Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде РФ от 11 февраля 2004 г. N 11 "Об оперативной отчетности негосударственных пенсионных фондов"

Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде РФ от 11 февраля 2004 г. N 11
"Об оперативной отчетности негосударственных пенсионных фондов"


Во изменение приказа Инспекции НПФ от 10 января 2002 г. N 2 в связи с необходимостью частичного изменения структуры оперативной отчетности, а также изменением электронного почтового адреса Инспекции НПФ приказываю:

1. Утвердить прилагаемую "Инструкцию по созданию оперативных отчетов негосударственных пенсионных фондов для передачи их по каналам электронной почты (ИСОТ 2004)".

2. Считать утратившей силу "Инструкцию по созданию оперативных отчетов негосударственных пенсионных фондов для передачи их по каналам электронной почты (ИСОТ 2002)".

3. Негосударственным пенсионным фондам представлять Инспекции НПФ оперативную отчетность в соответствии с требованиями Инструкции ИСОТ 2004, начиная с отчетов за январь 2004 года.

4. Разместить настоящий приказ с приложением на сайте Инспекции НПФ.

5. Контроль за выполнением настоящего приказа возлагаю на И.О.Заместителя руководителя Инспекции Т.А.Клевцову.


Руководитель Инспекции

В.В.Батаев


Инструкция
по созданию оперативных отчетов негосударственных пенсионных фондов для передачи их по каналам электронной почты (ИСОТ 2004)
(утв. приказом Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде РФ от 11 февраля 2004 г. N 11)


1. Общие положения


1.1. Настоящая Инструкция устанавливает правила представления негосударственными пенсионными фондами оперативной отчетности, включающей сведения о сводных данных по НПФ, о выполнении обязательств по выплатам и об инвестиционной деятельности по каналам электронной почты. В Инструкции приведены обязательные реквизиты сообщений и форматы представляемых данных.

1.2. Срок представления оперативной отчетности - не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным.

1.3. Адрес электронной почты Инспекции НПФ: npfinsp@mintrud.ru

1.4. Негосударственные пенсионные фонды представляют оперативную отчетность только по каналам электронной почты в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.

1.5. Электронное сообщение готовится на основе внутреннего документа негосударственного пенсионного фонда, подписанного его руководителем. Фонды обязаны обеспечить соответствие передаваемых сообщений указанным внутренним документам.


2. Обязательные реквизиты и формат сообщения


2.1. Структура электронного письма.

Поля электронного письма необходимо заполнить следующим образом:

В поле под наименованием "Кому" (to) ввести адрес электронной почты Инспекции - npfinsp@mintrud.ru.

В поле "Тема" (Subjekt) ввести - Otchet.

Поскольку символы этих полей не всегда проходят перекодировку на почтовых серверах, ввод знаков кириллицы в них не допускается.

Поля "Копия" (CC) и "Невидимая копия" (BCC) не заполнять.

2.2. Требования к тексту электронного письма.

В тексте письма должны быть указаны следующие сведения также с использованием символов латинского алфавита (требование вызвано различиями в программах, которые могут использовать НПФ для составления электронного письма, и возможностями почтовых серверов):

наименование фонда; местонахождение фонда; номер лицензии; отчетный месяц; фамилия руководителя фонда, подписавшего сообщение.


Пример текста электронного письма: " NPF "Imperia", Volgograd, L/N 207, otchet - 03.02. A.G. Morozov".


2.3. Приоритет электронного письма.

При отправке электронного письма ему должен быть установлен высший приоритет.

2.4. Пересылка файлов в письме.

Вся основная информация отчета должна быть оформлена в виде отдельных файлов, присоединяемых к электронному письму.

2.5. Требования к наименованию присоединяемых файлов.

Файлы должны иметь следующие наименования:

со сведениями о сводных данных по фонду


msZYXXX.dbf,


- со сведениями о выполнении обязательств по выплатам


mZYXXX.dbf,


- со сведениями об инвестиционной деятельности


miZYXXX.dbf,


- с пояснительным текстом


mZYXXX.txt,


где m - идентификатор оперативной отчетности; Z - идентификатор порядкового номера месяца в виде знаков шестнадцатеричной системы: с 1 по 9 - обозначают месяцы с января по сентябрь, A - октябрь, B - ноябрь и C - декабрь (A, B и C - латинские символы); Y - идентификатор номера года в виде последней значащей его цифры; XXX - номер лицензии НПФ.


Примеры наименований

- текстового файла поясняющего письма к отчету за апрель2004 года для фонда, имеющего номер лицензии 32:


m44032.txt.


- файла со сведениями о выполнении обязательств по выплатам за сентябрь 2004 года для фонда, имеющего номер лицензии 321:


m94321.dbf.


- файла оперативной отчетности со сведениями об инвестиционной деятельности за октябрь 2004 года для фонда, имеющего номер лицензии 115:


miА4115.dbf.


3. Формат файла с пояснительным текстом, присоединяемого к электронному письму


Поясняющее отчет письмо должно быть подготовлено в формате rtf.


4. Формат файлов со сведениями о выполнении обязательств по выплатам и со сведениями об инвестиционной деятельности


4.1. Оперативная отчетность представляется в виде файлов типа dbf с одной записью. Для справки: файлы создаются в среде программ - FoxPro, dBASE-IV, Excel и т.п.

4.2. Файлы оперативной отчетности типа dbf по наименованию полей и формату данных должны соответствовать приведенному в нижеследующих таблицах.

4.2.1. Для файлов со сведениями о сводных данных по фонду.


Поле

Описание

Формат данных

n

порядковый номер записи

счетчик (вводить постоянно цифру 1);

d_ot

Отчетная дата (последнее число отчетного месяца)

Краткий формат даты (dd.mm.yy)

lic

номер лицензии

Целое число (number)

d_pr

дата представления отчета (отправки)

Краткий формат даты (dd.mm.yy)

s100

Собственное имущество фонда (тыс. рублей)

действительное число (float)

s120

Количество действующих пенсионных договоров _ всего (единиц)

Целое число (number)

s121

в том числе количество действующих пенсионных договоров с юридическими лицами

Целое число (number)

s122

в том числе количество действующих пенсионных договоров с физическими лицами

Целое число (number)

s130

Количество участников фонда по действующим пенсионным договорам (человек)

Целое число (number)

s140

Количество участников, получающих негосударственную пенсию _ всего (человек)

Целое число (number)

s141

В том числе количество участников, получающих пожизненные пенсии

Целое число (number)

s142

В том числе количество участников, получающих пенсию в течение установленного срока

Целое число (number)

s210

Пенсионные взносы за период с начала года до конца отчетного месяца _ всего (тыс. рублей)

действительное число (float)

s211

В том числе пенсионные взносы от юридических лиц за период с начала года до конца до конца отчетного месяца (тыс. рублей)

действительное число (float)

s212

В том числе пенсионные взносы от физических лиц за период с начала года до конца отчетного месяца (тыс. рублей)

действительное число (float)

sf121

Совокупный вклад учредителей (тыс. руб.)

действительное число (float)


4.2.2. Для файла со сведениями о выполнении обязательств по выплатам.


Поле

Описание

Тип данных

n

Порядковый номер записи

счетчик (вводить постоянно цифру 1);

d_ot

Отчетная дата (последнее число отчетного месяца)

Краткий формат даты (dd.mm.yy)

lic

Номер лицензии

Целое число (number)

d_pr

Дата представления отчета (отправки)

Краткий формат даты (dd.mm.yy)

p110

Обязательства фонда по выплатам в отчетном месяце (тыс. рублей)

действительное число (float)

p111

Обязательства по выплатам пенсий (тыс. рублей)

действительное число (float)

p112

Обязательства по выплатам выкупных сумм и выплатам наследникам (тыс. рублей)

действительное число (float)

p120

Задолженность по предыдущим периодам на начало отчетного месяца(тыс. рублей)

действительное число (float)

p130

Фактические выплаты за месяц (тыс. рублей)

действительное число (float)

p131

Выплаты пенсий (тыс. рублей)

действительное число (float)

p132

Выплаты выкупных сумм и наследникам (тыс. рублей)

действительное число (float)

p140

Задолженность по выплатам на конец месяца (тыс. рублей)

действительное число (float)

p141

Задолженность по пенсиям (тыс. рублей)

действительное число (float)

p142

Задолженность по выкупным суммам (тыс. рублей)

действительное число (float)


4.2.3. Для файлов со сведениями об инвестиционной деятельности:


Поле

Описание

Тип данных

n

порядковый номер записи

счетчик (вводить постоянно цифру 1);

d_ot

Отчетная дата (последнее число отчетного месяца)

Краткий формат даты (dd.mm.yy)

lic

Номер лицензии

Целое число (number)

d_pr

Дата представления отчета (отправки)

Краткий формат даты (dd.mm.yy)

i110

Пенсионные резервы (тыс. рублей)

действительное число (float)

i111

Средства пенсионного резерва на расчетном счете (тыс. рублей)

действительное число (float)

i112

Сумма размещенных средств пенсионного резерва (тыс. рублей)

действительное число (float)

i113

Средства пенсионного резерва на валютном счете (тыс. рублей по курсу ЦБ на дату отчета)

действительное число (float)

i120

Сумма инвестированных средств из состава имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности (тыс. рублей)

действительное число (float)

i210

Сумма средств пенсионного резерва (тыс. рублей) со сроком размещения менее 3 месяцев

действительное число (float)

i220

Сумма средств пенсионного резерва (тыс. рублей) со сроком размещения пенсионного резерва от 3 до 12 месяцев

действительное число (float)

i230

Сумма средств пенсионного резерва (тыс. рублей) со сроком размещения пенсионного резерва свыше 12 месяцев

действительное число (float)

i310

Процент вложений в федеральные государственные ценные бумаги

действительное число (float)

i311

в том числе приобретенные в результате новации

действительное число (float)

i312

в том числе номинированные в иностранной валюте

действительное число (float)

i320

Процент вложений в ценные бумаги субъектов РФ и органов местного самоуправления

действительное число (float)

i321

в том числе номинированные в иностранной валюте

действительное число (float)

i330

Процент вложений в банковские вклады

действительное число (float)

i331

в том числе номинированные в иностранной валюте

действительное число (float)

i340

Процент вложений в акции и облигации предприятий и организаций

действительное число (float)

i343

в том числе процент вложений в эмиссионные ценные бумаги, не имеющие признаваемых котировок (расшифровать в текстовом файле)

действительное число (float)

i345

в том числе в облигации предприятий и организаций

действительное число (float)

i350

Процент вложений в векселя и другие неэмиссионные ценные бумаги

действительное число (float)

i351

в том числе номинированные в иностранной валюте

действительное число (float)

i352

в том числе в другие неэмиссионные ЦБ

действительное число (float)

i360

Процент вложений в недвижимость

действительное число (float)

i380

Процент вложений в другие направления инвестирования (расшифровать в текстовом файле)

действительное число (float)

i381

в том числе паи паевых инвестиционных фондов

действительное число (float)

i382

в том числе кредиторская задолженность

действительное число (float)

i383

в том числе дебиторская задолженность

действительное число (float)

i384

в том числе денежные средства в пути

действительное число (float)

i385

в том числе денежные средства на расчетных счетах управляющего

действительное число (float)

i386

в том числе прочие направления

действительное число (float)

i390

Процент вложений в ценные бумаги, выпущенные учредителями и вкладчиками фонда

действительное число (float)

i510

Процент вложений с установленной доходностью

действительное число (float)

i520

Процент вложений с рыночной доходностью

действительное число (float)

i610

Процент безрисковых вложений

действительное число (float)

i620

Процент вложений минимального риска

действительное число (float)

i630

Процент вложений повышенного риска

действительное число (float)

i640

Процент рискованных вложений

действительное число (float)


4.3. Для наименования полей необходимо применять знаки латинского алфавита. Точность данных для типа float - 1 знак после запятой.

4.4. Все поля файлов типа dbf должны быть заполнены, пропуски не допускаются. Также нельзя вводить прочерки, вместо них необходимо вводить цифру 0 (нуль).

4.5. Поясняющее отчет письмо должно содержать сведения о причинах задолженности по выплатам и принимаемых мерах по ее устранению, а также перечень эмиссионных ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, в которые размещены пенсионные резервы фонда (при наличии данных для поля i343) и объекты, отнесенные к другим объектам инвестирования (при наличии данных для поля i386).

4.6. Обратить особое внимание на соблюдение размерности единиц в отчете.

4.7. Отчеты до их отправки должны быть проверены на соответствие следующим соотношениям:

- для файла со сведениями о выполнении обязательств по выплатам


P111 + P112 = P110;


P131 + P132 = P130;


P141 + P142 = P140;


P130 - P110 = P120 - P140;


- для файла со сведениями об инвестиционной деятельности


i110 = i111 + i112 + i113;


i112 = i210 + i220 + i230;


i310 + i320 + i330 + i340 + i350 + i360 + i380 = 100;


i380 = i381 + i382 + i383 + i384 + i385 + i386;


i510 + i520 = 100;


i610 + i620 + i630 + i640 = 100.



Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде РФ от 11 февраля 2004 г. N 11 "Об оперативной отчетности негосударственных пенсионных фондов"


Текст приказа размещен на сайте Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде РФ в Internet (http://npfinsp.mintrud.ru/)

Текст документа на сайте мог устареть

Вы можете заказать актуальную редакцию полного документа и получить его прямо сейчас.

Или получите полный доступ к системе ГАРАНТ бесплатно на 3 дня


Получить доступ к системе ГАРАНТ

(1 документ в сутки бесплатно)

(До 55 млн документов бесплатно на 3 дня)


Чтобы приобрести систему ГАРАНТ, оставьте заявку и мы подберем для Вас индивидуальное решение

Если вы являетесь пользователем системы ГАРАНТ, то Вы можете открыть этот документ прямо сейчас, или запросить его через Горячую линию в системе.