- Главная
- Постановление Правительства РФ от 21 октября 2011 г. N 851 "Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании" (с изменениями и дополнениями)
Постановление Правительства РФ от 21 октября 2011 г. N 851 "Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании" (с изменениями и дополнениями)
Постановление Правительства РФ от 21 октября 2011 г. N 851
"Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании"
С изменениями и дополнениями от:
4 августа 2015 г., 28 августа 2018 г., 24 марта 2023 г.
Информация об изменениях:
Постановлением Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в преамбулу внесены изменения
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить Правила передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.
|
Председатель Правительства |
В. Путин |
Москва
21 октября 2011 г.
N 851
Правила
передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании
(утв. постановлением Правительства РФ от 21 октября 2011 г. N 851)
С изменениями и дополнениями от:
28 августа 2018 г.
1. Настоящие Правила определяют порядок передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.
Информация об изменениях:
Пункт 2 изменен с 28 марта 2023 г. - Постановление Правительства России от 24 марта 2023 г. N 471
2. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, сформированный в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в соответствующий инвестиционный портфель вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по указанию Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации (далее соответственно - Фонд, указание Фонда).
3. Со дня получения указания Фонда государственная управляющая компания не вправе распоряжаться активами, которые подлежат передаче в соответствии с этим указанием, за исключением распоряжения ими в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящих Правил.
4. Государственная управляющая компания, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений:
Информация об изменениях:
Подпункт "а" изменен с 7 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 28 августа 2018 г. N 1015
а) в 7-дневный срок со дня получения указания Фонда направляет Фонду и вновь назначенной государственной управляющей компании расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих находящийся у нее в соответствии с указанным договором инвестиционный портфель, с приложением справки, содержащей сведения о плановом выбытии активов, составляющих инвестиционный портфель, и о плановом поступлении активов в состав инвестиционного портфеля:
о сумме денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;
о сумме вознаграждения государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, и о порядке его расчета;
о сумме необходимых расходов государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, подлежащих оплате;
о сумме денежных средств, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;
о ценных бумагах, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве этих ценных бумаг;
о ценных бумагах, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве таких ценных бумаг;
б) принимает меры по прекращению обязательств по сделкам, совершенным ею в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, в том числе требует выдачи вкладов, внесенных по договорам банковского вклада;
в) истребует средства пенсионных накоплений, находящиеся на счетах профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных организаций, через которые осуществляются расчеты по сделкам, совершенным за счет указанных средств;
г) осуществляет расчеты по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части причитающегося ей вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
д) дает специализированному депозитарию, а также иным лицам, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, поручения о передаче ценных бумаг вновь назначенной государственной управляющей компании, за исключением ценных бумаг, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;
е) дает кредитным организациям распоряжения о списании и перечислении денежных средств на счет (счета) вновь назначенной государственной управляющей компании, за вычетом суммы денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до получения указания Фонда, и суммы денежных средств, необходимых для осуществления расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части выплаты вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
ж) совершает иные действия, необходимые для передачи вновь назначенной государственной управляющей компании денежных средств и ценных бумаг.
Информация об изменениях:
Пункт 5 изменен с 7 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 28 августа 2018 г. N 1015
5. Расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, а также справка, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, должны быть составлены на дату получения указания Фонда и подписаны уполномоченным лицом государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также уполномоченным лицом специализированного депозитария.
Информация об изменениях:
Пункт 6 изменен с 7 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 28 августа 2018 г. N 1015
6. Действия, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, осуществляются в течение 30 дней со дня получения указания Фонда.
В течение этого срока специализированный депозитарий ежедневно осуществляет расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, в отношении которого осуществляются указанные действия.
7. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по передаточному акту, составленному на день такой передачи, по форме согласно приложению N 1.
8. Итоговый передаточный акт составляется по форме согласно приложению N 2 в течение 3 рабочих дней со дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений и передачи вновь назначенной государственной управляющей компании инвестиционного портфеля, сформированного по указанному договору.
9. Передаточные акты, предусмотренные пунктами 7 и 8 настоящих Правил, подписываются уполномоченными лицами государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании и Фонда и согласовываются специализированным депозитарием.
Информация об изменениях:
Приложение 1 изменено с 28 марта 2023 г. - Постановление Правительства России от 24 марта 2023 г. N 471
Приложение N 1
к Правилам передачи активов,
находящихся в доверительном управлении
государственной управляющей компании,
с которой прекращается (расторгается)
договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений,
вновь назначенной государственной
управляющей компании
(с изменениями от 28 августа 2018 г.,
24 марта 2023 г.)
Акт приема-передачи активов, составляющих
инвестиционный портфель
__________________________________________________________________________________________________
(наименование инвестиционного портфеля)
"____" ___________ 20__ г. г.____________________
Государственная управляющая компания_________________________________________________________
(наименование государственной управляющей компании)
в лице___________________________________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании _____________________________________________________________________, и
государственная управляющая компания______________________________________________________________
(наименование государственной управляющей компании)
в лице___________________________________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании________________________________________________________________________,
Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в лице___________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании________________________________________________________________________,
составили настоящий акт о том, что государственная управляющая компания _________________передала,
(сумма прописью,
равная итоговому
значению столбца 12)
а государственная управляющая компания _________________________________ приняла следующие активы:
1) ценные бумаги
|
Наименование выпуска |
Код ценной бумаги |
Количество ценных бумаг (штук) |
Номинал ценной бумаги |
Валюта номинала |
Цена ценной бумаги (процентов |
Стоимость без накопленного купонного дохода |
Накопленный купонный доход |
Стоимость с учетом накопленного купонного дохода |
|||
|
стоимость |
стоимость |
величина |
величина |
стоимость |
стоимость |
||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2) денежные средства
|
Валюта счета |
Сумма в валюте счета |
Сумма в рублях |
|
1 |
2 |
3 |
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
Государственная Государственная
управляющая компания ___________________________ управляющая компания ______________________
(наименование государственной (наименование
управляющей компании) государственной
управляющей компании)
_____________ (_________________) М.П. _____________ (_________________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.) (подпись) (ф.и.о.)
Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации
_____________ (_________________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий
(наименование специализированного депозитария)
_____________ (__________________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
------------------------------
* Рассчитывается на дату, предшествующую дате передачи.
** Рассчитывается по курсу Банка России на дату передачи.
------------------------------
Информация об изменениях:
Приложение 2 изменено с 28 марта 2023 г. - Постановление Правительства России от 24 марта 2023 г. N 471
Приложение N 2
к Правилам передачи активов,
находящихся в доверительном управлении
государственной управляющей компании,
с которой прекращается (расторгается)
договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений,
вновь назначенной государственной
управляющей компании
(с изменениями от 24 марта 2023 г.)
Итоговый акт приема-передачи активов,
составляющих инвестиционный портфель
_________________________________________________________________________
(наименование инвестиционного портфеля)
"____" ___________ 20__ г. г.______________________
Государственная управляющая компания________________________________
(наименование государственной
управляющей компании)
в лице__________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании_______________________________________________,
государственная управляющая компания_____________________________________
(наименование государственной
управляющей компании)
в лице__________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании_______________________________________________,
Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в
лице____________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании_______________________________________________,
составили настоящий акт о том, что государственная управляющая компания
_______________________________________________________________ передала,
а государственная управляющая компания ___________________________приняла
следующие активы:
1) ценные бумаги
|
Наименование выпуска |
Код ценной бумаги |
Количество ценных бумаг (штук) |
Номинал ценной бумаги |
Валюта номинала |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
|
2) денежные средства
|
Валюта счета |
Сумма в валюте счета |
Сумма в рублях |
|
1 |
2 |
3 |
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
Государственная Государственная
управляющая управляющая
компания ____________________ компания _______________________________
(наименование (наименование государственной
государственной управляющей компании)
управляющей компании)
_______ (________________) М.П. __________ (___________________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.) (подпись) (ф.и.о.)
Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации
______________ (________________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий _____________________________________
(наименование специализированного депозитария)
_____________ (______________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
Государственная управляющая компания, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления пенсионными накоплениями, по указанию ПФР передает соответствующие активы вновь назначенной государственной управляющей компании.
Установлен порядок такой передачи.
Компания, с которой прекращается (расторгается) договор, должна совершить определенные действия. Так, в 7-дневный срок после получения указания Фонда она направляет ему и вновь назначенной компании расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель. Прилагается справка, содержащая сведения о плановом выбытии и поступлении активов. Передающая компания принимает меры, чтобы прекратить обязательства по сделкам, совершенным ею в качестве доверительного управляющего пенсионными накоплениями. Она осуществляет расчеты по договору в части причитающегося ей вознаграждения и оплаты необходимых расходов. Дает определенные распоряжения кредитным организациям и т. д.
На день передачи активов оформляется передаточный акт.
Итоговый передаточный акт составляется в течение 3 рабочих дней после завершения всех расчетов по договору доверительного управления и передачи сформированного по нему инвестиционного портфеля вновь назначенной компании.
Приведены формы актов. Последние подписываются уполномоченными лицами передающей и вновь назначенной компаний, а также Фонда, и согласовываются специализированным депозитарием.
Постановление Правительства РФ от 21 октября 2011 г. N 851 "Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании"
Настоящее постановление вступает в силу по истечении 7 дней после дня его официального опубликования
Текст постановления опубликован в Собрании законодательства Российской Федерации от 31 октября 2011 г. N 44 ст. 6267
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Постановление Правительства РФ от 24 марта 2023 г. N 471
Изменения вступают в силу с 28 марта 2023 г.
Постановление Правительства РФ от 28 августа 2018 г. N 1015
Изменения вступают в силу с 7 сентября 2018 г.
Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790
Изменения вступают в силу по истечении 7 дней после дня официального опубликования названного постановления
Открыть документ в системе ГАРАНТ