Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 декабря 2009 г. N 09-61/пз-н "О внесении изменений в приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов" (не применяется)

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 декабря 2009 г. N 09-61/пз-н
"О внесении изменений в приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов"

ГАРАНТ:

Согласно Положению Банка России от 27 декабря 2016 г. N 572-П настоящий приказ не применяется

В соответствии с пунктом 7 статьи 14.1, пунктом 5 статьи 17, пунктом 4 статьи 47 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616) приказываю:

1. Внести в приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25 июня 2008 г., регистрационный N 11888)* (далее - Приказ) следующие изменения:

подпункт 4 пункта 3 дополнить словами ", за исключением случаев, когда такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей инвестиционных паев;".

2. Внести в Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное Приказом, следующие изменения:

1) абзац третий и четвертый пункта 1.4 исключить;

2) дополнить новыми пунктами 1.4.1 и 1.4.2 следующего содержания:

"1.4.1. Регистратор, управляющая компания, специализированный депозитарий, агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также зарегистрированные лица, являющиеся номинальными держателями, должны осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения операций в реестре, в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

Обмен документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью, необходимыми для совершения операций в реестре, осуществляется на основании соглашения об обмене электронными документами, заключаемого управляющей компанией, специализированным депозитарием, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также зарегистрированными лицами, являющимися номинальными держателями, с регистратором.

Зарегистрированные лица, не являющиеся номинальными держателями, вправе осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения операций в реестре, с регистратором в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и настоящим Положением. В этом случае правила настоящего Положения применяются с учетом особенностей регулирования использования электронного документа.

1.4.2. Документы на бумажном носителе, для которых законодательством Российской Федерации не предусмотрена электронно-цифровая форма с электронной цифровой подписью, могут быть представлены регистратору в форме электронной копии, заверенной электронной цифровой подписью. В этом случае не позднее 30 дней с даты представления электронной копии регистратору предоставляются также лично или по почте копии указанных документов на бумажном носителе, заверенные в установленном для каждого затребованного документа порядке.";

3) абзац шестой пункта 1.6 дополнить словами ", за исключением случаев, когда такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей инвестиционных паев.";

5) пункт 4.2 изложить в следующей редакции:

"4.2. В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, лицевые счета владельцев открываются только лицам, являющимся квалифицированными инвесторами в силу федерального закона, лицам, признанным квалифицированными инвесторами управляющей компанией, брокером, - в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также иным лицам в случае приобретения ими инвестиционных паев в результате универсального правопреемства или по иным основаниям, предусмотренным федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.";

6) пункт 4.28 изложить в следующей редакции:

"4.28. В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, для открытия в реестре лицевого счета владельца должны быть предоставлены документы, подтверждающие, что лицо, которому открывается такой лицевой счет, является квалифицированным инвестором в силу федерального закона, признано квалифицированным инвестором управляющей компанией, брокером, - в случаях, предусмотренных федеральными законами, либо приобретает инвестиционные паи в результате универсального правопреемства или по иным основаниям, предусмотренным федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Перечень указанных документов устанавливается Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденными регистратором и зарегистрированными в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - Правила ведения реестра).";

7) абзац третий пункта 6.15 дополнить словами ", в том числе для зарегистрированного лица - номинального держателя требованиям к электронно-цифровой форме представления документов;";

8) пункт 9.20 дополнить словами ", за исключением случаев, когда такие документы поданы номинальным держателем с нарушением порядка взаимодействия номинального держателя с регистратором.";

9) абзац третий пункта 9.24 после слов "зарегистрированного лица" дополнить словами ", а для зарегистрированных лиц - номинальных держателей также требованиям к электронно-цифровой форме представления документов);";

10) абзац третий пункта 11.18 после слов "зарегистрированного лица" дополнить словами ", а для управляющей компании и зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов);";

11) абзац третий пункта 13.9 дополнить словами ", а для зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов;";

12) абзац третий пункта 15.10 дополнить словами ", а для зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов;";

13) абзац третий пункта 16.15 после слов "требованиям настоящего" дополнить словом "Положения" и после слов "зарегистрированного лица" дополнить словами ", а для управляющей компании и зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов);";

14) в пункте 22.3:

а) абзац восьмой и девятый исключить;

б) дополнить абзацами следующего содержания:

"В выписке по счету, предоставляемой в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:

подпись уполномоченного лица регистратора;

печать регистратора.

Выписка по счету, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должна быть заверена электронной цифровой подписью.";

15) в пункте 22.4:

б) дополнить абзацами следующего содержания:

"В выписке по лицевому счету залогодержателя, предоставляемой в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:

подпись уполномоченного лица регистратора;

печать регистратора.

Выписка по лицевому счету залогодержателя, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должна быть заверена электронной цифровой подписью.";

16) дополнить новым пунктом 22.6.1 следующего содержания:

"22.6.1. Лицами, указанными в пункте 1.4 настоящего Положения, заявление (запрос) должно быть составлено в виде документа в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью. Несоблюдение требований настоящего Положения к форме представления заявления (запроса) является основанием для отказа в предоставлении выписки по счету.";

17) пункт 22.7 изложить в следующей редакции:

"22.7. Выписка, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью регистратора.

Выписка, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, вручается лично у регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю при отсутствии указания в данных счетах иного способа предоставления выписки.";

18) пункт 22.8 изложить в следующей редакции:

"22.8. При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе.";

19) в пункте 23.1:

а) в абзаце первом слова "вручено или" исключить;

в) дополнить абзацами следующего содержания:

"В уведомлении об открытии лицевого счета, предоставляемом в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:

подпись уполномоченного лица регистратора;

печать регистратора.

Уведомление об открытии лицевого счета, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.";

20) в пункте 23.2:

а) абзац восьмой и девятый исключить;

б) дополнить абзацами следующего содержания:

"В уведомлении об изменении данных анкеты зарегистрированного лица, предоставляемом в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:

подпись уполномоченного лица регистратора;

печать регистратора.

Уведомление об изменении данных анкеты зарегистрированного лица, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.";

21) в пункте 23.3:

б) дополнить абзацами следующего содержания:

"В уведомлении об операции по счету, предоставляемом в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:

подпись уполномоченного лица регистратора;

печать регистратора.

Уведомление об операции по счету, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.";

22) в пункте 23.4:

а) абзац девятый и десятый исключить;

б) дополнить абзацем следующего содержания:

"Уведомление, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.";

23) пункт 23.9 изложить в следующей редакции:

"23.9. Информация из реестра, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью регистратора.

Информация из реестра, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, вручается лично у регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю или направляется зарегистрированному лицу способом, указанным в анкете этого зарегистрированного лица.

При представлении информации из реестра по запросу уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего органа, указанному в запросе.".

 

Руководитель

В. Миловидов

 

_____________________________

* С изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 02.07.2009 N 09-24/пз-н "О внесении изменений в Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное приказом ФСФР России от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 20.08.2009, регистрационный N 14577).

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 марта 2010 г.

Регистрaционный N 16596

 

Уточнен порядок ведения реестра владельцев инвестиционных паев ПИФов.

Так, в настоящее время на счетах депо (лицевых счетах) владельца инвестиционных паев и доверительного управляющего запрещено уменьшать дробную часть инвестиционного пая. Вносимыми изменениями установлено исключение. Это случай, когда такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей инвестиционных паев. Данное правило относится и к счету "инвестиционные паи неустановленного лица".

Документы, необходимые для ведения реестра, должны быть в электронно-цифровой форме и подписаны электронно-цифровой подписью (ранее это было необязательно). Данное требование не распространяется на зарегистрированных лиц, не являющихся номинальными держателями. Для электронного обмена документами заключается специальное соглашение с регистратором. Установлены особенности обмена документами, для которых не предусмотрена электронно-цифровая форма.

Кроме того, в анкете управляющей компании ПИФа теперь не нужно приводить образец подписи лица (лиц), имеющего право действовать от ее имени без доверенности. Также не требуется образец оттиска печати управляющей компании.


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 декабря 2009 г. N 09-61/пз-н "О внесении изменений в приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 марта 2010 г.

Регистрaционный N 16596


Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования


Текст приказа опубликован в "Российской газете" от 19 марта 2010 г. N 57, в "Вестнике Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)" от 31 марта 2010 г. N 3


Согласно Положению Банка России от 27 декабря 2016 г. N 572-П настоящий приказ не применяется