Приказ Федерального агентства по атомной энергии от 22 ноября 2007 г. N 598 "Об упорядочении деятельности Федерального агентства по атомной энергии в сфере корпоративного управления"

Приказ Федерального агентства по атомной энергии от 22 ноября 2007 г. N 598
"Об упорядочении деятельности Федерального агентства по атомной энергии в сфере корпоративного управления"


В соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", Положением о Федеральном агентстве по атомной энергии, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 28 июня 2004 года N 316, Положением об осуществлении от имени Российской Федерации полномочий акционера в отношении открытых акционерных обществ атомного энергопромышленного комплекса, акции которых находятся в федеральной собственности, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29 сентября 2007 года N 627 приказываю:

1. Возложить функции по реализации порядка осуществления от имени Российской Федерации полномочий акционера в отношении открытых акционерных обществ атомного энергопромышленного комплекса, акции которых находятся в федеральной собственности на Управление ядерного энергетического комплекса.

2. Установить, что позиция Росатома по вопросам повестки дня общего собрания акционеров общества и повестки дня заседания совета директоров общества подлежит согласованию с управлениями Росатома, в компетенции которых находятся вопросы повестки дня.

3. Утвердить Порядок взаимодействия с держателями реестров акционеров открытых акционерных обществ атомного энергопромышленного комплекса (приложение N 1).

4. При осуществлении от имени Российской Федерации полномочий акционера в отношении открытых акционерных обществ атомного энергопромышленного комплекса, акции которых находятся в федеральной собственности, применять формы, согласно приложениям N 2 - N 13.

5. Установить, что Т.Л. Ельфимова - заместитель руководителя Федерального агентства по атомной энергии:

без доверенности имеет право подписи в анкетах зарегистрированного лица, предоставляемых держателям реестра акционеров акционерных обществ и уполномоченным депозитариям;

имеет право подписи требований об исполнении держателями реестра акционеров акционерных обществ и уполномоченными депозитариями операций с ценными бумагами и получения информации из реестра акционеров, а также имеет право выдавать доверенности по данному вопросу.

6. Контроль за исполнением настоящего Приказа оставляю за собой.


Руководитель

С.В. Кириенко


Приложение N 1
к приказу Федерального агентства по атомной энергии
от 22 ноября 2007 г. N 598


Порядок
взаимодействия с держателями реестров акционеров акционерных обществ атомного энергопромышленного комплекса


1. Управление ядерного энергетического комплекса осуществляет подготовку передаточных и залоговых распоряжений, анкет зарегистрированного лица, а также распоряжений на конвертацию ценных бумаг.

2. При оформлении передаточного и залогового распоряжений, анкеты зарегистрированного лица и распоряжений на конвертацию ценных бумаг применяются формы согласно приложениям NN 2-5.

Передаточные и залоговые распоряжения, а также распоряжения на конвертацию ценных бумаг издаются в двух экземплярах, один из которых хранится в Федеральном агентстве по атомной энергии.

Второй экземпляр передаточного распоряжения и распоряжения на конвертацию ценных бумаг направляется держателю реестра акционеров акционерного общества (регистратору) или лицу, на счет которого передаются ценные бумаги (контрагенту), для последующей передачи регистратору. В случае направления передаточного распоряжения регистратору копия передаточного распоряжения с информацией о держателе реестра направляется контрагенту.

Залоговое распоряжение содержит указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога. Второй экземпляр залогового распоряжения направляется контрагенту для последующей передачи держателю реестра акционеров акционерного общества.

После подписания передаточные и залоговые распоряжения и распоряжения на конвертацию ценных бумаг регистрируются в Управлении делами и административного обеспечения, где им присваиваются порядковые номера в пределах календарного года.

В случае отказа реестродержателя от исполнения передаточного или залогового распоряжений и распоряжения на конвертацию ценных бумаг издаются новые распоряжения в соответствии с установленным данным приказом порядком.

Подлинники передаточных и залоговых распоряжений или распоряжения на конвертацию ценных бумаг с визами Управления ядерного энергетического комплекса и Правового управления формируются в дела постоянного хранения и находятся в Управлении делами и административного обеспечения.

3. Установить, что анкета зарегистрированного лица оформляется Управлением ядерного энергетического комплекса и направляется держателю реестра акционеров акционерного общества (регистратору) для открытия лицевого счета, для внесения изменений в информацию лицевого счета, а также по запросу держателя реестра.


Приложение N 2
к приказу Федерального агентства по атомной энергии
от 22 ноября 2007 г. N 598


                        Передаточное распоряжение

 "__" ______________ г.                               N _________________

 ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО: РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
 Сведения об уполномоченном государственном органе:
 Федеральное агентство по атомной энергии
 ________________________________________________________________________
 Действует от имени Российской Федерации на основании:
 Постановления Правительства Российской Федерации от 28.06.2004 N 316;
 Постановления Правительства Российской Федерации от 29.09.2007 N 627;
 Свидетельство о регистрации: ОГРН  1047796276725  от  21.04.2004  выдано
 Межрайонной инспекцией ФНС России N 46 по г. Москве
         /-\                       /-\                        /-\
 Владелец|X|            Номинальный| |           Доверительный| |
         \-/            держатель  \-/           управляющий  \-/

 ПРОСИТ ПЕРЕРЕГИСТРИРОВАТЬ НА ИМЯ:
 ________________________________________________________________________
 ________________________________________________________________________
                    (полное официальное наименование)
 ________________________________________________________________________
      (наименование органа, осуществившего регистрацию, дата и номер
                               регистрации)
         /-\                       /-\                        /-\
 Владелец|X|            Номинальный| |           Доверительный| |
         \-/            держатель  \-/           управляющий  \-/

 СЛЕДУЮЩИЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ:
 Эмитент: _______________________________________________________________
 Категория (тип) ценных бумаг: __________________________________________
 Номинал: _______________________________________________________________
 Государственный регистрационный номер выпуска: _________________________
 Количество: ____________________________________________________________
 ________________________________________________________________________
 Цена сделки: ___________________________________________________________
 ________________________________________________________________________
 Обременения ____________________________________________________________
 ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ
 ________________________________________________________________________
 ________________________________________________________________________
 ОТ ИМЕНИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА:

 ___________________________________                    _________________
      (Ф.И.О. и должность)                                  (подпись)
                                                               МП

Приложение N 3
к приказу Федерального агентства по атомной энергии
от 22 ноября 2007 г. N 598


                          Залоговое распоряжение

 "__" ______________ г.                                N ________________

 Настоящим просим внести в реестр запись:
 /---\                                 /---\
 |   |  возникновение залога           |   |  прекращение залога
 \---/                                 \---/
 вид залога:_____________________________________________________________
 Полное наименование эмитента:___________________________________________
 Вид, категория (тип) ценных бумаг:______________________________________
 Государственный регистрационный номер выпуска:__________________________
 Количество:_____________________________________________________________
 ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ:
 ________________________________________________________________________
 ЗАЛОГОДАТЕЛЬ
                                                     Номер лицевого счета
                                                     ____________________
    Наименование удостоверяющего документа:______________________________
 Ф.И.О. (полное наименование):___________________________________________
 Номер документа:_________ серия:_____________ дата выдачи_______________
 (регистрации):
 наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):_______________
 ОГРН______________________от________________

                                      /-\              /-\
 право на получение дохода            | | залогодателю | |залогодержателю
 принадлежит*                         \-/              \-/
                                      /-\              /-\
 право пользования принадлежит*       | | залогодателю | |залогодержателю
                                      \-/              \-/
 условия пользования: ___________________________________________________

 УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ЗАЛОГОДАТЕЛЯ
 Ф.И.О. _________________________________________________________________
 Наименование удостоверяющего документа:_________________________________

 УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯ
 Ф.И.О. _________________________________________________________________
 Наименование удостоверяющего документа:_________________________________

 Подпись залогодателя или его        Подпись залогодержателя или его
 уполномоченного представителя       уполномоченного представителя
 _____________________________       _____________________________
             М.П.                                 М.П.

_____________________________

* Данные поля заполняются в соответствии с договором от _____________ N___


Приложение N 4
к приказу Федерального агентства по атомной энергии
от 22 ноября 2007 г. N 598


Анкета
зарегистрированного лица
ОАО "_________________________"


Владелец: Российская Федерация

Сведения об уполномоченном государственном органе:

Федеральное агентство по атомной энергии

действует от имени Российской Федерации на основании:

Постановления Правительства Российской Федерации от 28.06.2004 N 316;

Постановления Правительства Российской Федерации от 29.09.2007 N 627;

ОГРН 1047796276725 от 21.04.2004 выдан Межрайонной инспекцией ФНС

России N 46 по г. Москве

ИНН 7706532514

119017, г. Москва, ул. Б. Ордынка, д. 24/26, тел. 8 (495) 239-24-41; факс 8 (495) 239-27-16; mrazumkova@uspe.faae.ru

Выплату доходов по ценным бумагам производить в безналичной форме в федеральный бюджет через территориальный орган федерального казначейства Министерства финансов Российской Федерации на балансовый счет 40101 "Доходы, распределяемые органами федерального казначейства между уровнями бюджетной системы Российской Федерации" по коду бюджетной классификации 20100110 - "Дивиденды по акциям, принадлежащим государству" (указывается в платежном поручении в строке "Назначение платежа").


Выписки из реестра направлять заказным письмом.


Сведения о должностном лице уполномоченного государственного органа:


______________________

(образец печати)

________________________________

(Ф.И.О., должность, образец подписи)


Приложение N 5
к приказу Федерального агентства по атомной энергии
от 22 ноября 2007 г. N 598


                               Распоряжение
          на конвертацию ценных бумаг ОАО "___________________"

 "__" ___________________ г.                      N _____________________

1. Данные о зарегистрированном лице: Российская Федерация
 Тип счета зарегистрированного лица:
 /-\                        /-\                    /-\
   |Х|   владелец             | |   номинальный      | |   доверительный
   \-/                        \-/     держатель      \-/     управляющий
 Сведения об уполномоченном государственном органе:                     
                  Федеральное агентство по атомной энергии              
                  ______________________________________________________
                  Действует от имени Российской Федерации на основании: 
                  Постановления Правительства  Российской  Федерации  от
                  28.06.2004 N 316;                                     
                  Постановления Правительства  Российской  Федерации  от
                  29.09.2007 N 627;                                     
                  ОГРН 1047796276725 от  21.04.2004  выдано  Межрайонной
                  инспекцией ФНС России N 46 по г. Москве               
 
 Лицевой счет в реестре N__________________
2. Данные о выпуске облигаций:
 конвертируемые именные облигации _________ _________________ ___________
                                 N прописью    гос.регистр.   серии, типа
                                                N выпуска
 количество облигаций на счете зарегистрированного лица
 ____________________________________________________
 цифрой                  прописью

 3. Зарегистрированное лицо просит осуществить  все  действия  в  реестре
 владельцев и номинальных держателей облигаций ОАО "__________________" и
 в реестре акционеров ОАО "__________________" по  конвертации  облигаций
 вышеуказанного выпуска в обыкновенные именные акции.

4. Данные о выпуске акций:
 обыкновенные именные облигации _________ _________________ _____________
                               N прописью    гос.регистр.    серии, типа
                                              N выпуска
 количество акций
 ____________________________________________________
 цифрой                  прописью

5. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестры:
 
 Подпись зарегистрированного лица

_______________________ Ф.И.О.
        М.П.

Приложение N 6
к приказу Федерального агентства по атомной энергии
от 22 ноября 2007 г. N 598


                         Примерная форма директив
              представителям интересов Российской Федерации
           в совете директоров открытого акционерного общества
                 атомного энергопромышленного комплекса,
                 акции которого находятся в собственности
                           Российской Федерации

                                Директивы
    представителям интересов Российской Федерации в совете директоров
  ________________________________     ________________________________
   Полное наименование организации          Ф.И.О. представителей
     для участия в заседании совета директоров общества, назначенном
                         на "__" _______ 200_ г.

     В связи с проведением заседания совета директоров __________________
                                          Полное наименование организации
 "___" _____________ 200_ г. представители интересов Российской Федерации
 обязаны:
     1. По n-му вопросу повестки дня "___________________________________
                             Полное наименование вопроса в соответствии с
 ___________________________" голосовать "за"/"против" предложенный (либо
 представленной повесткой дня
 предлагаемый в редакции Росатома) проект  решения/предложенного  проекта
 решения (либо голосовать "за" избрание Председателем  совета  директоров
 _________________, либо снять вопрос с обсуждения по причине__________).
 Ф.И.О. кандидата                                        Указание причины
     2. По остальным вопросам повестки дня голосовать  в   соответствии с
 действующим законодательством в  интересах  государства  и  акционерного
 общества.
     В  случае  внесения  дополнительных  вопросов,  не   предусмотренных
 официально  полученной  Росатомом  повесткой  дня,  голосовать  "против"
 принятия каких-либо решений.
     Представителям    интересов    Российской    Федерации    обеспечить
 представление в Росатоме в двухнедельный срок от даты  заседания  совета
 директоров копии протокола заседания совета директоров.

      "должность лица,           личная подпись      расшифровка подписи
 подписавшего документ, за                            инициалы и фамилия"
    исключением случаев
 использования должностного
           бланка

Примечания:

1. Директивы оформляются письмом заместителя руководителя Росатома, регистрируются в порядке, установленном Инструкцией по делопроизводству в Росатоме.

2. К директивам прилагается паспорт заседания органа управления открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации, по утвержденной настоящим Приказом форме.

3. К директивам прилагается пояснительная записка за подписью начальника Управления ядерного энергетического комплекса, содержащая обоснование предлагаемого проекта решения по каждому директивному вопросу повестки дня и соответствующую позицию управления Росатома в компетенции которого находится директивный вопрос повестки дня.

4. Использование в директивах формулировок, отличных от указанных в Примерной форме, не допускается.


Приложение N 7
к приказу Федерального агентства по атомной энергии
от 22 ноября 2007 г. N 598


                         Примерная форма директив
                    представителю Российской Федерации
           на общем собрании акционеров открытого акционерного
            общества, акции которого находятся в собственности
                           Российской Федерации

                                Директивы
     представителю Российской Федерации на годовом/внеочередном общем
                           собрании акционеров
  ________________________________     ________________________________
   Полное наименование организации          Ф.И.О. представителей
  для участия в годовом/внеочередном общем собрании акционеров общества,
                               назначенном
                         на "__" _______ 200_ г.

     В  связи  с   проведением  годового/внеочередного  общего   собрания
 акционеров _____________________ "___" _________ 200__ г.  представитель
 Полное наименование организации
 Российской Федерации обязан:
     По n-му вопросу повестки дня "______________________________________
                             Полное наименование вопроса в соответствии с
 ___________________________" голосовать "за"/"против" предложенный (либо
 представленной повесткой дня
 предлагаемый в редакции Росатома)  проект  решения/предложенного проекта
 решения  (либо  обеспечить   избрание   в   состав   совета   директоров
 _____________________; и по возможности  избрать_______________________/
 должность и Ф.И.О. кандидатов              должность и Ф.И.О. кандидатов
 в состав ревизионной комиссии_____________________, либо снять вопрос  с
                          должность и Ф.И.О. кандидатов
 обсуждения по причине__________________).
                       Указание причины
     В  случае  внесения  дополнительных  вопросов,  не   предусмотренных
 официально  полученной  Росатомом  повесткой  дня,  голосовать  "против"
 принятия каких-либо решений.
     Представителю  Российской  Федерации  обеспечить     представление в
 Росатом в двухнедельный срок от  даты  проведения годового/внеочередного
 общего собрания акционеров копии протокола указанного собрания.

      "должность лица,           личная подпись      расшифровка подписи
 подписавшего документ, за                            инициалы и фамилия"
    исключением случаев
 использования должностного
           бланка

Примечания:

1. Директивы оформляются письмом заместителя руководителя Росатома, регистрируются в порядке, установленном Инструкцией по делопроизводству в Росатоме.

2. К директивам прилагается паспорт заседания органа управления открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации, по утвержденной настоящим Приказом форме.

3. К директивам прилагается пояснительная записка за подписью начальника Управления ядерного энергетического комплекса, содержащая обоснование предлагаемого проекта решения по каждому директивному вопросу повестки дня и соответствующую позицию управления Росатома в компетенции которого находится директивный вопрос повестки дня.

4. Использование в директивах формулировок, отличных от указанных в Примерной форме, не допускается.


Приложение N 8
к приказу Федерального агентства по атомной энергии
от 22 ноября 2007 г. N 598


                       Примерная форма доверенности
                    представителю Российской Федерации
             на представление интересов Российской Федерации
           на общем собрании акционеров открытого акционерного
            общества, акции которого находятся в собственности
                           Российской Федерации

                               Доверенность

     Настоящая доверенность выдана ______________________________________
                    должность и Ф.И.О. представителя Российской Федерации
 (паспорт_________, выдан "___" _________ 200_ г._______________________,
        серия номер                         наименование выдавшего органа
 зарегистрирован по адресу:__________________) в том, что он  уполномочен
 от   имени   Федерального   агентства   по   атомной     энергии (адрес:
 119017, г. Москва,  ул. Б. Ордынка,   д. 24/26)  представлять   интересы
 Российской   Федерации   на   годовом/внеочередном     общем    собрании
 акционеров______________________________________________________________
                       Полное наименование организации
 с правом голосования по_______________________(________________________)
                       количество акций цифрами количество акций прописью
 обыкновенным акциям, что составляет ____________ % от уставного капитала
                                       цифрами
 указанного  акционерного  общества,  в   соответствии   с   требованиями
 действующего законодательства Российской Федерации.
     Доверенность  выдана  без   права   передоверия       другому лицу и
 действительна с "__" ________ 200_ г. по "__" _______ 200_ г., а также в
 случае  проведения  в   соответствии   с   законодательством  Российской
 Федерации повторного  общего  собрания акционеров без изменения повестки
 дня.

      "должность лица,           личная подпись      расшифровка подписи
 подписавшего документ, за                            инициалы и фамилия"
    исключением случаев
 использования должностного
           бланка

Примечания:

1. Доверенность оформляется письмом заместителя руководителя Росатома, регистрируется в порядке, установленном Инструкцией по делопроизводству в Росатоме.

2. Срок действия доверенности не должен превышать 7 дней со дня предшествующего дате проведения общего собрания акционеров.


Приложение N 9
к приказу Федерального агентства по атомной энергии
от 22 ноября 2007 г. N 598


                         Примерная форма решения
                    единственного акционера открытого
           акционерного общества, 100 процентов акций которого
              находится в собственности Российской Федерации

       О решениях годового/внеочередного общего собрания акционеров
     _______________________________________________________________
                     Полное наименование организации

     В связи с осуществлением Федеральным агентством по атомной энергии в
 соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ  "Об
 акционерных обществах", Положением о Федеральном  агентстве  по  атомной
 энергии, утвержденным Постановлением Правительства Российской  Федерации
 от 28 июня  2004  года  N 316,  Положением  об  осуществлении   от имени
 Российской  Федерации  полномочий   акционера   в   отношении   открытых
 акционерных  обществ  атомного  энергопромышленного   комплекса,   акции
 которых   находятся   в    федеральной    собственности,    утвержденным
 Постановлением Правительства Российской Федерации от  29  сентября  2007
 года     N 627,     полномочий      общего           собрания акционеров
 ______________________, 100% акций которого  находится  в  собственности
 Российской Федерации:
     Полное наименование организации
     1. Утвердить/не  утверждать  годовой отчет наименование  организации
 ______________________________________ за 200_ год.
  Сокращенное наименование организации
     2. Утвердить/не утверждать  годовую бухгалтерскую отчетность________
                                                              Сокращенное
 ___________________ за 200_ год, в том числе отчет о прибылях и убытках.
 наименование организации
     3. Утвердить распределение прибыли______________________за 200_ год,
                               Сокращенное наименование организации
 рекомендованное советом директоров_____________________________(протокол
                                 Сокращенное наименование организации
 заседания совета директоров__________________________от "__" ___________
                  Сокращенное наименование организации   число   месяц
     4. Избрать совет директоров__________________________в количестве___
                        Сокращенное наименование организации        число
 человек в следующем составе:____________________________________________
          Ф.И.О. - должность представителя интересов Российской Федерации
     5. Избрать ревизионную комиссию___________________________________ в
                                    Сокращенное наименование организации
 следующем составе:_____________________________________________________.
          Ф.И.О. - должность представителя интересов Российской Федерации
     6. Назначить ________ генеральным директором________________________
                    Ф.И.О.           Сокращенное наименование организации
 (при необходимости).
     7. Утвердить_____________________ аудитором_________________________
                  Полное наименование            Сокращенное наименование
                      организации                     организации
 не утверждать аудитора_________________________ по причине_____________.
                Сокращенное наименование организации     указание причины
     8. Принятое решение по n-му вопросу повестки дня.

      "должность лица,           личная подпись      расшифровка подписи
 подписавшего документ, за                            инициалы и фамилия"
    исключением случаев
 использования должностного
           бланка

Примечания:

1. Решение единственного акционера открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в собственности Российской Федерации, оформляется в виде приказа Росатома.

2. Для определения позиции Росатома по вопросам повестки дня общего собрания акционеров открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в собственности Российской Федерации, должны быть представлены следующие материалы:

1) Копии протоколов заседаний совета директоров, на которых были рассмотрены вопросы подготовки к общему собранию акционеров.

2) Годовой отчет общества, оформленный в соответствии с рекомендациями, утвержденными настоящим Приказом.

3) Бухгалтерский баланс со всеми приложениями за отчетный год, заверенный руководителем и с отметкой налогового органа.

4) Заключение аудитора общества по результатам проверки финансово-хозяйственной деятельности общества за соответствующий год.

5) Заключение ревизионной комиссии по результатам проверки финансово-хозяйственной деятельности общества за соответствующий год.

6) Рекомендации совета директоров общества по распределению прибыли, в том числе по размеру дивидендов по акциям общества и порядку их выплаты, по результатам финансового года, оформляемые протоколом заседания совета директоров.

7) Сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы общества, совет директоров общества, ревизионную комиссию общества.

8) Протокол конкурсной комиссии по отбору аудитора на соответствующий год.

9) Иные документы, требуемые для принятия решений по отдельным вопросам в соответствии с действующим законодательством и настоящим Приказом.


Приложение N 10
к приказу Федерального агентства по атомной энергии
от 22 ноября 2007 г. N 598


                         Примерная форма решения
                    единственного акционера открытого
           акционерного общества, 100 процентов акций которого
             находится в собственности Российской Федерации,
                  об увеличении уставного капитала путем
                     размещения дополнительных акций

           О решениях внеочередного общего собрания акционеров
            __________________________________________________
                     Полное наименование организации

     В связи с осуществлением Федеральным агентством по атомной энергии в
 соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ  "Об
 акционерных обществах", Положением о Федеральном  агентстве  по  атомной
 энергии, утвержденным Постановлением Правительства Российской  Федерации
 от 28 июня  2004  года  N 316,  Положением  об  осуществлении   от имени
 Российской  Федерации  полномочий   акционера   в   отношении   открытых
 акционерных  обществ  атомного  энергопромышленного   комплекса,   акции
 которых   находятся   в    федеральной    собственности,    утвержденным
 Постановлением Правительства Российской Федерации от  29  сентября  2007
 года     N 627,     полномочий      общего           собрания акционеров
 _________________________, 100% акций которого находится в собственности
 Полное наименование организации
 Российской Федерации:
     1. Увеличить количество объявленных акций___________________________
                                     Сокращенное наименование организации
 до__________________(_____________________________) обыкновенных именных
     количество акций цифрами количество акций прописью
 бездокументарных акций номинальной стоимостью___________(______________)
                                           сумма цифрами (сумма прописью)
 рублей каждая, предоставляющих после  размещения  те  же  права,   что и
 обыкновенные именные бездокументарные акции.
     2. Утвердить изменения в устав_________________________, связанные с
                             Сокращенное наименование организации
 увеличением количества объявленных акций.
     3. Увеличить уставный капитал____________________________ в пределах
                              Сокращенное наименование организации
 количества  объявленных  акций  путем  размещения  по  закрытой подписке
 __________________(________________________) дополнительных обыкновенных
 количество акций      количество акций
     цифрами              прописью
 именных бездокументарных акций номинальной стоимостью___________________
                                                         сумма цифрами
 (_______________) рублей каждая на общую сумму___________(_____________)
  (сумма прописью)                         сумма цифрами (сумма прописью)
 рублей.
     4. Разместить  обыкновенные   именные   бездокументарные     акции в
 количестве   _________________(_________________)    штук    номинальной
               количество акций (количество акций
                  цифрами            прописью)
 стоимостью ____________(_____________________) рублей каждая по закрытой
            сумма цифрами   (сумма прописью)
 подписке единственному акционеру - Российской Федерации.
     5. Установить   цену   размещения   одной       обыкновенной именной
 бездокументарной акции дополнительного выпуска по номинальной  стоимости
 ______________(___________________) рублей за акцию.
 сумма цифрами   (сумма прописью)
     6. Установить  дату   начала   размещения   ценных     бумаг выпуска
 ____________________________.
 дата начала размещения акций
     7. Установить  дату  окончания  размещения  ценных   бумаг   выпуска
 ____________________________.
 дата начала размещения акций
     8. Акции оплачиваются при приобретении (размещении) в полном объеме.

      "должность лица,           личная подпись      расшифровка подписи
 подписавшего документ, за                            инициалы и фамилия"
    исключением случаев
 использования должностного
           бланка

Примечания:

1. Решение единственного акционера открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в собственности Российской Федерации, об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций оформляется в виде приказа Росатома.

2. Для определения позиции Росатома по вопросу повестки дня общего собрания акционеров открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в собственности Российской Федерации, об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций должны быть представлены:

- Копия протокола заседания совета директоров, на котором был рассмотрен вопрос об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций.

- Иные документы, требуемые для принятия решений по отдельным вопросам в соответствии с действующим законодательством и настоящим Приказом.

3. Пункты 1 и 2 Примерной формы следует включать только в случае, если устав организации не содержит указания на требуемое количество, номинальную стоимость, категории (типы) акций, которые общество вправе размещать дополнительно к размещенным акциям (объявленные акции), и права, предоставляемые этими акциями.

4. В случае оплаты дополнительных акций неденежными средствами (п. 5 Примерной формы) (ценными бумагами, вещами или имущественными правами либо иными правами, имеющими денежную оценку) приказ должен предусматривать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции. В данном случае для определения позиции Росатома должно быть представлено заключение по результатам экспертизы отчета об оценке соответствующего имущества, подготовленное Федеральным агентством по управлению федеральным имуществом.


     5. В пункте 5 Примерной формы в соответствующем  случае  может  быть
 указано     также,     что     "размещаемые         дополнительные акции
 _______________________________________ могут быть оплачены имуществом".
 Сокращенное наименование организации

6. В пункте 6 Примерной формы датой начала размещения ценных бумаг выпуска является следующий день после получения уведомления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг.


     7. В пункте 7 настоящего приложения в соответствующем  случае  может
 быть указано также, что "датой окончания размещения ценных бумаг выпуска
 является дата получения___________________________права собственности на
                    Сокращенное наименование организации
 _________________(__________________) ___________________________, акции
 количество акций  (количество акций        Полное наименование
     цифрами           прописью)                 организации
 которого вносятся в оплату уставного капитала, но не позднее одного года
 со  дня  государственной  регистрации  дополнительного  выпуска   ценных
 бумаг".

Приложение N 11
к приказу Федерального агентства по атомной энергии
от 22 ноября 2007 г. N 598


Рекомендации
для формирования позиции Российской Федерации по вопросу об утверждении годового отчета открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации


Настоящие рекомендации применяются сотрудниками Росатома при формировании позиции Российской Федерации как акционера по вопросу об утверждении годового отчета открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации.


Наименование параметра информации

Требования к описательной части

1

2

Общие сведения об открытом акционерном обществе

Полное наименование открытого акционерного общества

Краткая характеристика основных изменений, при этом основное внимание должно быть уделено:

- изменению/расширению видов деятельности (в корреляции с достигнутыми результатами преобразований);

- величине относительного показателя, характеризующего объем продукции (работ, услуг) стратегического значения в общем объеме (в случае, если открытое акционерное общество включено в перечень стратегических организаций);

- изменению уставного капитала (цель и полученные итоги);

- анализу изменений в структуре холдинга, системе организации его работы и соответствующих последствий для общества и организаций холдинга (при наличии).

Номер и дата выдачи свидетельства о государственной регистрации

Субъект Российской Федерации

Юридический адрес

Почтовый адрес

Контактный телефон

Факс

Адрес электронной почты

Основной вид деятельности

Информация о включении в перечень стратегических акционерных обществ (да/нет)

Полное наименование и адрес реестродержателя

Размер уставного капитала, тыс. рублей

Общее количество акций

Количество обыкновенных акций

Номинальная стоимость обыкновенных акций, тыс. рублей

Государственный регистрационный номер выпуска обыкновенных акций и дата государственной регистрации

Количество привилегированных акций

Номинальная стоимость привилегированных акций, тыс. руб.

Государственный регистрационный номер выпуска привилегированных акций и дата государственной регистрации

Сумма вклада Российской Федерации, тыс. руб.

Доля Российской Федерации в уставном капитале, %

Доля Российской Федерации по обыкновенным акциям, %

Доля Российской Федерации по привилегированным акциям, %

Основные акционеры общества (доля в уставном капитале более 5%)

Наличие специального права на участие Российской Федерации в управлении открытым акционерным обществом ("золотой акции") (да/нет)

Полное наименование и адрес аудитора общества

Структура холдинга (при наличии)

Характеристика деятельности органов управления и контроля открытого акционерного общества

Общее собрание акционеров

Годовое общее собрание акционеров (номер и дата протокола, вопросы повестки дня)

Статистика по общим собраниям акционеров, включая следующие моменты:

- информация об инициаторах внеочередных общих собраний акционеров;

- информация о выполнении решений общих собраний акционеров

Внеочередные общие собрания акционеров (номера и даты протоколов, вопросы повесток дня)

Совет директоров

Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества, включая сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) общества, в том числе их краткие биографические данные и владение акциями общества в течение отчетного года

Характеристика основных изменений в составе совета директоров (наблюдательного совета) общества, имевших место в отчетном году, и причин указанных изменений

Заседания совета директоров (даты и номера протоколов, вопросы повесток дня)

Статистика по заседаниям совета директоров, включая следующие моменты:

- информация о выполнении решений заседаний совета директоров;

- информация о членах совета директоров, систематически не участвующих в заседаниях

Исполнительный орган общества

Сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа (управляющем, управляющей организации) общества, и при наличии коллегиального исполнительного органа общества сведения о членах коллегиального исполнительного органа общества, в том числе их краткие биографические данные и владение акциями общества в течение отчетного года

Характеристика изменений в течение отчетного года, касающихся лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа (управляющего, управляющей организации) общества и членов коллегиального исполнительного органа общества, и причин указанных изменений

Размер вознаграждения исполнительного исполнительному органу общества

Характеристика критериев определения размера вознаграждения (компенсации расходов) лицу, занимающему должность исполнительного органа (управляющему, управляющей организации) общества, каждому члену коллегиального исполнительного органа общества, выплаченного или выплачиваемого по результатам отчетного года

Ревизионная комиссия

Количество членов ревизионной комиссии

Характеристика основных итогов работы ревизионной комиссии (предпринятые меры по устранению недостатков, выявленных ревизионной комиссией)

ФИО и должности представителей Российской Федерации в ревизионной комиссии

Положение открытого акционерного общества в отрасли

Период деятельности общества в соответствующей отрасли, лет

Характеристика положения общества в отрасли, при этом особое внимание должно быть уделено:

- тенденциям изменения соответствующего сегмента рынка (особенно конъюнктуре);

- степени адаптации общества к новым условиям рынка;

- изменению соотношения долей общества и основных конкурентов на соответствующем сегменте рынка за период деятельности общества в отрасли;

- причинам неполной загрузки проектной мощности (при наличии)

Основные конкуренты общества в данной отрасли

Доля общества на соответствующем сегменте рынка в разрезе всех видов деятельности общества и изменение данного показателя за последние три года, %

Максимально допустимая проектная мощность (натуральный показатель, требуется обязательно указать размерность)

Данные по загрузке проектной мощности, %

Доказанные и возможные запасы сырья (для акционерных обществ сырьевого сектора)

Приоритетные направления деятельности открытого акционерного общества

Перечень приоритетных направлений деятельности общества

Характеристика приоритетных направлений общества, при этом особое внимание должно быть уделено:

- критериям выбора приоритетных направлений;

- обоснованию инвестиционных вложений с указанием планируемого экономического эффекта;

- целесообразности заключения договоров купли/продажи долей, акций, паев хозяйственных товариществ и обществ;

- качественным изменениям в организации работы общества, например, в технологическом процессе производства

Объем инвестиций в разрезе проектов и с разбивкой по источникам, тыс. руб.

Информация о заключенных договорах купли-продажи долей, акций, паев хозяйственных товариществ и обществ, включая сведения о сторонах, предмете, цене и иных условиях данных договоров

Информация о всех иных формах участия общества в коммерческих и некоммерческих организациях, включая цель участия, форму и финансовые параметры участия, основные сведения о соответствующих организациях, показатели экономической эффективности участия, в частности, например, размер полученных в отчетном году дивидендов по имеющимся у общества акциям

Информация о реформировании общества (при наличии)

Отчет совета директоров (наблюдательного совета) открытого акционерного общества о результатах развития общества по приоритетным направлениям его деятельности

Информация об основных результатах работы общества в части приоритетных направлений

Экспресс-анализ финансово-хозяйственной деятельности общества по следующим основным параметрам:

- сравнение значений финансовых показателей с предыдущим отчетным периодом, анализ причин их изменения;

- анализ природы кредиторской и дебиторской задолженности, оценка возможностей погашения просроченной кредиторской и дебиторской задолженности (при наличии);

- характеристика итогов инвестиционных вложений с указанием экономического эффекта

Выручка от продажи товаров, продукции, работ, услуг, тыс. руб.

Валовая прибыль/убыток, тыс. руб.

Чистая прибыль/убыток, тыс. руб.

Стоимость чистых активов, тыс. руб.

Кредиторская задолженность (имеется в виду разделы IV, V бухгалтерского баланса - форма N 1), тыс. руб. 

В том числе:

- задолженность перед федеральным бюджетом, тыс. руб.;

- задолженность по вексельным обязательствам

Дебиторская задолженность, тыс. руб. 

В том числе:

- задолженность федерального бюджета, тыс. руб.;

- задолженность по вексельным обязательствам


Информация о совершенных открытым акционерным обществом в отчетном году крупных сделках

Перечень совершенных обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" крупными сделками, а также иных сделок, на совершение которых в соответствии с уставом общества распространяется порядок одобрения крупных сделок, с указанием по каждой сделке ее существенных условий и органа управления общества, принявшего решение об ее одобрении

Характеристика совершенных обществом крупных сделок, в том числе:

- практические последствия принятого решения (результаты);

- анализ причин отрицательного воздействия соответствующей совершенной сделки на деятельность общества (при отрицательном воздействии, причины возникновения убытков, задолженности и т.д.)

Информация о совершенных открытым акционерным обществом в отчетном году сделок, в совершении которых имеется заинтересованность

Перечень совершенных обществом в отчетном году сделок, признаваемых в соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, с указанием по каждой сделке заинтересованного лица (лиц), существенных условий и органа управления общества, принявшего решение об ее одобрении

Характеристика совершенных обществом сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в том числе:

- практические последствия принятого решения (результаты);

- анализ причин отрицательного воздействия соответствующей совершенной сделки на деятельность общества (при отрицательном воздействии, причины возникновения убытков, задолженности и т.д.)

Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям открытого акционерного общества

Информация об утвержденных решением совета директоров общества принципах дивидендной политики

Характеристика дивидендной политики, в том числе:

- анализ эффективности принятого решения о выплате/невыплате дивидендов (в случае наличия чистой прибыли);

- причины возникновения дивидендной задолженности перед федеральным бюджетом и планируемые сроки ее погашения (при наличии)

Решение о дивидендах (суть решения, дата и номер протокола общего собрания акционеров)

Предполагаемая сумма дивидендов, подлежащих перечислению в федеральный бюджет, тыс. руб.

Сумма дивидендов, перечисленная в федеральный бюджет, тыс. руб.

Дивидендная задолженность перед федеральным бюджетом, тыс. руб.

Реквизиты платежных документов, подтверждающих перечисление дивидендов в федеральный бюджет

Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью открытого акционерного общества

Информация об инвестиционных вложениях общества, предполагаемый уровень дохода по которым составляет более 10% в год с указанием цели и суммы инвестирования, а также источников финансирования

Характеристика влияния основных факторов риска на деятельность общества, в том числе:

- анализ целесообразности и параметров всех соответствующих вложений общества;

- краткая характеристика причин предъявления претензий;

- информация о статусе соответствующих судебных разбирательств (инстанционность, звенность);

- анализ зависимости деятельности общества от природных явлений;

- информация о работе системы безопасности общества, в том числе по предупреждению террористических актов.

Информация о неоконченных судебных разбирательствах, в которых общество выступает в качестве ответчика по иску о взыскании задолженности с указанием общей суммы предъявленных претензий

Информация о неоконченных судебных разбирательствах, в которых общество выступает в качестве истца по иску о взыскании задолженности с указанием общей суммы заявленных претензий

Сведения о возможных обстоятельствах, объективно препятствующих деятельности общества (сейсмоопасная территория, зона сезонного наводнения, террористические акты и др.)

Перспективы развития открытого акционерного общества

Возможные направления развития общества с учетом тенденций рынка и потенциала организации

Характеристика возможностей развития общества, при этом особое внимание должно быть уделено:

- обоснованию выбранных перспективных направлений деятельности общества и возможности их реализации;

- целесообразности и возможности реализации планируемых инвестиционных проектов;

- обоснованию планируемых направлений использования чистой прибыли.

Планируемые к реализации инвестиционные проекты

Планируемые направления использования чистой прибыли


Отчет должен быть прошит, пронумерован и скреплен печатью общества.


Приложение N 12
к приказу Федерального агентства по атомной энергии
от 22 ноября 2007 г. N 598


Рекомендации
для формирования позиции Российской Федерации по вопросу о согласовании сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, и крупной сделки открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации


1. Для формирования позиции Российской Федерации как акционера по вопросу повестки дня заседания совета директоров или общего собрания акционеров открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации, связанному со сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность лиц, указанных в пункте 1 статьи 81 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", или крупной сделкой, должны быть проанализированы следующие материалы:

1.1. Заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих наличие заинтересованных в сделке лиц в соответствии с действующим законодательством (в случае сделки, в совершении которой имеется заинтересованность).

1.2. Заверенная в установленном порядке копия бухгалтерского баланса открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации, на последнюю отчетную дату.

1.3. Заверенная руководителем открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации, копия устава соответствующего открытого акционерного общества.

1.4. Подготовленный в соответствии с законодательством Российской Федерации об оценочной деятельности отчет об оценке рыночной стоимости имущества, с которым предполагается совершить сделку, произведенной не позднее чем за 3 месяца до его представления (при необходимости).

1.5. Заключение по результатам экспертизы отчета об оценке соответствующего имущества, подготовленное Федеральным агентством по управлению федеральным имуществом (при необходимости).

1.6. Проект договора на совершение сделки (за исключением случаев заключения договора на торгах, проводимых в форме конкурса) и подробное описание всех условий сделки.

1.7. Информация о прогнозе влияния результатов сделки на эффективность деятельности открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации, в разрезе производственных и финансовых показателей.

1.8. Письменное мнение о целесообразности совершения сделки, подготовленное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим координацию и регулирование деятельности в соответствующей отрасли (сфере управления) (при наличии).


Приложение N 13
к приказу Федерального агентства по атомной энергии
от 22 ноября 2007 г. N 598


Форма паспорта
заседания органа управления открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации


                                   Паспорт 
                    заседания органа управления общества

Полное наименование общества


Дата проведения общего собрания акционеров/заседания совета директоров


Количество акций, находящихся в федеральной собственности, шт./% от уставного капитала


Доля государственных акций, находящихся в федеральной собственности, %


Выручка за отчетный финансовый год, тыс. руб.


Выручка за предшествующий отчетному финансовый год, тыс. руб.


Чистая прибыль за отчетный финансовый год, тыс. руб.


Чистая прибыль за предшествующий отчетному финансовый год, тыс. рублей


Чистые активы на последнюю отчетную дату, тыс. руб.


Чистые активы на предшествующую отчетную дату, тыс. руб.


Предлагаемый размер дивидендов, тыс. руб./% от чистой прибыли


Размер дивидендов, приходящийся на федеральный пакет, тыс. руб.


Количественный состав совета директоров по уставу/количество представителей интересов Российской Федерации в совете директоров общества


Возможное количество избираемых кандидатов в качестве представителей интересов Российской Федерации в совете директоров общества в зависимости от доли Российской Федерации (при необходимости)


Наличие представленных (есть/нет):


- годового отчета


- отчета ревизионной комиссии


- аудиторского заключения


- протокола конкурсной комиссии по отбору аудитора



      "должность лица,           личная подпись      расшифровка подписи
 подписавшего документ, за                            инициалы и фамилия"
    исключением случаев
 использования должностного
           бланка

Примечание:

Паспорт заседания органа управления открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности Российской Федерации, оформляется за подписью начальника Управления ядерного энергетического комплекса.



В целях упорядочения деятельности Росатома в сфере корпоративного управления принято решение о возложении функций по реализации порядка осуществления от имени РФ полномочий акционера в отношении открытых акционерных обществ атомного энергопромышленного комплекса, акции которых находятся в федеральной собственности, на Управление ядерного энергетического комплекса.

Определен Порядок взаимодействия с держателями реестров акционеров открытых акционерных обществ атомного энергопромышленного комплекса. В целях соблюдения названного порядка применяются следующие документы: передаточное и залоговое распоряжения, анкета зарегистрированного лица, распоряжение на конвертацию ценных бумаг и др. Приводятся формы примерных директив представителям интересов РФ в совете директоров открытого акционерного общества атомного энергопромышленного комплекса, акции которого находятся в собственности РФ, доверенности таким представителям, а также иных документов.

Для формирования позиции РФ как акционера по вопросу повестки дня заседания совета директоров или общего собрания акционеров открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности РФ, связанному со сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность, или крупной сделкой, должны быть проанализированы некоторые материалы. В их число входят, в частности, заверенные копии документов, подтверждающих наличие заинтересованных в сделке лиц, бухгалтерского баланса открытого акционерного общества, акции которого находятся в собственности РФ, на последнюю отчетную дату, устава соответствующего открытого акционерного общества, отчет об оценочной деятельности отчет об оценке рыночной стоимости имущества, с которым предполагается совершить сделку, произведенной не позднее чем за 3 месяца до его представления (при необходимости) и др.


Приказ Федерального агентства по атомной энергии от 22 ноября 2007 г. N 598 "Об упорядочении деятельности Федерального агентства по атомной энергии в сфере корпоративного управления"


Текст приказа размещен на сайте Федерального агентства по атомной энергии в Internet (http://www.minatom.ru)


Откройте нужный вам документ прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.