Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Статья 62. Предупредительные меры, которые должны быть приняты принимающим Государством - членом ЕС

Статья 62
Предупредительные меры, которые должны быть приняты принимающим Государством - членом ЕС

 

1. В случаях, когда компетентный орган принимающего Государства - члена ЕС имеет достаточные основания полагать, что инвестиционная фирма, осуществляющая деятельность на его территории в соответствии с принципом свободы предоставления услуг, нарушает обязанности, которые предусмотрены положениями, принятыми на основании настоящей Директивы или что инвестиционная фирма, имеющая филиал на его территории, нарушает обязанности, предусмотренные положениями, принятыми на основании настоящей Директивы, которые не дают полномочий компетентному органу принимающего Государства - члена ЕС, то такой орган должен сообщить о таких фактах компетентному органу Государства - члена ЕС происхождения.

Если, несмотря на меры, принятые компетентным органом государства-члена ЕС происхождения, или вследствие того, что такие меры оказываются недостаточными, инвестиционная фирма не прекращает действий, явно ущемляющих интересы инвесторов принимающего государства-члена ЕС или угрожающих надлежащему функционированию рынка, должны применяться следующие положения:

(а) после уведомления об этом компетентного органа государства - члена ЕС происхождения, компетентный орган принимающего государства - члена ЕС должен принять все необходимые меры для защиты инвесторов и обеспечения надлежащего функционирования рынка. Такие меры должны включать в себя возможность лишения таких инвестиционных фирм дальнейшей возможности заключения сделок на их территории. Европейская Комиссия и ESMA должны быть незамедлительно проинформированы о таких мерах;

(b) компетентный орган принимающего государства - члена ЕС может передать дело в ESMA, который может действовать в соответствии с полномочиями, предоставленными ему согласно Статье 19 Регламента (ЕС) 1095/2010.

2. В тех случаях, когда компетентный орган принимающего Государства - члена ЕС устанавливает, что инвестиционная фирма, имеющая филиал на его территории, нарушает законодательные и нормативные требования, принятые таким Государством - членом ЕС на основании настоящей Директивы, которые дают соответствующие полномочия компетентному органу принимающего Государства-члена ЕС, он должен потребовать от такой инвестиционной фирмы немедленного исправления ситуации.

Если такая инвестиционная фирма не примет соответствующих мер, компетентный орган принимающего Государства - члена ЕС должен принять все необходимые меры для обеспечения того, чтобы такая инвестиционная фирма прекратила такие нарушения. Информация о характере таких мер должна быть доведена до сведения компетентных органов Государства - члена ЕС происхождения.

Если, несмотря на меры, принятые принимающим государством - членом ЕС, инвестиционная фирма продолжает нарушать законодательные и нормативные требования, действующие на территории принимающего государства - члена ЕС, на которые указывает первый подпараграф, должны применяться следующие положения:

(а) после уведомления компетентного органа государства - члена ЕС происхождения компетентный орган принимающего государства - члена ЕС должен принять все необходимые меры для защиты инвесторов и надлежащего функционирования рынков. Европейская Комиссия и ESMA должны быть незамедлительно проинформированы о таких мерах;

(b) компетентный орган принимающего государства - члена ЕС может передать дело в ESMA, который может действовать в соответствии с полномочиями, предоставленными согласно Статье 19 Регламента (ЕС) 1095/2010.

3. В тех случаях, когда компетентный орган принимающего Государства - члена ЕС регулируемого рынка или MTF имеет достаточные основания полагать, что такой регулируемый рынок или MTF нарушает обязанности, вытекающие из настоящей Директивы, он должен сообщить о таких фактах компетентному органу Государства - члена ЕС происхождения регулируемого рынка или MTF.

Если, несмотря на меры, принятые компетентным органом государства - члена ЕС происхождения, вследствие того, что такие меры оказываются недостаточными, указанный регулируемый рынок или MTF не прекращают действий, явно ущемляющих интересы инвесторов принимающего государства - члена ЕС или угрожающих надлежащему функционированию рынка, должны применяться следующие положения:

(а) после уведомления компетентного органа государства - члена ЕС происхождения, компетентный орган принимающего государства - члена ЕС должен принять все необходимые меры для защиты инвесторов и обеспечения надлежащего функционирования рынка. Такие меры должны включать в себя возможность лишения такого регулируемого рынка или MTF дальнейшей возможности предоставлять свои системы для пользования дистанционным участникам или членам, учрежденным в принимающем государстве - члене ЕС. Европейская Комиссия и ESMA должны быть незамедлительно проинформированы о таких мерах;

(b) компетентный орган принимающего государства - члена ЕС может передать дело в ESMA, который может действовать в соответствии с полномочиями, предоставленными согласно Статье 19 Регламента (ЕС) 1095/2010.

4. Любые меры, принимаемые на основании параграфов 1, 2, или 3, предусматривающие санкции или ограничения деятельности инвестиционных фирм или регулируемых рынков, должны быть надлежащим образом обоснованы и доведены до сведения такой инвестиционной фирмы или регулируемого рынка.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.