Постановление Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам" (с изменениями и дополнениями) (утратило силу)

Постановление Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N 317
"Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам"

С изменениями и дополнениями от:

10 августа 2005 г., 20 марта, 14 декабря 2006 г., 10 марта 2007 г., 6 мая, 7 ноября, 29 декабря 2008 г., 27 января 2009 г., 15 июня 2010 г., 4 февраля, 24 марта, 8 апреля 2011 г.

ГАРАНТ:

Постановлением Правительства РФ от 29 августа 2011 г. N 717 настоящее постановление признано утратившим силу

Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам.

2. Федеральной службе по финансовым рынкам:

а) внести до 1 октября 2004 г. в Правительство Российской Федерации предложения о внесении изменений в законодательство Российской Федерации, предусматривающих:

передачу функций Комиссии по товарным биржам Федеральной службе по финансовым рынкам;

исключение избыточных и дублирующих функций в установленной сфере деятельности Федеральной службы по финансовым рынкам;

б) внести до 1 января 2005 г. в Правительство Российской Федерации предложения, предусматривающие образование коллегиального органа по регулированию и надзору на финансовом рынке.

3. До внесения изменений в законодательство Российской Федерации, предусматривающих передачу функций Комиссии по товарным биржам Федеральной службе по финансовым рынкам, Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет функции и полномочия по руководству и обеспечению работы Комиссии по товарным биржам.


Председатель Правительства
Российской Федерации

М. Фрадков


Положение
о Федеральной службе по финансовым рынкам
(утв. постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N 317)

С изменениями и дополнениями от:

10 августа 2005 г., 20 марта 2006 г., 10 марта 2007 г., 6 мая, 7 ноября, 29 декабря 2008 г., 27 января 2009 г., 15 июня 2010 г., 4 февраля, 24 марта, 8 апреля 2011 г.

ГАРАНТ:

См. Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденное постановлением Правительства РФ от 29 августа 2011 г. N 717

Указом Президента РФ от 4 марта 2011 г. N 270 к Федеральной службе по финансовым рынкам присоединена Федеральная служба страхового надзора с передачей функций по контролю и надзору в сфере страховой деятельности (страхового дела)

См. также постановление Правительства РФ от 9 апреля 2004 г. N 206 "Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам"


I. Общие положения


Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 8 апреля 2011 г. N 261 в пункт 1 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

1. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности), а также обеспечению государственного контроля за соблюдением требований Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

2. Руководство Федеральной службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство Российской Федерации.

3. Федеральная служба по финансовым рынкам руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, а также настоящим Положением.

4. Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями.

ГАРАНТ:

О разграничении полномочий по осуществлению государственного контроля за приобретением акций открытого акционерного общества между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами см. приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 ноября 2006 г. N 06-130/пз-н


II. Полномочия

ГАРАНТ:

О полномочиях ФСФР России см.:

постановление Правительства РФ от 26 апреля 2011 г. N 326

постановление Правительства РФ от 4 ноября 2003 г. N 669

5. Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет следующие полномочия в установленной сфере деятельности:

5.1. вносит в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов, нормативных правовых актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации и другие документы, по которым требуется решение Правительства Российской Федерации, по вопросам сферы деятельности Службы, установленной пунктом 1 настоящего Положения, а также проект плана работы и прогнозные показатели деятельности Службы;

5.2. на основании и во исполнение Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации самостоятельно принимает нормативные правовые акты:

ГАРАНТ:

О порядке опубликования и вступления в силу приказов Федеральной службы по финансовым рынкам, признанных Минюстом РФ не нуждающимися в государственной регистрации, см. приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 декабря 2004 г. N 04-1244/пз-н


5.2.1. по утверждению стандартов эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядка государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг, а также облигаций Банка России);

ГАРАНТ:

См. Порядок регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 марта 2010 г. N 10-20/пз-н

О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами см. приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 сентября 2008 г. N 08-35/пз-н


5.2.2. по утверждению единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;

5.2.3. по утверждению обязательных требований к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

5.2.4. по утверждению обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативов достаточности собственных средств и иных требований, направленных на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании брокером, являющимся финансовым консультантом, услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг;

5.2.5. по утверждению норм допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности;

5.2.6. по определению порядка допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;

5.2.7 по утверждению требований к структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов;

5.2.8. по утверждению порядка регистрации правил негосударственных пенсионных фондов и изменений в них, стандартов раскрытия информации и форм отчетности негосударственных пенсионных фондов;

ГАРАНТ:

См. Порядок регистрации пенсионных и страховых правил негосударственных пенсионных фондов, утвержденный постановлением Минтруда РФ от 15 апреля 2004 г. N 46


Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 6 мая 2008 г. N 360 настоящее Положение дополнено подпунктом 5.2.8.1


5.2.8.1. по установлению квалификационных требований и требований к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария, руководителя филиала специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария), по установлению квалификационных требований к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющей компании и специализированного депозитария, к контролеру (руководителю службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария, по установлению требований к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг;


Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 6 мая 2008 г. N 360 настоящее Положение дополнено подпунктом 5.2.8.2


5.2.8.2. по определению условий и порядка аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев;


ГАРАНТ:

Постановлением Правительства РФ от 6 мая 2008 г. N 360 настоящее Положение дополнено подпунктом 5.2.8.3


5.2.8.3. по определению типов и форм квалификационных аттестатов;


Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 6 мая 2008 г. N 360 настоящее Положение дополнено подпунктом 5.2.8.4


5.2.8.4. по утверждению программ квалификационных экзаменов, а также экзаменационных вопросов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев;


Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 10 марта 2007 г. N 152 в подпункт 5.2.9 настоящего Положения внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции


5.2.9. иные нормативные правовые акты, принятие которых отнесено федеральными законами и нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации к компетенции федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также уполномоченного федерального органа исполнительной власти по государственному регулированию деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию в части надзора и контроля, уполномоченного федерального органа исполнительной власти по государственному регулированию в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости и федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление функций по контролю и надзору за деятельностью бюро кредитных историй;

ГАРАНТ:

См. Административный регламент исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по осуществлению государственного контроля за приобретением акций открытых акционерных обществ, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 июля 2009 г. N 09-26/пз-н

См. Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по ведению реестра жилищных накопительных кооперативов, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 сентября 2008 г. N 08-38/пз-н

См. Административный регламент ФСФР России исполнения государственной функции по ведению государственного реестра бюро кредитных историй, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 14 августа 2007 г. N 07-89/пз-н

См. Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовом рынкам от 20 сентября 2007 г. N 07-99/пз-н


5.3. на основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации Служба осуществляет следующие полномочия по контролю и надзору в установленной сфере деятельности:

5.3.1. регистрирует:

5.3.1.1. выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг и отчеты об итогах выпуска ценных бумаг, а также проспекты ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг);

ГАРАНТ:

См. Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является Федеральная служба по финансовым рынкам, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 октября 2008 г. N 08-42/пз-н


5.3.1.2. правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, правила доверительного управления ипотечным покрытием, а также изменения в них;

5.3.1.3. правила негосударственных пенсионных фондов, а также изменения в них;


Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 6 мая 2008 г. N 360 в подпункт 5.3.1.4 настоящего Положения внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции


5.3.1.4. документы профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, их саморегулируемых организаций, а также специализированных депозитариев, которые подлежат регистрации в соответствии с законодательством Российской Федерации;

ГАРАНТ:

См. Административный регламент по исполнению ФСФР России государственной функции по регистрации регламентов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и утверждению правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденной приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 сентября 2007 г. N 07-98/пз-н


5.3.2. осуществляет уведомительную регистрацию негосударственных пенсионных фондов, подавших заявление об осуществлении деятельности по обязательному негосударственному пенсионному страхованию в качестве страховщика;


Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 4 февраля 2011 г. N 45 подпункт 5.3.3 настоящего Положения изложен в новой редакции

См. текст подпункта в предыдущей редакции

5.3.3. осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензирование других видов деятельности, отнесенных к компетенции Службы, принимает решение о приостановлении действия или об аннулировании соответствующих лицензий;

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 6 мая 2008 г. N 360 настоящее Положение дополнено подпунктом 5.3.3.1


5.3.3.1. осуществляет аккредитацию организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, и принимает решение об отзыве аккредитации;

5.3.4. контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

5.3.5. приостанавливает эмиссию ценных бумаг;

5.3.6. проводит проверки:

ГАРАНТ:

См. Административный регламент по исполнению ФСФР России государственной функции контроля и надзора, утвержденный приказом ФСФР России от 13 ноября 2007 г. N 07-107/пз-н


5.3.6.1. эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектов отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием и специализированных депозитариев ипотечного покрытия;


Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 6 мая 2008 г. N 360 в подпункт 5.3.6.2 настоящего Положения внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции


5.3.6.2. профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, их саморегулируемых организаций, а также специализированных депозитариев;

ГАРАНТ:

См. Положение о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 ноября 2007 г. N 07-108/пз-н


Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 20 марта 2006 г. N 148 настоящее Положение дополнено подпунктом 5.3.6.3


5.3.6.3 деятельности жилищных накопительных кооперативов;


Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 8 апреля 2011 г. N 261 настоящее Положение дополнено подпунктом 5.3.6.4

5.3.6.4. соблюдения федеральными органами исполнительной власти, исполнительными органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, иными осуществляющими функции указанных органов органами или организациями, органами управления государственных внебюджетных фондов, имеющими в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации право размещать временно свободные средства в финансовые инструменты, юридическими лицами, физическими лицами, в том числе индивидуальными предпринимателями, Банком России требований Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 10 августа 2005 г. N 501 настоящее Положение дополнено подпунктом 5.3.6(1)

5.3.6(1). проводит контрольно-ревизионные мероприятия в отношении бюро кредитных историй;

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 8 апреля 2011 г. N 261 настоящее Положение дополнено подпунктом 5.3.6(2)

5.3.6(2). осуществляет иные полномочия по контролю и надзору, предусмотренные Федеральным законом "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 8 апреля 2011 г. N 261 в подпункт 5.3.7 настоящего Положения внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

5.3.7. выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, иным физическим и юридическим лицам в соответствии с Федеральным законом "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", а также саморегулируемым организациям;

5.3.8. запрещает или ограничивает на срок до шести месяцев проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг;

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 4 февраля 2011 г. N 45 настоящее Положение дополнено подпунктом 5.3.8.1

5.3.8.1. назначает временную администрацию и принимает решение о прекращении деятельности временной администрации в случаях, предусмотренных федеральными законами;

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 4 февраля 2011 г. N 45 подпункт 5.3.9 настоящего Положения изложен в новой редакции

См. текст подпункта в предыдущей редакции

5.3.9. обращается в суд (арбитражный суд) с исками (заявлениями), в том числе с заявлениями о признании профессионального участника рынка ценных бумаг, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании банкротами в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также с исками (заявлениями), предъявление которых в соответствии с законодательством Российской Федерации может осуществляться уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений и федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на осуществление функций по контролю и надзору за деятельностью бюро кредитных историй;

5.3.10. рассматривает факты нарушения законодательства Российской Федерации о товарных биржах и принимает соответствующие решения в соответствии с законодательством Российской Федерации;

5.3.11. рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях к компетенции федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в области рынка ценных бумаг, а также применяет меры ответственности, установленные административным законодательством;

5.3.12. согласовывает:

5.3.12.1. решения совета негосударственного пенсионного фонда о его реорганизации и состав ликвидационной комиссии негосударственного пенсионного фонда;

5.3.12.2. кодекс профессиональной этики специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом Российской Федерации договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также брокеров, через которых совершаются сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений в ценные бумаги;

5.3.13. утверждает планы мероприятий специализированного депозитария и управляющих компаний, являющихся субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, по приведению размера собственных средств в соответствие с нормативом достаточности собственных средств;


Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 6 мая 2008 г. N 360 настоящее Положение дополнено подпунктом 5.3.13.1


5.3.13.1. ведет реестр аттестованных лиц;


Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 6 мая 2008 г. N 360 настоящее Положение дополнено подпунктом 5.3.13.2


5.3.13.2. аннулирует квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;


Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 29 декабря 2008 г. N 1052 настоящее Положение дополнено подпунктом 5.3.13.3, вступающим в силу с 1 января 2009 г.


5.3.13.3. утверждает форму документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;


Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 29 декабря 2008 г. N 1052 настоящее Положение дополнено подпунктом 5.3.13.4, вступающим в силу с 1 января 2009 г.


5.3.13.4. утверждает типовой договор доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному федеральному органу и типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;


Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 10 августа 2005 г. N 501 в подпункт 5.3.14 настоящего Положения внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции


5.3.14. осуществляет иные функции по контролю и надзору, отнесенные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации к компетенции федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, уполномоченного федерального органа исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений, а также уполномоченного федерального органа исполнительной власти по государственному регулированию деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию и федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление функций по контролю и надзору за деятельностью бюро кредитных историй;

ГАРАНТ:

См. Административный регламент ФСФР России исполнения государственной функции по ежегодной публикации в средствах массовой информации отчетности о средствах пенсионных накоплений и финансовых результатах их инвестирования, аудиторских заключений на отчетность субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, сведений о формировании и финансовых результатах размещения средств пенсионных резервов и о формировании и финансовых результатах инвестирования средств пенсионных накоплений, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 14 февраля 2008 г. N 08-6/пз-н


5.4. обобщает практику применения законодательства в установленной сфере деятельности;

5.5. издает методические материалы и рекомендации по вопросам, отнесенным к ее компетенции;

5.6. осуществляет функции главного распорядителя и получателя средств федерального бюджета, предусмотренных на содержание Службы и реализацию возложенных на нее функций;


Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 27 января 2009 г. N 43 в подпункт 5.7 настоящего Положения внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции


5.7. в установленном законодательством Российской Федерации порядке размещает заказы и заключает государственные контракты, а также иные гражданско-правовые договоры на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для нужд Службы, а также на проведение научно-исследовательских работ для иных государственных нужд в установленной сфере деятельности, в том числе проводит в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации, конкурсы по отбору специализированного депозитария и управляющих компаний для заключения с ними договоров Пенсионным фондом Российской Федерации;

5.8. организует прием граждан, обеспечивает своевременное и полное рассмотрение устных и письменных обращений граждан, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок;

ГАРАНТ:

См. Положение о порядке рассмотрения обращений граждан и организаций, поступающих в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 1 июля 2008 г. N 08-102/пз


5.9. обеспечивает в пределах своей компетенции защиту сведений, составляющих государственную тайну;

5.10. обеспечивает мобилизационную подготовку Службы, а также контроль и координацию деятельности находящихся в ее ведении организаций по мобилизационной подготовке;


Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 15 июня 2010 г. N 438 настоящее Положение дополнено подпунктом 5.10.1


5.10.1. осуществляет организацию и ведение гражданской обороны в Службе;

5.11. организует профессиональную подготовку работников Службы, их переподготовку, повышение квалификации и стажировку;

ГАРАНТ:

См. квалификационные требования к профессиональным знаниям и навыкам, необходимым для исполнения должностных обязанностей федеральными государственными гражданскими служащими центрального аппарата и территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 19 октября 2006 г. N 06-120/пз-н


5.12. взаимодействует в установленном порядке с органами государственной власти иностранных государств и международными организациями в установленной сфере деятельности;

5.13. осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности Службы;

5.14. обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.

6. Федеральная служба по финансовым рынкам с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:

6.1. запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции Службы вопросам;

6.2. организовывать проведение необходимых расследований, испытаний, экспертиз, анализов и оценок, а также научных исследований по вопросам осуществления надзора в установленной сфере деятельности;

6.3. давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции Службы;

6.4. осуществлять контроль за деятельностью территориальных органов Службы;

6.5. привлекать в установленном порядке для проработки вопросов, отнесенных к установленной сфере деятельности Службы, научные и иные организации, ученых и специалистов;

6.6. пресекать нарушение законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими лицами и гражданами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции Службы;

6.7. создавать координационные, совещательные и экспертные органы (советы, комиссии, группы, коллегии), в том числе межведомственные, в установленной сфере деятельности;

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 6 мая 2008 г. N 360 настоящее Положение дополнено подпунктом 6.8

6.8. учреждать в установленном порядке ведомственные награды, утверждать положения об этих наградах и описание наград.

7. Федеральная служба по финансовым рынкам не вправе осуществлять в установленной сфере деятельности функции по управлению государственным имуществом и оказанию платных услуг, кроме случаев, устанавливаемых указами Президента Российской Федерации или постановлениями Правительства Российской Федерации.

Установленные абзацем первым настоящего пункта ограничения полномочий Федеральной службы по финансовым рынкам не распространяются на полномочия руководителя Службы по управлению имуществом Службы, закрепленным за ней на праве оперативного управления, решению кадровых вопросов и вопросов организации деятельности Службы.

При осуществлении правового регулирования в установленной сфере деятельности Федеральная служба по финансовым рынкам также не вправе устанавливать не предусмотренные федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации функции и полномочия федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, а также ограничения на осуществление прав и свобод граждан, прав негосударственных коммерческих и некоммерческих организаций, за исключением случаев, когда возможность введения таких ограничений актами уполномоченных федеральных органов исполнительной власти предусмотрена Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами и издаваемыми на основании и во исполнение Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.


III. Организация деятельности

ГАРАНТ:

См. Регламент Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденный приказом ФСФР России от 12 августа 2010 г. N 10-55/пз-н

См. Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденный приказом ФСФР России от 13 ноября 2007 г. N 07-107/пз-н


8. Федеральную службу по финансовым рынкам возглавляет руководитель, назначаемый на должность и освобождаемый от должности Правительством Российской Федерации.

Руководитель Федеральной службы по финансовым рынкам несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Службу полномочий в установленной сфере деятельности.

Руководитель Федеральной службы по финансовым рынкам имеет заместителей, назначаемых на должность и освобождаемых от должности Правительством Российской Федерации по представлению руководителя Службы.

Количество заместителей руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам устанавливается Правительством Российской Федерации.

9. Руководитель Федеральной службы по финансовым рынкам:

9.1. распределяет обязанности между своими заместителями;

9.2. вносит в Правительство Российской Федерации:

9.2.1. проект положения о Федеральной службе по финансовым рынкам;

9.2.2. предложения о предельной численности и фонде оплаты труда работников центрального аппарата и территориальных органов Службы;

9.2.3. предложения о назначении на должность и об освобождении от должности заместителей руководителя Службы;

9.2.4. ежегодный план и прогнозные показатели деятельности Службы, а также отчет об их исполнении;

9.3. утверждает положения о структурных подразделениях Службы и ее территориальных органах;

ГАРАНТ:

См. Типовое положение о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-69/пз-н


9.4. назначает на должность и освобождает от должности работников центрального аппарата Службы, руководителей и заместителей руководителей территориальных органов Службы;

9.5. решает в соответствии с законодательством Российской Федерации о государственной службе вопросы, связанные с прохождением в Службе федеральной государственной службы;

ГАРАНТ:

См. Положение о комиссии Федеральной службы по финансовым рынкам по соблюдению требований к служебному поведению федеральных государственных гражданских служащих и урегулированию конфликта интересов, утвержденное приказом ФСФР России от 2 сентября 2010 г. N 10-207/пз

См. Служебный распорядок Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденный приказом ФСФР России от 26 апреля 2005 г. N 05-60/пз


9.6. утверждает структуру и штатное расписание центрального аппарата Службы в пределах установленных Правительством Российской Федерации фонда оплаты труда и численности работников, смету расходов на содержание центрального аппарата Службы в пределах утвержденных на соответствующий период ассигнований, предусмотренных в федеральном бюджете;

ГАРАНТ:

См. Положение о порядке выплаты премий федеральным государственным гражданским служащим Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 19 августа 2009 г. N 09-208/пз

О единовременной выплате при предоставлении ежегодного оплачиваемого отпуска, выплате материальной помощи работникам центрального аппарата Федеральной службы по финансовым рынкам, а также руководителям и заместителям руководителей территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам см. приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 декабря 2007 г. N 07-248/пз


9.7. утверждает численность и фонд оплаты труда работников территориальных органов Службы в пределах показателей, установленных Правительством Российской Федерации, а также смету расходов на их содержание в пределах утвержденных на соответствующий период ассигнований, предусмотренных в федеральном бюджете;

ГАРАНТ:

См. Положение о премировании руководителей территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 ноября 2007 г. N 07-229/пз


9.8. вносит в Министерство финансов Российской Федерации предложения по формированию проекта федерального бюджета в части финансового обеспечения деятельности Службы;

9.9. представляет в Правительство Российской Федерации в установленном порядке предложения о создании, реорганизации и ликвидации федеральных государственных организаций и учреждений, находящихся в ведении Службы;

9.10. на основании и во исполнение Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации издает приказы по вопросам, отнесенным к компетенции Службы, а также по вопросам внутренней организации работы Службы;


Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 7 ноября 2008 г. N 814 в подпункт 9.11 настоящего Положения внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции


9.11. представляет в установленном порядке работников Службы, ее территориальных органов и других лиц, осуществляющих деятельность в установленной сфере, к присвоению почетных званий и награждению государственными наградами Российской Федерации, Почетной грамотой Президента Российской Федерации, к поощрению в виде объявления им благодарности Президента Российской Федерации.

10. Структурными подразделениями Федеральной службы по финансовым рынкам являются управления по основным направлениям деятельности Службы. В состав управлений включаются отделы.

11. Финансирование расходов на содержание центрального аппарата Федеральной службы по финансовым рынкам и ее территориальных органов осуществляется за счет средств, предусмотренных в федеральном бюджете.

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 24 марта 2011 г. N 210 в пункт 12 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

12. Федеральная служба по финансовым рынкам является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и со своим наименованием, иные печати, штампы и бланки установленного образца, а также счета, открываемые в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Федеральная служба по финансовым рынкам вправе иметь геральдический знак - эмблему, флаг и вымпел, учреждаемые Службой по согласованию с Геральдическим советом при Президенте Российской Федерации.

13. Место нахождения Федеральной службы по финансовым рынкам - г. Москва.


Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности). Руководство Федеральной службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство РФ. Федеральная служба осуществляет лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности негосударственных пенсионных фондов, акционерных инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.



Постановление Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам"


Текст постановления опубликован в "Российской газете" от 6 июля 2004 г. N 142, в Собрании законодательства Российской Федерации от 5 июля 2004 г. N 27 ст. 2780


Постановлением Правительства РФ от 29 августа 2011 г. N 717 настоящее постановление признано утратившим силу


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Постановление Правительства РФ от 8 апреля 2011 г. N 261


Постановление Правительства РФ от 24 марта 2011 г. N 210


Постановление Правительства РФ от 4 февраля 2011 г. N 45


Постановление Правительства РФ от 15 июня 2010 г. N 438


Постановление Правительства РФ от 27 января 2009 г. N 43


Постановление Правительства РФ от 29 декабря 2008 г. N 1052

Изменения вступают в силу с 1 января 2009 г.


Постановление Правительства РФ от 7 ноября 2008 г. N 814


Постановление Правительства РФ от 6 мая 2008 г. N 360


Постановление Правительства РФ от 10 марта 2007 г. N 152


Постановление Правительства РФ от 14 декабря 2006 г. N 767


Постановление Правительства РФ от 20 марта 2006 г. N 148


Постановление Правительства РФ от 10 августа 2005 г. N 501



Актуальный текст документа