Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Статья 71. Переходные положения

Статья 71
Переходные положения

 

1. Инвестиционные фирмы, получившие разрешение на предоставление инвестиционных услуг в Государстве - члене ЕС происхождения до 1 ноября 2007 г., считаются имеющими такое разрешение для целей настоящей Директивы, если законодательством такого Государства - члена ЕС предусмотрено, что для ведения такой деятельности они должны выполнять условия, сопоставимые с условиями, которые установлены Статьями 9 - 14.

2. Регулируемый рынок или оператор рынка, получившие разрешение на осуществление деятельности в Государстве - члене ЕС происхождения до 1 ноября 2007 г., считаются имеющими такое разрешение для целей настоящей Директивы, если законодательством такого Государства - члена ЕС предусмотрено, что для ведения такой деятельности регулируемый рынок или оператор рынка (в зависимости от ситуации) должен выполнить условия, сопоставимые с условиями, предусмотренные Разделом III.

3. Агенты по продаже, уже внесенные в государственный реестр до 1 ноября 2007 г., должны считаться зарегистрированными в целях настоящей Директивы, если законодательством таких Государств-членов ЕС предусматривается, что агенты по продаже должны соблюдать условия, сопоставимые с условиями, предусмотренными Статьей 23.

4. Информация, предоставленная до 1 ноября 2007 г. в целях выполнения положений Статей 17, 18 или 30 Директивы 93/22/ЕЭС, должна считаться предоставленной в целях выполнения требований Статей 31 и 32 настоящей Директивы.

5. Любая существующая система, подпадающая под определение MTF, предоставляемая оператором регулируемого рынка, получает разрешение на ведение деятельности в качестве MTF по просьбе оператора регулируемого рынка при условии выполнения правил, эквивалентных правилам, предусмотренным настоящей Директивой в отношении выдачи разрешений и деятельности MTF, при условии, что такая просьба подается в течение восемнадцати месяцев начиная с 1 ноября 2007 г.

6. Инвестиционные фирмы будут иметь право считать существующих профессиональных клиентов таковыми при условии, что классификация была предоставлена инвестиционной фирмой на основе должной оценки компетенции, опыта и знаний клиента, что дает разумную степень уверенности в том, что, принимая во внимание характер предлагаемых сделок или услуг, такой клиент способен принимать собственные инвестиционные решения и понимает все связанные с ними риски.

Такие инвестиционные фирмы должны проинформировать своих клиентов об условиях, предусмотренных Директивой в отношении классификации клиентов.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.