Примерная форма должностной инструкции специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля (подготовлено экспертами компании "Гарант")


[организационно-правовая форма,
наименование организации
предприятия
]

Утверждаю

[должность, подпись, Ф. И. О. руководителя
или иного
должностного лица, уполномоченного
утверждать
должностную инструкцию
]

[число, месяц, год]

М. П.


Должностная инструкция
специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля


[наименование организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом]

ГАРАНТ:

См. Справку по теме: "Должностные инструкции руководителей, специалистов, работников и порядок их составления" и Список должностных инструкций по подразделениям предприятия и отраслям деятельности

Настоящая должностная инструкция разработана и утверждена в соответствии с положениями Трудового кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", постановления Правительства РФ от 29 мая 2014 г. N 492 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации", и иными нормативно-правовыми актами, регулирующими трудовые правоотношения в Российской Федерации.


1. Общие положения


1.1. Специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля (далее - ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля), относится к категории специалистов.

1.2. Назначение на должность ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и освобождение от нее производится приказом [наименование должности руководителя].

1.3. Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля непосредственно подчиняется [наименование должности непосредственного руководителя].

1.4. На должность ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля назначается лицо:

а) имеющее высшее образование по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки "Экономика и управление", либо по направлению подготовки "Юриспруденция", а при отсутствии указанного образования - имеющее опыт работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

б) прошедшее в соответствии с постановлением Правительства РФ от 29 мая 2014 г. N 492 обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

1.5. Во время отсутствия ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля (командировка, отпуск, болезнь и пр.) его должностные обязанности выполняет [наименование должности].

1.6. Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля должен знать:

- законы и иные нормативные правовые акты Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;

- законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг;

- правила и программы осуществления внутреннего контроля в организации;

- меры ответственности, которые могут быть применены к сотруднику организации за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- иные организационно-распорядительные документы организации, принятые в целях организации и осуществления внутреннего контроля;

- порядок разработки и утверждения локальных нормативных актов организации;

- программы, принципы организации и осуществления внутреннего контроля;

- методы сбора информации, ее анализа и оценки в рамках осуществления внутреннего контроля;

- типологии, характерные схемы и способы отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, критерии выявления и признаки необычных сделок;

- порядок документального фиксирования необходимой информации;

- основы делопроизводства трудового законодательства;

- правила и нормы охраны труда.


2. Должностные обязанности


На ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля возлагаются следующие должностные обязанности:

2.1. Организация разработки и представление на утверждение руководителю организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе и программы его осуществления.

2.2. Организация реализации правил внутреннего контроля, в том числе программ его осуществления.

2.3. Подготовка методических материалов, консультирование сотрудников организации по вопросам, возникающим при реализации программ внутреннего контроля.

2.4. Организация работы по обучению сотрудников организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2.5. Организация представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведений в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и иными нормативными правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2.6. Представление руководителю организации в сроки, установленные руководителем организации, но не реже одного раза в год, письменного отчета о результатах реализации правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2.7. Принятие решения по переданным ему сотрудниками организации сообщениям о целесообразности его представления руководителю организации.

2.8. Организация работы в соответствии с порядком приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

2.9. Участие в совершенствовании правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2.10. Обеспечение конфиденциальности информации, полученной при осуществлении возложенных на него функций.

2.11. Обеспечение соответствующего режима защиты и хранения фиксируемой информации.

2.12. [Указать иные должностные обязанности].


3. Права


Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля имеет право:

3.1. На все предусмотренные законодательством социальные гарантии.

3.2. Знакомиться с проектами решений руководства организации, касающимися его деятельности.

3.3. Выносить на рассмотрение руководства предложения по улучшению деятельности организации по находящимся в его компетенции вопросам.

3.4. Сообщать непосредственному руководителю о всех выявленных в процессе исполнения своих должностных обязанностей недостатках и вносить предложения по их устранению.

3.5. Требовать от руководства организации оказания содействия в исполнении своих должностных обязанностей и прав.

3.6. Запрашивать у руководителей и сотрудников структурных подразделений организации информацию и документы, в том числе организационно-распорядительные документы организации, бухгалтерские и денежно-расчетные документы, необходимые для выполнения его должностных обязанностей.

3.7. Снимать копии с полученных документов, в том числе получать и хранить копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных информационных сетях и автономных компьютерных системах организации в установленном в организации порядке.

3.8. Получать объяснения от сотрудников, касающиеся реализации правил.

3.9. Повышать свою профессиональную квалификацию.

3.10. [Указать другие права].


4. Ответственность


Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля несет ответственность:

4.1. За неисполнение, ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящей инструкцией, в пределах, определенных трудовым законодательством Российской Федерации.

4.2. За совершенные в процессе осуществления своей деятельности правонарушения - в пределах, определенных административным, уголовным, гражданским законодательством Российской Федерации.

4.3. За причинение материального ущерба - в пределах, определенных трудовым и гражданским законодательством Российской Федерации.


Должностная инструкция разработана в соответствии с [наименование, номер и дата документа].


Руководитель кадровой службы [инициалы, фамилия, подпись]


[число, месяц, год]


Согласовано:


[должность, инициалы, фамилия, подпись]


[число, месяц, год]


С инструкцией ознакомлен: [инициалы, фамилия, подпись]


[число, месяц, год]



Примерная форма должностной инструкции специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля


Разработана: Компания "Гарант", май 2016 г.


Актуальная версия заинтересовавшего Вас документа доступна только в коммерческой версии системы ГАРАНТ. Вы можете приобрести документ за 54 рубля или получить полный доступ к системе ГАРАНТ бесплатно на 3 дня.

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.