Глава XXI. Оговорки об освобождении от ответственности

Глава XXI: Оговорки об освобождении от ответственности

Резюме: В ходе строительства могут возникать события, которые препятствуют выполнению одной из сторон ее договорных обязательств. Настоящая глава касается оговорок, в соответствии с которыми сторона, не выполнившая договорное обязательство в силу возникшего препятствия, освобождается от некоторых правовых последствий невыполнения обязательства. Ограничение сферы действия оговорки об освобождении от ответственности как в отношении событий, которые представляют собой освобождающие от ответственности препятствия, так и в отношении правовых последствий освобождающих от ответственности препятствий отвечало бы интересам заказчика. Стороны могут пожелать предоставить обеим сторонам право ссылаться на оговорку об освобождении от ответственности (пункты 1 - 4).

В некоторых правовых системах нормы, касающиеся освобождения от правовых последствий невыполнения обязательств, могут приводить к результатам, не совместимым с условиями и потребностями международной торговли. Поэтому стороны могут пожелать включить в контракт оговорку об освобождении от ответственности, в которой содержится определение освобождающих от ответственности препятствий и указываются правовые последствия этих препятствий (пункты 5 - 7).

В целях ограничения сферы действия оговорки об освобождении от ответственности стороны могут пожелать предусмотреть положение о том, что сторона, не выполнившая своих обязательств, освобождается только от возмещения убытков или выплаты согласованной суммы другой стороне (пункт 8).

Стороны могут также ограничить сферу действия оговорки об освобождении от ответственности путем принятия ограниченного определения освобождающих от ответственности препятствий. Один подход может заключаться в том, чтобы предусмотреть только общее определение освобождающих от ответственности препятствий (пункты 10 - 12). Второй подход может состоять в изложении общего определения наряду с иллюстративным или исчерпывающим перечнем событий, которые должны рассматриваться в качестве освобождающих от ответственности препятствий, или перечнем событий, которые должны рассматриваться в качестве освобождающих от ответственности препятствий, независимо от того, подпадают ли они или не подпадают под общее определение (пункты 13 - 16). Третий подход может заключаться в приведении исчерпывающего перечня событий, которые должны рассматриваться в качестве освобождающих от ответственности препятствий без общего определения (пункт 17). Стороны могут пожелать рассмотреть различные виды событий, которые должны быть включены в перечень освобождающих от ответственности препятствий (пункты 18 - 22).

Сфера действия оговорки об освобождении от ответственности может быть дополнительно уточнена путем ясного исключения некоторых событий, на которые в противном случае может распространяться сфера действия оговорки. Стороны могут пожелать рассмотреть вопрос о том, должны ли некоторые акты государства или государственных органов, такие, как отказ выдать лицензию или разрешение или их изъятие, рассматриваться в качестве освобождающих от ответственности препятствий (пункты 23 - 24).

Стороны могут пожелать предусмотреть в контракте условия, в соответствии с которыми подрядчик освобождается от ответственности в том случае, если невыполнение им своих обязательств вызвано невыполнением обязательств нанятой им третьей стороной (пункты 25 - 26).

В контракте желательно обязывать сторону, ссылающуюся на освобождающее от ответственности препятствие, направлять другой стороне письменное уведомление о препятствии. Контракт может также предусматривать, что сторона, не направившая такое уведомление, утрачивает свое право ссылаться на освобождающее от ответственности препятствие. В качестве альтернативы в контракте можно предусмотреть, что сторона оставляет за собой право сослаться на освобождающее от ответственности препятствие, но что она обязуется компенсировать убытки, вызванные невыполнением обязательства. В контракте может также содержаться требование о проверке препятствия, с тем чтобы оно могло использоваться в качестве оправдания. Далее стороны могут пожелать предусмотреть, что после получения уведомления об освобождающем от ответственности препятствии они должны встретиться и рассмотреть вопрос о мерах, которые необходимо принять в целях предупреждения или ограничения последствий препятствия (пункты 27 - 28).

А. Общие замечания

1. В ходе строительства могут возникать события, которые препятствуют выполнению стороной ее договорных обязательств. Эти препятствия могут иметь физический характер, например, стихийное бедствие, или правовой характер, связанный, например, с тем, что после заключения контракта в законодательство страны заказчика внесено изменение, не позволяющее использовать некоторое оборудование, указанное в контракте. Препятствия могут мешать выполнению стороной ее обязательств постоянно или в течение лишь определенного периода времени. Согласно применимому к контракту праву наличие постоянного препятствия может привести к прекращению действия контракта.

2. В контракте на строительство объекта могут содержаться положения различных видов, касающиеся препятствий для выполнения обязательств. Настоящая глава касается оговорок, в соответствии с которыми сторона, не выполнившая договорного обязательства в силу препятствия, освобождается от некоторых правовых последствий невыполнения обязательства. Препятствия, которые могут давать основание для такого освобождения, именуются в настоящем Руководстве "освобождающими от ответственности препятствиями". Сторона, сталкивающаяся с препятствием, мешающим выполнению ее обязательства, может иметь по контракту и другие права. Например, заказчику может быть разрешено изменять срок действия контракта, выполнению которого нанесло ущерб возникшее препятствие, в соответствии с оговоркой об отклонении (см. главу XXIII "Оговорки о внесении изменений", пункты 5 - 19); сторонам может быть разрешено прекратить действие контракта (см. главу XXV "Прекращение действия контракта", пункт 22); или же стороны могут иметь определенные права в соответствии с оговоркой об особо затруднительных обстоятельствах (по вопросу о взаимосвязи между оговорками об особо затруднительных обстоятельствах и оговорками об освобождении от ответственности, см. главу XXII "Оговорки об особо затруднительных обстоятельствах", пункт 2).

3. Если заказчик должен обычно выполнить только одно главное обязательство (т.е. уплатить установленную цену), подрядчику, как правило, приходится выполнять ряд крупных обязательств в ходе строительства объекта. В связи с этим подрядчик будет больше, чем заказчик заинтересован в оговорке об освобождении от ответственности. Вместе с тем финансовые последствия для заказчика в результате невыполнения подрядчиком его обязательств могут иметь серьезный характер. Поэтому ограничение сферы действия оговорки об освобождении от ответственности как в отношении событий, которые представляют собой освобождающие от ответственности препятствия (см. пункты 9 - 23 ниже), так и в отношении правовых последствий освобождающих от ответственности препятствий (см. пункт 8 ниже) отвечало бы интересам заказчика.

4. Даже несмотря на большую вероятность того, что препятствие нанесет ущерб скорее выполнению обязательств подрядчиком, чем выполнению обязательств заказчиком, могут возникать случаи, в которых препятствие наносит ущерб выполнению заказчиком своих обязательств. Например, правовое препятствие может помешать заказчику произвести платеж подрядчику; или физическое препятствие может помешать ему выполнить некоторые взятые им на себя ограниченные обязательства в отношении строительства. В связи с этим стороны могут пожелать предоставить обеим сторонам право ссылаться на оговорку об освобождении от ответственности.

5. Во многих правовых системах предусмотрены нормы, в соответствии с которыми сторона, не выполнившая своего договорного обязательства, освобождается от некоторых правовых последствий такого невыполнения. Вместе с тем такие нормы могут приводить к результатам, несовместимым с условиями и потребностями международной торговли. В связи с этим стороны могут пожелать включить в свой контракт оговорку об освобождении от ответственности, в которой дается определение освобождающих от ответственности препятствий и указываются правовые последствия таких препятствий. При составлении оговорки об освобождении от ответственности стороны должны рассмотреть вопрос о том, ограничивают ли их право на это обязательные нормы права, применимого по отношению к контракту, и в какой степени. Сторонам рекомендуется принять к сведению то обстоятельство, что использование в оговорке, касающейся освобождения от ответственности, такой же терминологии, которая используется в применимом к контракту праве, часто влечет за собой определенные правовые последствия, которые, возможно, будут не соответствовать намерениям сторон.

6. Рассмотрение в различных правовых системах вопроса об освобождении от ответственности является неодинаковым в том, что касается основных концептуальных положений, регулирующих данный вопрос, и используемой терминологии. В отношении освобождения от ответственности в контексте договоров купли-продажи товаров эти расхождения были устранены с помощью Конвенции Организации Объединенных Наций о договорах международной купли-продажи товаров (Вена, 1980 год), статья 79*(53). Подход, примененный в этой Конвенции, был предназначен для того, чтобы принять во внимание конкретные условия и потребности международной торговли. Для сторон этот подход может оказаться полезным подспорьем в разработке оговорки об освобождении от ответственности в контракте на строительство объекта. Рассмотрение в настоящей главе правовых последствий освобождающих от ответственности препятствий и определение освобождающих от ответственных препятствий (разделы В и С, ниже, соответственно) основываются на подходе, применяемом в Конвенции.

7. Вопрос об освобождении от ответственности и его связь со средствами правовой защиты в случае невыполнения обязательств имеют последствия для ряда других вопросов, рассматриваемых в Руководстве. Рассмотрение этих вопросов соответствует подходу, применяемому в настоящей главе в отношении освобождения от ответственности. В зависимости от того, в какой степени стороны будут придерживаться иного подхода, изложение таких других вопросов и подходы, предлагаемые для их рассмотрения, могут и не применяться.

В. Правовые последствия освобождающих от ответственности препятствия

8. Стороны, возможно, пожелают предусмотреть, что сторона, не выполняющая обязательства в результате наличия освобождающего от ответственности препятствия, освобождается от возмещения ущерба или выплаты согласованной суммы другой стороне. Если стороны пожелают предусмотреть различные правовые режимы в отношении других средств правовой защиты в связи с невыполнением обязательств, которые могут возникать в рамках контракта или применимого к контракту права, таких, как обеспечение выполнения обязательства (см. главу XVIII "Просрочка дефекты и другие случаи невыполнения обязательств") или прекращениедействия контракта (см. главу XXV "Прекращение действия контракта"), им следует включить соответствующие положения в контракт. При ссылках на освобождающие от ответственности препятствия в данном Руководстве предполагается, что освобождение касается лишь возмещения ущерба или выплаты согласованной суммы, а не прочих средств правовой защиты в связи с невыполнением обязательства. Другие правовые последствия, которые могут предусматриваться контрактом в случаях наличия освобождающих от ответственности препятствий, рассматриваются в других главах (см. например, главу VII "Цена и условия платежа", пункт 53).

С. Определение освобождающих от ответственности препятствий

9. Стороны могут также ограничить сферу действия оговорки об освобождении от ответственности путем принятия ограниченного определения освобождающих от ответственности препятствий. Они могут при определении освобождающих от ответственности препятствий придерживаться одного из нескольких подходов, например:

а) изложение только общего определения освобождающих от ответственности препятствий;

b) объединение общего определения с перечнем освобождающих от ответственности препятствий;

с) изложение только исчерпывающего перечня освобождающих от ответственности препятствий.

1. Общее определение освобождающих от ответственности препятствий

10. Общее определение освобождающих от ответственности препятствий может дать сторонам возможность обеспечить, чтобы все события, обладающие характеристиками, изложенными в определении, рассматривались в качестве освобождающих от ответственности препятствий. Этот подход позволил бы избежать необходимости составления перечня освобождающих от ответственности препятствий и опасности упустить в перечне события, которые стороны могли бы рассматривать в качестве освобождающих от ответственности препятствий. С другой стороны, в некоторых случаях, возможно, трудно определить, было ли охвачено данное конкретное событие общим определением или нет. Стороны могут пожелать рассмотреть вопрос о включении в общее определение следующих элементов.

11. В качестве первого элемента стороны могут пожелать указать, что физическое или правовое препятствие должно мешать выполнению обязательства (см. пункт 1, выше), а не только, например, создавать неудобства в процессе выполнения обязательства или приводить к увеличению издержек в связи с таким выполнением. Стороны могут пожелать предусмотреть, что, если препятствие мешает стороне выполнить ее обязательство только в течение определенного периода времени, она освобождается от ответственности за невыполнение обязательства только на этот период.

12. В качестве дополнительного элемента стороны могут пожелать предусмотреть, что препятствие не должно зависеть от стороны, не выполнившей обязательство, и что от нее нельзя было в разумных пределах ожидать принятия препятствия во внимание в момент заключения контракта либо избежания или преодоления этого препятствия или его последствий*(54).

2. Общее определение с прилагаемым к нему перечнем освобождающих от ответственности препятствий

13. К общему определению освобождающих от ответственности препятствий может прилагаться либо иллюстративный, либо исчерпывающий перечень событий, которые должны рассматриваться в качестве освобождающих от ответственности препятствий*(55). Этот подход мог бы обеспечить сочетание гибкости общего определения и определенности, вытекающей из указания освобождающих от ответственности препятствий.

а) Общее определение с прилагаемым к нему иллюстративным перечнем

14. Примеры освобождающих от ответственности препятствий, которые должны быть включены в иллюстративный перечень, могут выбираться таким образом, чтобы уточнить сферу действия общего определения. Такой подход мог бы служить ориентиром для сторон и лиц или судов, занимающихся урегулированием споров в связи с контрактом, в отношении предполагаемой сферы действия общего определения. Кроме того, он мог бы обеспечить, чтобы события, перечисленные в перечне, рассматривались в качестве освобождающих от ответственности препятствий, если они удовлетворяют критериям, изложенным в общем определении.

b) Общее определение с прилагаемым к нему исчерпывающим перечнем

15. К общему определению освобождающих от ответственности препятствий может прилагаться исчерпывающий перечень событий, которые должны рассматриваться в качестве освобождающих от ответственности препятствий, если они удовлетворяют критериям, содержащимся в общем определении. Исчерпывающий перечень может быть нежелателен, если только стороны не уверены в том, что они могут предвидеть и перечислить все события, которые они желают рассматривать в качестве освобождающих от ответственности препятствий.

с) Общее определение с прилагаемым к нему дополнительным перечнем освобождающих от ответственности препятствий, независимо от того,

подпадают ли они или не подпадают под определение

16. К общему определению освобождающих от ответственности препятствий может прилагаться перечень событий, которые должны рассматриваться в качестве освобождающих от ответственности препятствий, независимо от того, подпадают ли они или не подпадают под общее определение. Этот подход может оказаться полезным в случае, когда стороны выбирают узкое общее определение освобождающих от ответственности препятствий, но желают, чтобы некоторые события, которые не подпадают под это определение, рассматривались в качестве освобождающих от ответственности препятствий. В связи с тем, что такие события будут являться освобождающими от ответственности препятствиями, независимо от общего определения, изложенные в пункте 17, ниже, замечания, касающиеся гарантий, которые могут быть приняты при изложении перечня освобождающих от ответственности препятствий без общего определения, являются применимыми и в данном случае.

3. Исчерпывающий перечень освобождающих от ответственности препятствий без общего определения

17. В оговорке об освобождении от ответственности может просто приводиться исчерпывающий перечень событий, которые должны рассматриваться в качестве освобождающих от ответственности препятствий без общего определения. Недостаток этого подхода состоит в том, что он не обеспечивает общих критериев, которым должны удовлетворять перечисленные события, с тем чтобы их можно было рассматривать в качестве освобождающих от ответственности препятствий. В случае принятия этого подхода сторонам было бы целесообразно установить в отношении каждого события критерии, которые должны быть удовлетворены с тем, чтобы данное событие могло рассматриваться в качестве освобождающего от ответственности препятствия. Например, если стороны желают указать "войну" или "военную деятельность" в качестве освобождающего от ответственности препятствия (см. пункт 20, ниже), им было бы целесообразно указать, например, является ли начало военных действий, в которые вовлечена страна, где размещена строительная площадка, достаточным основанием и могла ли или может ли строительная площадка стать объектом враждебного акта.

4. Возможные освобождающие от ответственности препятствия

18. Если стороны приводят в оговорке об освобождении от ответственности перечень событий, которые должны рассматриваться в качестве освобождающих от ответственности препятствий, с изложением общего определения или без него, они могут пожелать рассмотреть вопрос о желательности включения в перечень какого-либо из следующих событий.

19. Стихийные бедствия. Стихийные бедствия, такие, как ураганы, циклоны, наводнения или песчаные бури, могут быть обычными условиями на строительной площадке в конкретное время года. В таких случаях контракт может исключать для стороны возможность ссылаться на них в качестве освобождающих от ответственности препятствий (см. пункт 12, выше).

20. Война (объявленная или необъявленная) или другая военная деятельность. Бывает трудно определить, когда война или конкретная военная деятельность могут рассматриваться как фактор, препятствующий выполнению обязательства. Например, частные воздушные налеты, совершаемые в районе строительной площадки, могут создавать большую угрозу безопасности персонала подрядчика, но фактически не могут помешать ему продолжать строительство. Более того, сторона может иметь возможность избежать военной блокады путем ее прорыва, но при этом она может подвергнуть себя большой опасности. В связи с этим, возможно, было бы желательно ясно указывать, в каких случаях война или другая военная деятельность рассматриваются как фактор, препятствующий выполнению обязательства (см., например, пункт 17, выше).

21. Забастовки, бойкоты, итальянские забастовки и занятие предприятий или прилегающей территории рабочими. Стороны могут пожелать рассмотреть вопрос о том, должны ли эти события рассматриваться в качестве освобождающих от ответственности препятствий и, если должны, то в какой степени. С одной стороны, такие события могут действительно мешать подрядчику выполнить свои обязательства. С другой стороны, стороны могут пожелать рассмотреть вопрос о нежелательности освобождения стороны от последствий невыполнения обязательства, когда невыполнение является результатом поведения ее персонала. Кроме того, бывает трудно определить, может ли сторона избежать забастовок персонала и других трудовых конфликтов и каких мер можно в разумных пределах ожидать от стороны в целях избежания или прекращения забастовки или трудового конфликта (например, удовлетворение требований забастовщиков). В этой связи стороны могут пожелать предусмотреть, что только те забастовки, которые не являются результатом трудовых отношений между стороной и ее персоналом (например, забастовки солидарности), должны рассматриваться в качестве освобождающих от ответственности препятствий. Если, согласно условиям контракта, подрядчик должен использовать персонал заказчика, забастовка этого персонала может в соответствующих случаях считаться препятствием, освобождающим подрядчика от ответственности.

22. Нехватка сырьевых материалов, необходимых для строительства. Стороны могут пожелать рассмотреть вопрос о том, должно ли это считаться освобождающим от ответственности препятствием. Они могут, например, пожелать обязать подрядчика своевременно приобрести сырьевые материалы и лишить его возможности ссылаться на освобождение от ответственности, если он не сделает этого. В некоторых случаях подрядчик может не получить материалы вовремя в связи с задержкой по вине его поставщика. Вместе с тем в таких случаях подрядчику желательно обеспечивать, чтобы по условиям его контракта с поставщиком он имел возможность требовать от него возмещения убытков за задержку поставки.

5. Исключение препятствий

23. Независимо от подхода к определению освобождающих от ответственности препятствий, стороны могут пожелать дополнительно уточнить сферу действия оговорки об освобождении от ответственности путем ясного исключения некоторых событий, которые могут в противном случае подпадать под действие оговорки. Например, стороны могут пожелать исключить возможность ссылки стороны на освобождение от ответственности, если выполнению ее обязательства препятствует ее неблагоприятное финансовое положение. Они могут также пожелать рассмотреть вопрос об исключении из числа освобождающих от ответственности препятствий событий, которые возникли после нарушения контракта одной из сторон и которые, если бы не такое нарушение, не помешали бы выполнению обязательства этой стороной.

24. Стороны могут пожелать рассмотреть вопрос о том, следует ли рассматривать некоторые акты государства или государственных органов в качестве освобождающих от ответственности препятствий. Стороне для выполнения некоторых ее обязательств может быть необходимо получить лицензию или другое официальное разрешение. Контракт может предусматривать, что, если государственный орган отказывается выдать лицензию или разрешение или если они выдаются, но впоследствии изымаются, сторона, которой было необходимо получить лицензию или разрешение, не может ссылаться на отказ в их выдаче или на их изъятие в качестве освобождающего от ответственности препятствия. Стороны могут пожелать принять во внимание справедливость возложения ответственности за убытки, понесенные в результате невыполнения обязательств по причине отсутствия лицензии или разрешения, на сторону, которая была обязана получить их, поскольку эта сторона брала на себя обязательства, зная о необходимости получения лицензии или разрешения и о возможности отказа в их выдаче. Более того, другой стороне может быть трудно определить, были ли меры, принятые в целях получения лицензии или разрешения, целесообразными (см. пункт 12, выше). Стороны могут пожелать отметить, что в рамках некоторых правовых систем в случае, если лицензия или разрешение не выдается, контракт утрачивает свою силу, а правовые последствия неполучения стороной лицензии или разрешения будут определяться в соответствии с применимым правом.

6. Невыполнение обязательств третьим лицом, нанятым подрядчиком

25. В строительных контрактах общепринято, что подрядчик нанимает третьих лиц (например, субподрядчиков) для выполнения некоторых его обязательств по контракту (см. главу XI "Субподряды"). В том случае, если подрядчик не выполняет своих, обязательств по контракту на строительство объекта по причине невыполнения обязательств третьим лицом, возникает вопрос, освобождается ли подрядчик от возмещения заказчику убытков, вызванных таким невыполнением, и в какой степени.

26. В целом, стороны могут счесть целесообразным предусмотреть, что найм подрядчиком третьего лица для выполнения договорного обязательства подрядчика не освобождает подрядчика частично или полностью от ответственности перед заказчиком за выполнение этого обязательства (см. главу XI "Субподряды", пункты 27 и 28). В соответствии с этим подходом стороны могут пожелать предусмотреть, что подрядчик освобождается от возмещения убытков в случае, если невыполнение им своих обязательств вызвано невыполнением обязательств нанятым им третьим лицом, только при выполнении двух условий: во-первых, если удовлетворены критерии в отношении освобождения подрядчика от ответственности согласно оговорке об освобождении об ответственности, предусмотренной в контракте на строительство объекта (например, если невыполнение обязательств третьим лицом было неизбежным и если от подрядчика нельзя было в разумных пределах ожидать принятия такого невыполнения во внимание в момент заключения контракта, либо избежания или преодоления такого невыполнения или его последствий); и, во-вторых, если третье лицо может быть освобождено от ответственности согласно оговорке об освобождении от ответственности, предусмотренной в контракте на строительство объекта, в случае, когда такая оговорка содержится в контракте между подрядчиком и третьим лицом*(56).

D. Уведомление о препятствиях

27. В контракте желательно обязать сторону, ссылающуюся на освобождающее от ответственности препятствие, направлять другой стороне без необоснованных задержек письменное уведомление о препятствии после того, как сторона, ссылающаяся на препятствие, узнала или как можно в разумных пределах предполагать, могла узнать о возникновении препятствия. Такое уведомление могло бы облегчить принятие другой стороной мер по сокращению убытков, нанесенных невыполнением обязательств, или убытков, которые могут быть нанесены таким невыполнением. В контракте может содержаться требование о том, что в уведомлении должны приводиться подробные сведения о препятствии наряду с доказательством того, что оно мешает или может помешать выполнению стороной ее обязательств, и, если это возможно, предполагаемая продолжительность действия такого препятствия. От стороны, ссылающейся на освобождающее от ответственности препятствие, может также требоваться, чтобы она продолжала держать другую сторону в курсе всех обстоятельств, которые могут иметь отношение к оценке препятствия и его последствий, и уведомляла другую сторону о прекращении действия препятствия. В контракте может предусматриваться, что сторона, не уведомившая другую сторону об освобождающее от ответственности препятствие. В качестве альтернативы стороны могут предусмотреть, что сторона, не направляющая своевременно необходимого уведомления, сохраняет за собой право ссылаться на эту оговорку, но обязуется компенсировать другой стороне убытки, вызванные таким неуведомлением. В контракте может также содержаться требование о том, что препятствие, на которое производится ссылка, должно быть проверено, например, государственным органом, государственным нотариусом, консульством или торговой палатой в той стране, в которой возникло препятствие.

28. Далее, стороны могут пожелать предусмотреть, что после получения уведомления об освобождающем от ответственности препятствии они должны встретиться и рассмотреть вопрос о принятии необходимых мер по предотвращению или ограничению последствий препятствия и предотвращению или сокращению любых убытков, которые могут быть вызваны таким препятствием. Эти меры могут включать отклонение от договорного обязательства, которому нанесло ущерб препятствие (см. главу XXIII "Оговорки о внесении изменений"), или, в некоторых случаях, пересмотр условий контракта (см. главу XXII "Оговорки об особо затруднительных обстоятельствах").