Постановление Московского городского суда от 30 января 2017 г. N 4а-7252/16

Заместитель председателя Московского городского суда Базькова Е.М., рассмотрев жалобу защитника *** Д.В., поданную в интересах ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" (далее - Общество) на вступившие в законную силу постановление мирового судьи судебного участка N 244 Донского района города Москвы от 28 июня 2016 года и решение судьи Симоновского районного суда города Москвы от 09 сентября 2016 года по делу об административном правонарушении,

установил:

постановлением мирового судьи судебного участка N 244 Донского района города Москвы от 28 июня 2016 года ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 19.4.1 КоАП РФ, ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 20 000 (двадцать тысяч) рублей.

Решением судьи Симоновского районного суда города Москвы от 09 сентября 2016 года указанное выше постановление оставлено без изменения, жалоба защитника ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" **** И.В. без удовлетворения.

В настоящей жалобе защитник Кучин Д.В. просит об отмене названных судебных актов и прекращении производства по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 19.4.1 КоАП РФ, ссылаясь на отсутствие в действиях ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" состава и события административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 19.4.1 КоАП РФ, поскольку требование государственного органа, полученное Обществом посредством почтовой связи 22 марта 2016 года, было исполнено, истребуемые документы были направлены 05 апреля 2016 года в адрес Управления Роспотребнадзора по Тюменской области заказным письмом, поступившим в отделение почтовой связи заблаговременно, до истечения срока проведения проверки, в связи с чем, действия (бездействия) Общества не повлекли за собой невозможность её проведения.

Проверив материалы дела об административном правонарушении, изучив доводы жалобы, прихожу к следующему.

В соответствии с частью 2 статьи 19.4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (в редакции, действовавшей на момент совершения правонарушения) воспрепятствование законной деятельности должностного лица органа государственного контроля (надзора) по проведению проверок или уклонение от таких проверок, повлекшие невозможность проведения или завершения проверки, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

В силу частей 1, 2 статьи 11 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" предметом документарной проверки являются сведения, содержащиеся в документах юридического лица, индивидуального предпринимателя, устанавливающих их организационно-правовую форму, права и обязанности, документы, используемые при осуществлении их деятельности и связанные с исполнением ими обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами, исполнением предписаний и постановлений органов государственного контроля (надзора), органов муниципального контроля.

Организация документарной проверки (как плановой, так и внеплановой) осуществляется в порядке, установленном статьей 14 настоящего Федерального закона, и проводится по месту нахождения органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля.

Частью 4 статьи 11 названного Федерального закона предусмотрено правомочие органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля направить в адрес юридического лица, адрес индивидуального предпринимателя мотивированный запрос с требованием представить необходимые для рассмотрения в ходе проведения документарной проверки документы. К запросу прилагается заверенная печатью копия распоряжения или приказа руководителя, заместителя руководителя органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля о проведении проверки либо его заместителя о проведении документарной проверки.

Согласно части 5 статьи 11 указанного Федерального закона в течение десяти рабочих дней со дня получения мотивированного запроса юридическое лицо, индивидуальный предприниматель обязаны направить в орган государственного контроля (надзора), орган муниципального контроля указанные в запросе документы.

Из материалов дела об административном правонарушении следует, что в связи с поступившим 26 февраля 2016 года в Управление Роспотребнадзора по Тюменской области обращением потребителя о нарушении его прав, распоряжением заместителя руководителя Управления Роспотребнадзора по Тюменской области было поручено проведение внеплановой документарной проверки в отношении ООО "АльфаСтрахование-Жизнь", находящимся по адресу: г. Москва, ул. ***

15 марта 2016 г. в адрес ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" заказным письмом с уведомлением была направлена копия распоряжения о проведении проверки с требованием о предоставлении документов, с приведением перечня документов, необходимых для документарной проверки, со сроком исполнения в течение 10 рабочих дней со дня получения требования (л.д. 15-16).

Данное требование получено ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" 22 марта 2016 года (л.д. 22).

В нарушение положений части 5 статьи 11 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" указанные в требовании документы ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" направило в адрес Управления Роспотребнадзора по Тюменской области 05 апреля 2016 года, то есть с пропуском установленного законом 10-дневного срока.

29 апреля 2016 г. заместителем начальника Управления Роспотребнадзора по Тюменской области в отношении ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" был составлен протокол N 05-00025 об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 19.4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (л.д. 2 - 4).

Указанные обстоятельства послужили основанием для привлечения ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" к административной ответственности по ч. 2 ст. 19.4.1 КоАП РФ.

Судья районного суда, рассматривая жалобу ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" на постановление мирового судьи, оснований для ее удовлетворения не нашел.

Однако с выводами мирового судьи и судьи районного суда о квалификации действий ООО "АльфвСтрахование-Жизнь" по ч. 2 ст. 19.4.1 КоАП РФ, выразившихся в невозможности проведения плановой выездной проверки в связи с несвоевременным представлением Обществом документов, указанных в требовании, согласиться нельзя.

В жалобе защитник ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" указывает на то, что запрашиваемые документы направлялись Обществом в Управление Роспотребнадзора по Тюменской области и поступили в отделение почтовой связи заблаговременно до окончания срока проведения внеплановой документарной проверки.

Указанный довод заслуживает внимания.

Как следует из материалов дела, в частности распоряжения органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля о проведении внеплановой документарной проверки N 05-00224 от 03 марта 2016 года, временной промежуток её проведения определен с 21 марта 2016 года по 15 апреля 2016 года (л.д. 17-18).

Требование о предоставлении документов, а именно: устава Общества; договора страхования жизни и здоровья заемщиков потребительских кредитов от 23 июля 2015 года; письменного мотивированное объяснение; претензии потребителя банка были направлены в адрес ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" заказным письмом, которому присвоен почтовый идентификатор 62502695078666. Согласно данным с сайта "Почта России", находящимся в общем доступе в сети интернет, указанное письмо было вручено адресату 22 марта 2016 года (л.д.22).

Ответ на указанное требование был направлен ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" в адрес Управления Роспотребнадзора по Тюменской области 05 апреля 2016 года (л.д. 27), заказным письмом, которому присвоен почтовый идентификатор 11519197016009 (л.д. 63). Согласно данным с сайта "Почта России", указанное письмо прибыло в место вручения 11 апреля 2016 года, то есть до окончания установленного распоряжением N 05-00224 от 03 марта 2016 года срока проведения проверки (15 апреля 2016 г.), находилось в почтовом отделении до 21 апреля 2016 года с формулировкой "ожидает адресата", 21 апреля 2016 г. вручено адресату.

Указанное выше свидетельствует о том, что предоставление ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" истребуемых документов с нарушением сроков, установленных частью 5 статьи 11 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля", истекших 04 апреля 2016 г., что нашло свое подтверждение собранными по делу и перечисленными выше доказательствами, тем не менее, не повлекло невозможность проведения или завершения проверки. В материалы дела не представлены доказательства бесспорно подтверждающие отсутствие возможности проведения или завершения проверки, а также своевременного получения органом государственного контроля в отделении почтовой связи истребуемых у Общества документов.

Таким образом, из совокупности представленных доказательств следует, что ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" своими действиями, выразившимися в несвоевременном предоставлении органу государственного контроля документов, требуемых для проведения проверки, воспрепятствовало должностному лицу законной деятельности по проведению проверки.

Согласно п. 20 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", если при рассмотрении дела будет установлено, что протокол об административном правонарушении содержит неправильную квалификацию совершенного правонарушения, судья может переквалифицировать действия (бездействие) лица на другую статью, предусматривающую состав правонарушения, имеющий единый родовой объект посягательства, при условии, что это не ухудшает положение лица, в отношении которого возбуждено дело, и не изменяет подведомственность его рассмотрения.

В таком же порядке может быть решен вопрос о переквалификации действий (бездействия) лица на последующих стадиях производства по делу об административном правонарушении.

При таких обстоятельствах, действия ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" подлежат переквалификации с ч. 2 ст. 19.4.1 КоАП РФ на ч. 1 ст. 19.4.1 КоАП РФ, поскольку в действиях ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" усматривается воспрепятствование законной деятельности должностного лица органа государственного контроля (надзора) по проведению проверки, выразившееся в несвоевременном предоставлении Обществом запрашиваемых документов, в рамках проведения внеплановой документарной проверки и подтверждается совокупностью собранных по делу доказательств: протоколом об административном правонарушении, в котором изложено существо правонарушения; актом проверки; требованием о предоставлении документов, информации и сведений; распоряжением органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля о проведении внеплановой документарной проверки; ответом на требование; выпиской из ЕГРЮЛ; описью вложения; копией заявления о проведении проверки законности Анкеты-заявления; анкетой-заявлением на получение потребительского кредита; графиком платежей к договору потребительского кредита, а также иными материалами дела.

На основании изложенного и принимая во внимание, что ч. 1 ст. 19.4.1 КоАП РФ имеет единый родовой объект посягательства с ч. 2 ст. 19.4.1 КоАП РФ и санкция ч. 1 ст. 19.4.1 КоАП РФ предусматривает менее строгое административное наказание, чем санкция ч. 2 данной статьи, переквалификация действий ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" положение Общества не ухудшает.

Таким образом, постановление мирового судьи судебного участка N 244 Донского района города Москвы от 28 июня 2016 года и решение судьи Симоновского районного суда города Москвы от 09 сентября 2016 года подлежат изменению.

Согласно ч. 1 ст. 19.4.1 КоАП РФ воспрепятствование законной деятельности должностного лица органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля по проведению проверок или уклонение от таких проверок, за исключением случаев, предусмотренных ч. 4 ст. 14.24 и ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от пятисот до одной тысячи рублей; на должностных лиц - от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на юридических лиц - от пяти тысяч до десяти тысяч рублей.

Принимая во внимание отсутствие обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность, полагаю возможным назначить юридическому лицу - ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" административное наказание в виде административного штрафа в размере пяти тысяч рублей.

С доводом о своевременном исполнении ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" требований государственного органа нельзя согласиться, поскольку он основан на неверном толковании норм права.

Как следует из буквального толкования положений части 5 статьи 11 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" обязанность по направлению в орган государственного контроля (надзора), орган муниципального контроля указанные в запросе документы возникает со дня получения юридическим лицом мотивированного запроса, и истекает по истечении десяти рабочих дней с указанной даты.

Как указывалось выше, и не оспаривалось защитником Общества в доводах настоящей жалобы, мотивированный запрос о предоставлении документов был получен ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" 22 марта 2016 года в 08 часов 16 минут. Таким образом, срок исполнения указанного запроса начал исчисляться с этой даты, и истек 04 апреля 2016 года. Однако указанные в запросе документы были направлены в адрес Управления Роспотребнадзора по Тюменской области Обществом только 05 апреля 2016 года. Данные обстоятельства также не оспаривались защитником ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" в доводах настоящей жалобы, и подтверждены совокупностью имеющихся в деле доказательств.

С учетом изложенного, при направлении в орган государственного контроля (надзора), орган муниципального контроля мотивированного ответа на запрос, срок, установленный частью 5 статьи 11 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" был ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" нарушен.

Срок давности и порядок привлечения ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" административной ответственности, а также принцип презумпции невиновности не нарушены.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 30.13, 30.17, 30.18 КоАП РФ,

постановил:

жалобу защитника ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" *** Д.В. удовлетворить частично.

Постановление мирового судьи судебного участка N 244 Донского района города Москвы от 28 июня 2016 года и решение судьи Симоновского районного суда города Москвы от 09 сентября 2016 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 19.4.1 КоАП РФ, в отношении общества с ограниченной ответственностью "АльфаСтрахование-Жизнь" изменить.

Переквалифицировать действия общества с ограниченной ответственностью "АльфаСтрахование-Жизнь" с ч. 2 ст. 19.4.1 КоАП РФ на ч. 1 ст. 19.4.1 КоАП РФ и назначить административное наказание в виде административного штрафа в размере 5 000 (пять тысяч) рублей.

В остальной части жалобу защитника ООО "АльфаСтрахование-Жизнь" *** Д.В. оставить без удовлетворения.

Заместитель председателя

Московского городского суда Е.М. Базькова