головными кредитными организациями банковских групп, имеющими более 100 дочерних организаций, по банковской группе - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января:

головными кредитными организациями банковских групп, в том числе имеющими более 100 дочерних организаций, по банковской группе, а также кредитными организациями, имеющими дочерние и зависимые организации и являющимися, в свою очередь, зависимыми организациями других кредитных организаций или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе согласно пункту 1.3 Положения Банка России N 509-П в силу несущественности отчетных данных ее участников либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

14а

Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III") (код формы по ОКУД 0409123)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, по состоянию на 1 июля и 1 января - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

14б

Расчет показателя краткосрочной ликвидности ("Базель III")

(код формы по ОКУД 0409122)

Кредитными организациями (за исключением небанковских кредитных организаций), соответствующими по состоянию на 1 января текущего года критериям пункта 7 части 1 статьи 76 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом:

кредитными организациями (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

14в

Данные о максимальных процентных ставках по вкладам физических лиц (код формы по ОКУД 0409119)

Кредитными организациями, имеющими лицензию Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 27 февраля 2014 года N 3194-У "О порядке раскрытия кредитными организациями информации о процентных ставках по договорам банковского вклада с физическими лицами"

15

Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения (код формы по ОКУД 0409125)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции) - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

16

Данные о средневзвешенных процентных ставках по средствам, предоставленным кредитной организацией (код формы по ОКУД 0409128)

Кредитные организации (их филиалы) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений (территориальные банки и филиалы) - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

17

Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией средствам (код формы по ОКУД 0409129)

Кредитные организации (их филиалы) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений (территориальные банки и филиалы) - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

18

Исключена с 1 января 2015 г.

19

Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации (код формы по ОКУД 0409135)

Разделы 1 - 5.

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным): кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 13-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.

Раздел 6 (по состоянию на 1 число месяца, следующего за отчетным):

кредитными организациями (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

20

Исключена с 1 января 2011 г.

21

Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах (код формы по ОКУД 0409155)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

22

Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации (код формы по ОКУД 0409157)

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

23

Исключена с 1 января 2011 г.

24

Отчет о наличном денежном обороте (код формы по ОКУД 0409202)

Головные офисы и филиалы кредитных организаций (включая небанковские кредитные организации и (их филиалы) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций (их филиалов), имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

небанковские кредитные организации (их филиалы), имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, в разрезе месячных отчетов;

небанковские кредитные организации (их филиалы), имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием, в разрезе месячных отчетов

Настоящее Указание

24а

Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", банками-нерезидентами (код формы по ОКУД 0409257)

Кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание; Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст. 3872)

24б

Исключена с 1 июля 2014 г.

25

Сведения о размещенных и привлеченных средствах (код формы по ОКУД 0409302)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

25а

Сведения о ссудах, предоставленных юридическим лицам (код формы по ОКУД 0409303)

Кредитными организациями (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 20-го рабочего дня после окончания отчетного месяца; крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 25-го рабочего дня после окончания отчетного месяца

Настоящее Указание

26

Сведения о жилищных кредитах (код формы по ОКУД 0409316)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным) (раздел 1):

кредитные организации (включая небанковские депозитно-кредитные организации) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января) (разделы 2 и 3):

кредитные организации (включая небанковские депозитно-кредитные организации) - не позднее 3-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

26а

Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств физических лиц, размещенных во вклады (код формы по ОКУД 0409345)

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитными организациями (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

27

Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации (код формы по ОКУД 0409354)

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. По состоянию на 1 января:

не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным

Настоящее Указание;

Инструкция Банка России от 11 ноября 2005 года N 126-И "О порядке регулирования отношений, связанных с осуществлением мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций"

28

Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях (код формы по ОКУД 0409401)

Не позднее 18-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

По состоянию на 1 января: не позднее 2-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

29

Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности, операции неторгового характера и за товары, не пересекающие границу Российской Федерации (код формы по ОКУД 0409402)

Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

По состоянию на 1 января: не позднее 2-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

30

Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществе, совершенных между резидентами и нерезидентами (код формы по ОКУД 0409405)

Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным; По состоянию на 1 января: не позднее 2-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

30а

Сведения о расчетах резидентов с нерезидентами по операциям с производными финансовыми инструментами и прочим срочным сделкам (код формы по ОКУД 0409406)

Не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

По состоянию на 1 января: не позднее 2-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

31

Сведения о межбанковских кредитах и депозитах (код формы по ОКУД 0409501)

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

32

Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте (код формы по ОКУД 0409601)

Уполномоченные банки, в том числе являющиеся небанковскими кредитными организациями, (за исключением уполномоченных банков - крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом; уполномоченные банки - крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом;

филиалы, территориально расположенные отдельно от головных офисов уполномоченных банков, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

33

Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них (код формы по ОКУД 0409603)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

33а

Отчет об открытых валютных позициях (код формы по ОКУД 0409634)

Месячная (с разбивкой за каждый операционный день месяца):

кредитными организациями (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений), составляющими и представляющими отчетность по форме 0409701, - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитными организациями (включая небанковские кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), не составляющими и не представляющими отчетность по форме 0409701, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

На консолидированной основе:

по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

кредитными организациями (за исключением кредитных организаций, имеющих более 100 дочерних организаций), а также кредитными организациями, имеющими дочерние и зависимые организации и являющимися, в свою очередь, зависимыми организациями других кредитных организаций или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе согласно пункту 1.3 Положения Банка России N 509-П в силу несущественности отчетных данных ее участников либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным;

кредитными организациями, имеющими более 100 дочерних организаций, - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января:

кредитными организациями, в том числе имеющими более 100 дочерних организаций, а также кредитными организациями, имеющими дочерние и зависимые организации и являющимися, в свою очередь, зависимыми организациями других кредитных организаций или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе согласно пункту 1.3 Положения Банка России N 509-П в силу несущественности отчетных данных ее участников либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее 2 месяцев года, следующего за отчетным

Настоящее Указание; Инструкция Банка России от 15 июля 2005 года N 124-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями"

34

Исключена с 1 июля 2015 г.

35

Отчет о валютных операциях, осуществление которых предусматривает оформление паспорта сделки (код формы по ОКУД 0409665)

Не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

35а

Сведения о деятельности центрального контрагента, качество управления которого признано "удовлетворительным" (код формы по ОКУД 0409703)

Кредитные организации, осуществляющие функции центрального контрагента, качество управления которых признано "удовлетворительным", по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 3 декабря 2012 года N 2919-У "Об оценке качества управления кредитной организации, осуществляющей функции центрального контрагента"

35б

Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (код формы по ОКУД 0409707)

Кредитные организации - профессиональные участники по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

35в

Сведения о коллективном клиринговом обеспечении (код формы по ОКУД 0409709)

Клиринговые организации (центральные контрагенты) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

35г

Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга (код формы по ОКУД 0409710)

Клиринговые организации (центральные контрагенты) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

36

Отчет по ценным бумагам (код формы по ОКУД 0409711)

Кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

На 1 января:

кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 10-го рабочего дня года, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 1-го рабочего дня февраля года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

36а

Сведения об объемах внебиржевых сделок (код формы по ОКУД 0409706)

Кредитные организации - профессиональные участники по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

37

Информация для расчета размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Банке России

На 10-й рабочий день месяца, следующего за отчетным

Положение Банка России от 1 декабря 2015 года N 507-П "Об обязательных резервах кредитных организаций", зарегистрировано Минюстом России 25 декабря 2015 года N 40275 ("Вестник Банка России" от 30 декабря 2015 года N 121)

38

Ведомости банковского контроля по паспортам сделок, не закрытым уполномоченным банком на конец отчетного периода, а также по паспортам сделок, закрытым уполномоченным банком в отчетном периоде, за исключением ведомостей банковского контроля по паспортам сделок, закрытым уполномоченным банком по основаниям, указанным в подпунктах 7.1.1 и 7.1.3 пункта 7.1 Инструкции Банка России N 138-И, и ведомости банковского контроля по паспортам сделок, закрытым в периоды, предшествующие отчетному, в которых уполномоченным банком в отчетном периоде были скорректированы либо дополнены данные о платежах и (или) подтверждающих документах(3) (в виде электронного сообщения, в форматах, установленных Инструкцией Банка России N 138-И)

Не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Инструкция Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением", зарегистрирована Минюстом России 3 августа 2012 года N 25103, 15 августа 2013 года N 29394, 12 декабря 2014 года N 35153, 1 июля 2015 года N 37876 ("Вестник Банка России" от 17 августа 2012 года N 48-49, от 21 августа 2013 года N 44, от 22 января 2015 года N 2, от 22 июля 2015 года N 60) (далее - Инструкция Банка России N 138-И)

39

Данные по валютным операциям, подлежащие хранению уполномоченным банком в соответствии с главой 4 Инструкции Банка России N 138-И*** (в виде электронного сообщения, в форматах и по перечню уполномоченных банков и кодов видов операций, установленных Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля)

Не позднее 19- го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Инструкция Банка России N 138-И

39а

Сведения о выявлении инцидентов, связанных с нарушением требований к обеспечению защиты

информации при осуществлении переводов денежных средств (код формы по

ОКУД 0403203)

Кредитные организации, являющиеся операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств (за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), операторами платежных систем, привлекающими операционные центры, находящиеся за пределами Российской Федерации, для оказания операционных услуг участникам платежной системы:

ежемесячно - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России;

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, и являющиеся операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств:

ежеквартально - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России;

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиарда рублей, и являющиеся операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств:

по состоянию на 1 июля и 1 января - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом;

по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России

Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе";

Указание Банка России от 9 июня 2012 года N 2831-У "Об отчетности по обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры, операторов по переводу денежных средств", зарегистрировано Минюстом России 14 июня 2012 года N 24573, 24 июля 2013 года N 29142 ("Вестник Банка России" от 22 июня 2012 года N 32, от 31 июля 2013 года N 41)

39б

Отчет о результатах осуществления специализированным депозитарием контроля (код формы по ОКУД 0420830)

Кредитные организации - специализированные депозитарии - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Закон Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 1999, N 47, ст. 5622; 2002, N 12, ст. 1093; N 18, ст. 1721; 2003, N 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, N 30, ст. 3085; 2005, N 10, ст. 760; N 30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, N 22, ст. 2563; N 46, ст. 5552; N 49, ст. 6048; 2009, N 44, ст. 5172; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4195; N 49, ст. 6409; 2011, N 30, ст. 4584; N 49, ст. 7040; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4067; N 52, ст. 6975; 2014, N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4224; N 45, ст. 6154; 2015, N 10, ст. 1409; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4385);

Указание Банка России от 10 июня 2015 года N 3670-У "О сроках и порядке составления и представления в Банк России и страховщику отчетности специализированного депозитария", зарегистрировано Минюстом России 26 июня 2015 года N 37784 ("Вестник Банка России" от 30 июня 2015 года N 56)

Квартальная

40

Отчет о финансовых результатах кредитной организации (код формы по ОКУД 0409102)

Квартальная:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

За первое полугодие и год:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание;

Положение Банка России от 16 июля 2012 года N 385-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации"

40а

Сведения о риске процентной ставки (код формы по ОКУД 0409127)

Кредитными организациями (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций) - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

По состоянию на 1 января крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

40б

Данные о средневзвешенных значениях полной стоимости потребительских кредитов (займов) (код формы по ОКУД 0409126)

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей) - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом. Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

41

Сведения об операциях с использованием платежных карт и инфраструктуре, предназначенной для совершения с использованием и без использования платежных карт операций выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары (работы, услуги) (код формы по ОКУД 0409250)

Кредитные организации (их филиалы) (включая расчетные небанковские кредитные организации (их филиалы) и небанковские кредитные организации (их филиалы), имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей) - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

небанковские кредитные организации (их филиалы), имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, по состоянию на 1 июля и 1 января - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

42

Сведения о счетах клиентов и платежах, проведенных через кредитную организацию (ее филиал) (код формы по ОКУД 0409251)

Кредитные организации (их филиалы) (включая небанковские кредитные организации (их филиалы) - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

42а

Сведения о деятельности кредитной организации, связанной с переводом электронных денежных средств (код формы по ОКУД 0409259)

Кредитными организациями (включая небанковские кредитные организации) (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей) - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, по состоянию на 1 июля и 1 января - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

42б

Информация о банкоматах и платежных терминалах кредитной организации, предназначенных для оказания платежных услуг (код формы по ОКУД 0409260)

Кредитными организациями (включая небанковские кредитные организации) (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей) - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, по состоянию на 1 июля и 1 января - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

42в

Сведения о несанкционированных операциях, совершенных с использованием платежных карт (код формы по ОКУД 0409258)

Кредитными организациями (включая небанковские кредитные организации) (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, по состоянию на 1 июля и 1 января - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

43

Исключена с 1 июля 2016 г.

43а

Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставный капитал (доли, паи) нерезидентов (код формы по ОКУД 0409404)

Не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом.

По состоянию на 1 января - не позднее 9-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

44

Сведения о трансграничных переводах физических лиц (код формы по ОКУД 0409407)

Квартальная:

уполномоченные банки и их филиалы - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Месячная:

уполномоченные банки, являющиеся операторами платежных систем, - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

По состоянию на 1 января: не позднее 2-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

44а

Сведения об активах и пассивах уполномоченного банка по видам валют и странам (код формы по ОКУД 0409410)

Не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

По состоянию на 1 января: не позднее 3-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

44б

Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации (код формы по ОКУД 0409602)

Не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание; Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

45

Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации (код формы по ОКУД 0409608)

Не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

45а

Исключена с 1 апреля 2016 г.

45б

Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента (код формы по ОКУД 0409708)

Кредитные организации - профессиональные участники, клиринговые организации (центральные контрагенты) по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля

Настоящее Указание

46

Исключена с 1 января 2011 г.

47

Консолидированная отчетность:

1. Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы) (код формы по ОКУД 0409115);

2. Данные о крупных ссудах (код формы по ОКУД 0409117);

3. Данные о концентрации кредитного риска (код формы по ОКУД 0409118);

4. Отчет об открытых валютных позициях (код формы по ОКУД 0409634);

5. Консолидированный балансовый отчет (код формы по ОКУД 0409802);

6. Консолидированный отчет о финансовых результатах (код формы по ОКУД 0409803);

7. Расчет собственных средств (капитала) и значений обязательных нормативов банковской группы (код формы по ОКУД 0409805);

8. Пояснительные примечания к консолидированной отчетности

По состоянию на 1 апреля, 1 июля и 1 октября:

кредитные организации (за исключением кредитных организаций, имеющих более 100 дочерних организаций), а также кредитными организациями, имеющими дочерние и зависимые организации и являющимися, в свою очередь, зависимыми организациями других кредитных организаций или дочерними организациями других кредитных организаций (головная кредитная организация субгруппы), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе согласно пункту 1.3 Положения Банка России N 509-П в силу несущественности отчетных данных ее участников либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным;

кредитные организации, имеющие более 100 дочерних организаций, - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным.

По состоянию на 1 января - не позднее 2 месяцев года, следующего за отчетным.

Раздел V формы отчетности 0409805 (по состоянию на 1 число месяца, следующего за отчетным):

кредитными организациями (за исключением кредитных организаций, имеющих более 100 дочерних организаций) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

кредитными организациями, имеющими более 100 дочерних организаций, - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание;

Положение Банка России от 11 марта 2015 года N 462-П "О порядке составления отчетности, необходимой для осуществления надзора за кредитными организациями на консолидированной основе, а также иной информации о деятельности банковских групп;

Положение Банка России от 3 декабря 2015 года N 509-П "О расчете величины собственных средств (капитала), обязательных нормативов и размеров (лимитов) открытых валютных позиций банковских групп"

48

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитных организаций и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита) (в электронном виде):

1. Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409806)

2. Отчет о финансовых результатах (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409807)

3. Приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах в составе:

3.1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков, величине резервов на возможные потери по ссудам и иным активам (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409808)

3.2. Сведения об обязательных нормативах, показателе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409813)

3.3. Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409814)

3.4. Пояснительная информация к промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций) - не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 25 октября 2013 года N 3081-У "О раскрытии кредитными организациями информации о своей деятельности"

48а

Промежуточная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита)

(в электронном виде)

По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия промежуточной финансовой отчетности

Указание Банка России от 2 марта 2015 года N 3580-У "О представлении кредитными организациями финансовой отчетности", зарегистрировано Минюстом России 3 апреля 2015 года N 36725 ("Вестник Банка России" от 15 апреля 2015 года N 34)

48б

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита)

(в электронном виде)

По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия промежуточной консолидированной финансовой отчетности

Указание Банка России от 3 декабря 2012 года N 2923-У "О раскрытии и представлении головными кредитными организациями банковских групп консолидированной финансовой отчетности", зарегистрировано Минюстом России 20 декабря 2012 года N 26213, 29 ноября 2013 года N 30495 ("Вестник Банка России" от 26 декабря 2012 года N 75, от 10 декабря 2013 года N 71)

48в

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде), в том числе:

1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков, величине резервов на возможные потери по ссудам и иным активам (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409808)

2. Сведения об обязательных нормативах, показателе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409813)

По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом

Указание Банка России от 3 декабря 2015 года N 3876-У "О формах, порядке и сроках раскрытия головными кредитными организациями банковских групп информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом", зарегистрировано Минюстом России 28 декабря 2015 года N 40322, 27 января 2016 года N 40830 ("Вестник Банка России" от 31 декабря 2015 года N 122, от 10 февраля 2016 года N 11)

48г

Отчет о финансовом положении кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409815)

По состоянию на 1 января, 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, - в течение 7 рабочих дней после дня раскрытия годовой (промежуточной) финансовой отчетности;

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 10 рабочих дней после дня раскрытия годовой (промежуточной) консолидированной финансовой отчетности

Настоящее Указание

48д

Отчет о совокупном доходе кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409816)

По состоянию на 1 января, 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, - в течение 7 рабочих дней после дня раскрытия годовой (промежуточной) финансовой отчетности;

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 10 рабочих дней после дня раскрытия годовой (промежуточной) консолидированной финансовой отчетности

Настоящее Указание

48е

Отчет о движении денежных средств кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409817)

По состоянию на 1 января, 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, - в течение 7 рабочих дней после дня раскрытия годовой (промежуточной) финансовой отчетности;

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 10 рабочих дней после дня раскрытия годовой (промежуточной) консолидированной финансовой отчетности

Настоящее Указание

48ж

Отчет об изменениях в капитале кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409818)

По состоянию на 1 января, 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, - в течение 7 рабочих дней после дня раскрытия годовой (промежуточной) финансовой отчетности;

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 10 рабочих дней после дня раскрытия годовой (промежуточной) консолидированной финансовой отчетности

Настоящее Указание

49

Исключена с 1 августа 2011 г.

50

Информация о счетах, открытых казенным и бюджетным учреждениям, финансовым органам, государственным внебюджетным фондам и избирательным комиссиям в кредитных организациях (их филиалах) (код формы по ОКУД 0409909)

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, в сроки, установленные территориальным учреждением Банка России

Настоящее Указание

50а

Сведения по платежным системам оператора платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах (код формы по ОКУД 0403204)

Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом

Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст. 3872; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2315, ст. 2317; N 43, ст. 5803); Указание Банка России от 27 июня 2014 года N 3304-У "Об отчетности операторов платежных систем по платежным системам, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах", зарегистрированное Минюстом России 4 августа 2014 года N 33431 ("Вестник Банка России" от 13 августа 2014 года N 73)

51

Исключена с 1 июля 2015 г.

51а

Сведения по платежным системам оператора платежных систем

(код формы по ОКУД 0403201)

Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, - не позднее 15-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом

Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст. 3872);

Указание Банка России от 31 мая 2012 года N 2824-У "Об отчетности по платежным системам операторов платежных систем", зарегистрированное Минюстом России 7 июня 2012 года N 24487 ("Вестник Банка России" 15 июня 2012 года N 30)

Полугодовая

51б

Исключена с 31 марта 2016 г.

51в

Исключена с 31 марта 2016 г.

51г

Исключена с 31 марта 2016 г.

51д

Исключена с 31 марта 2016 г.

51е

Исключена с 31 марта 2016 г.

51ж

Исключена с 31 марта 2016 г.

51з

Исключена с 31 марта 2016 г.

Годовая

52

Исключена с 30 июля 2012 г.

53

Исключена с 1 июля 2016 г.

54

Справка о внутреннем контроле в кредитной организации (код формы по ОКУД 0409639)

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 20 февраля года, следующего за отчетным

Настоящее Указание;

Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах"

55

Годовая

консолидированная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в электронном виде)

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - в течение 3 рабочих дней после дня опубликования годовой консолидированной финансовой отчетности

Указание Банка России от 3 декабря 2012 года N 2923-У "О раскрытии и представлении головными кредитными организациями банковских групп консолидированной финансовой отчетности"

55а

Годовая финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в электронном виде)

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным, - кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия годовой финансовой отчетности

Указание Банка России от 2 марта 2015 года N 3580-У "О представлении кредитными организациями финансовой отчетности"

55б

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде), в том числе:

1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков, величине резервов на возможные потери по ссудам и иным активам (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409808)

2. Сведения об обязательных нормативах, показателе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409813)

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным, - кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом

Указание Банка России от 3 декабря 2015 года N 3876-У "О формах, порядке и сроках раскрытия головными кредитными организациями банковских групп информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления

рисками и капиталом"

56

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитных организаций и аудиторское заключение по ней (в электронном виде):

1. Бухгалтерский баланс (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409806)

2. Отчет о финансовых результатах (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409807)

3. Приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах в составе:

3.1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков, величине резервов на возможные потери по ссудам и иным активам (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409808)

3.2. Сведения об обязательных нормативах, показателе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409813)

3.3. Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409814)

3.4. Пояснительная информация к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 25 октября 2013 года N 3081-У "О раскрытии кредитными организациями информации о своей деятельности";

Указание Банка России от 4 сентября 2013 года N 3054-У "О порядке составления кредитными организациями годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности"

56а

Исключена с 1 июля 2014 г.

57

Отчет о количестве счетов по учету средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации и средств организаций, не являющихся участниками бюджетного процесса (код формы по ОКУД 0409906)

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

58

Отчет об остатках на счетах по учету средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации и средств организаций, не являющихся участниками бюджетного процесса (код формы по ОКУД 0409907)

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

59

Отчет об остатках на счетах, открытых организациям, по учету средств федерального бюджета, выделенных на возвратной и платной основе на финансирование инвестиционных проектов и программ конверсии оборонной промышленности, формирование специального фонда льготного кредитования сезонных затрат в агропромышленном комплексе (код формы по ОКУД 0409908)

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

60

Исключена с 1 июля 2015 г.

На нерегулярной основе

61

Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности кредитной организации, банковской группы (код формы по ОКУД 0409024)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) и головные кредитные организации банковской группы - не позднее 5 рабочих дней после дня заключения договора (дополнительного соглашения к договору) с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки

Настоящее Указание

61а

Сведения об акционере (акционерах) / участнике (участниках) кредитной организации, голосовавшем (голосовавших) за решение о распределении прибыли (части прибыли), если такое распределение привело к несоблюдению кредитной организацией (банковской группой) установленной (установленных) Банком России надбавки (надбавок) к нормативам достаточности собственных средств (капитала) (код формы по ОКУД 0409025)

Кредитные организации - не позднее 3 рабочих дней со дня составления протокола общего собрания акционеров (участников) кредитной организации, на котором принято решение о распределении прибыли, либо не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о распределении прибыли единственным участником кредитной организации

Настоящее Указание

62

1. Список аффилированных лиц (код формы по ОКУД 0409051)

2. Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация (код формы по ОКУД 0409052)

По мере внесения сведений в Отчет:

не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;

по требованию Банка России:

не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России

Настоящее Указание;

Положение Банка России от 20 июля 2007 года N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций"

63

Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий (код формы по ОКУД 0409070)

Не позднее 2 недель со дня ввода WEB-сайта в эксплуатацию, изменения функционального назначения и (или) функциональных возможностей WEB-сайта, изменения места нахождения WEB-сайта или прекращения использования WEB-сайта

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 1 марта 2004 года N 1390-У "О порядке информирования кредитными организациями Центрального банка Российской Федерации об использовании в своей деятельности интернет-технологий"

64

Отчетность реорганизуемых кредитных организаций

1. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (код формы по ОКУД 0409101)

2. Отчет о финансовых результатах кредитной организации (код формы по ОКУД 0409102)

Заключительная бухгалтерская отчетность - не позднее 10-го рабочего дня месяца после получения уведомления о внесении соответствующих изменений в Единый государственный реестр юридических лиц. Вступительная бухгалтерская отчетность - не позднее 10-го рабочего дня месяца после получения уведомления о государственной регистрации

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 16 июля 2012 года N 2851-У "О правилах составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации"

65

Сведения о дочерних организациях-нерезидентах (код формы по ОКУД 0409170)

Не позднее 2 месяцев со дня приобретения организацией-нерезидентом статуса дочерней организации по отношению к отчитывающейся кредитной организации и не позднее 15 рабочих дней со дня изменения одного из реквизитов отчета

Настоящее Указание

66

Сведения об имеющих признаки подделки денежных знаках, переданных территориальным органам внутренних дел (код формы по ОКУД 0409207)

Не позднее 5 рабочих дней со дня выявления денежных знаков, имеющих признаки подделки, и (или) получения отчета от внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала)

Настоящее Указание

67

Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт (код формы по ОКУД 0409255)

Не позднее 10 рабочих дней со дня начала (завершения) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт или изменения сведений в ранее присланных отчетах

Настоящее Указание

67а

Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (код формы по ОКУД 0409714)

Кредитные организации - профессиональные участники - в течение 7 рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии

Настоящее Указание

68

Отчет о составе участников банковской группы (код формы по ОКУД 0409801)

Головные кредитные организации банковских групп:

не позднее 8 рабочих дней со дня образования банковской группы;

по мере внесения сведений - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений. По требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России. По состоянию на 1 января - не позднее 2 месяцев года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

69

Список участников (акционеров) кредитной организации (в электронном виде)

При регистрации и по мере возникновения соответствующих оснований

Инструкция Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрирована Минюстом России 22 апреля 2010 года N 16965, 17 декабря 2010 года N 19217 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2010 года N 23, от 30 декабря 2010 года N 73)

70

Сведения для ведения Книги государственной регистрации кредитных организаций

При регистрации и по мере возникновения изменений в учредительных документах кредитной организации

Инструкция Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций"; Положение Банка России от 25 октября 2013 года N 408-П "О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", зарегистрировано Минюстом России 26 декабря 2013 года N 30851 ("Вестник Банка России" от 20 января 2014 года N 5-6)

71

1. Информация о величине кредитного риска по условным обязательствам кредитного характера

2. Информация о величине кредитного риска по срочным сделкам

По запросу территориальных учреждений Банка России

Инструкция Банка России от 3 декабря 2012 года N 139-И "Об обязательных нормативах банков"

72

Выписка из Реестра операций с наличной валютой и чеками по операциям на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей (в иностранной валюте - на сумму, эквивалентную 600 000 рублей или превышающую ее), совершенным за отчетный месяц (в электронном виде)

По запросу Председателя Банка России, Руководителя Комитета банковского надзора, заместителя Председателя Банка России в соответствии с распределением обязанностей

Инструкция Банка России от 16 сентября 2010 года N 136-И "О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц", зарегистрирована Минюстом России 1 октября 2010 года N 18595 ("Вестник Банка России" от 6 октября 2010 года N 55)

73

Разъяснения (пояснения) по отчетности и другой информации о деятельности кредитных организаций, полученной в соответствии с перечнем (включая расшифровки отдельных балансовых счетов и статей форм отчетности)

По запросу Банка России и территориальных учреждений Банка России

Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629)

74

Сведения о выполнении операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств (код формы по ОКУД 0403202)

Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств, - не позднее 30 рабочих дней со дня завершения проведения оценки выполнения кредитными организациями, являющимися операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств, требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств

Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе"; Указание Банка России от 9 июня 2012 года N 2831-У "Об отчетности по обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры, операторов по переводу денежных средств"

75

Учетно-операционная и иная информация кредитной организации (ее филиала), включая информацию из автоматизированных банковских и (или) информационных систем, автономных компьютерных систем и отдельных компьютеров кредитной организации (ее филиала) (в электронном виде в составе и форматах, установленных Банком России)

По запросу уполномоченных представителей Банка России

Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

76

Ведомости банковского контроля по паспортам сделок, закрытым уполномоченным банком по основаниям, указанным в подпунктах 7.1.1, 7.1.3 пункта 7.1 Инструкции Банка России N 138-И*** (в виде электронного сообщения, в форматах, установленных Инструкцией Банка России N 138-И)

Не позднее рабочего дня, следующего за днем закрытия паспорта сделки

Инструкция Банка России N 138-И