Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Приложение 6
Состояние рынка ценных бумаг в Российской Федерации
1. Экономический аспект регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации
1.1. Информация об органе, осуществляющем надзор и регулирование рынка ценных бумаг.
Регулирование и надзор финансовых организаций осуществляет Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - ФСФР России).
1.2. Информация о рынке ценных бумаг.
Количество институциональных инвесторов и размер их активов
Вид институционального инвестора |
Количество институциональных инвесторов |
Размер активов (млн долларов США) |
||
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
|
АИФ |
8 |
8 |
120,21 |
181,49 |
ПИФ |
1345 |
1700 |
22 006 |
28 146,53 |
НПФ |
242 |
168 |
19 784,92 |
23 113,07 |
Капитализация рынка акций
Капитализация (млрд долларов США/трлн рублей) |
Капитализация/ВВП (%) |
||
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
~365,4133 (10,9624) |
~760,0 (22,3136) |
26,4 |
59 |
Объем и количество зарегистрированных регулятором рынка ценных бумаг выпусков ценных бумаг
Виды ценных бумаг |
Количество эмитентов |
Количество выпусков |
Объем фактически размещенных ценных бумаг по номинальной стоимости, долларов США* |
||
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
|
Акции |
171 924* |
178 992* |
10 158 |
8 682 |
3 008 859 619,65 |
Облигации |
|
|
200 |
289 |
1 441 454 615,62 |
Всего |
171 924* |
178 992* |
10 358 |
8 971 |
4 450 314 235,24 |
* Без учета кредитных организаций (в соответствии с законодательством эмиссии кредитных организаций регистрирует Банк России).
** По состоянию на 1 января 2009 года данные не предоставлены.
Объем торгов на организованном рынке финансовыми инструментами за 2009 год
(млрд долларов США)
Организатор торговли |
Объем торгов на первичном рынке по видам торгуемых инструментов |
Объем торгов на вторичном рынке по видам торгуемых инструментов |
Общий объем торгов на первичном и вторичном рынке |
Объем торгов/ ВВП, % |
||||||||||||||
Акции |
Облигации |
Паи |
Фьючерсы |
Опционы |
РЕПО |
Еврооблигации |
Общий объем торгов на первичном рынке |
Акции |
Облигации |
Паи |
Фьючерсы |
Опционы |
РЕПО |
Еврооблигации |
Общий объем торгов на вторичном рынке |
|||
ЗАО "ФБ ММВБ" (млрд долларов) |
- |
32,99 |
- |
- |
- |
- |
- |
32,99 |
457,48 |
97,49 |
0,051 |
2,07 |
- |
715,75 |
0,02 |
1 272,86 |
1 305,85 |
113,8 |
ОАО "ФБ РТС" (млрд долларов) |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
54,5 |
0,0011 |
0,0007 |
452,55 |
16,86 |
0,031 |
- |
523,94 |
523,94 |
40,7 |
ЗАО "ФБ СПВБ" (млн долларов) |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
58,15 |
0,082 |
9,07 |
- |
- |
- |
67,3 |
67,3 |
0,0052 |
ОАО "СПБ" (млн долларов) |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
46,84 |
- |
- |
- |
- |
6,97 |
- |
53,81 |
53,81 |
0,0042 |
НП "МФБ" (млн долларов) |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
- |
74,01 |
8,52 |
- |
- |
- |
- |
- |
82,53 |
82,53 |
0,0064 |
Всего (млрд долларов) |
- |
32,99 |
- |
- |
- |
- |
- |
32,99 |
512,1 |
97,56 |
0,052 |
454,63 |
16,86 |
715,79 |
0,02 |
1 797,0 |
1 830,0 |
- |
Количество организаций, осуществляющих определенный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Вид профессиональной деятельности |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
||
Всего |
В том числе банки |
Всего |
В том числе банки |
|
Брокерская/дилерская |
1475/1470 |
546/525 |
1335/1337 |
521/502 |
Ведение системы реестров держателей ценных бумаг |
59 |
0 |
50 |
0 |
Управление инвестиционным портфелем |
1276 |
395 |
1193 |
385 |
Инвестиционное управление пенсионными активами |
109+ВЭБ** (пенсионные накопления) |
- |
124+ВЭБ (пенсионные накопления) |
- |
Кастодиальная деятельность |
В соответствии с законодательством Российской Федерации не является профессиональной деятельностью. Включается в состав депозитарной деятельности |
|||
Трансфер-агентсткая деятельность |
Осуществляется на основании договоров. По законодательству Российской Федерации не лицензируется |
|||
Депозитарная деятельность |
786 |
450 |
753 |
431 |
Организация торговли с ценными бумагами/иными финансовыми инструментами |
5/4 |
0 |
5/3 |
0 |
* Виды профессиональной деятельности указаны в соответствии с законодательством Российской Федерации. В случае если одна организация выполняет несколько видов профессиональной деятельности, в данной таблице такая организация учитывается по каждому виду деятельности отдельно.
** ВЭБ - государственная управляющая компания.
2. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
2.1. Количество проверок деятельности субъектов рынка ценных бумаг, осуществленных уполномоченным органом за 2009 год.
Субъекты рынка ценных бумаг |
Количество проверок |
Негосударственные пенсионные фонды |
7 |
Эмитенты |
42 |
Профессиональные участники рынка ценных бумаг (из них регистраторов) |
32 |
Бюро кредитных историй |
5 |
Специализированные депозитарии акционерных инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов |
2 |
Управляющие компании акционерных инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов |
17 |
Саморегулируемые организации |
1 |
2.2. Применение к субъектам рынка ценных бумаг ограниченных мер воздействия и санкций, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации.
Виды нарушений на рынке ценных бумаг и ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом
Вид нарушения на рынке ценных бумаг |
Меры воздействия и санкции |
Количество |
Суммарный размер штрафов (тыс. рублей/тыс. долларов США) |
||
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
По состоянию на 1 января 2009 г. |
По состоянию на 1 января 2010 г. |
||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
Осуществление предпринимательской деятельности без государственной регистрации или без специального разрешения (лицензии) (ст. 14.1 КоАП) |
Штраф |
21 |
15 |
665/ ~22,2 |
465/ 15,8 |
Недобросовестная эмиссия ценных бумаг (ст. 15.17 КоАП) |
Штраф |
2 |
230 |
80/ ~2,7 |
47778,5/ 1627,3 |
Незаконные сделки с ценными бумагами (ст. 15.18 КоАП РФ) |
Штраф |
- |
- |
- |
- |
Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг (ст. 15.19 КоАП) |
Штраф |
40 |
2113 |
1010/ ~33,7 |
539767/ 18384,4 |
Воспрепятствование осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом (ст. 15.20 КоАП) |
Штраф |
1 |
16 |
40/ ~1,3 |
5420/ 184,6 |
Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг (ст. 15.22 КоАП) |
Штраф |
2 |
35 |
100/ ~3,3 |
4117/ 140,2 |
Уклонение от передачи регистратору ведения реестра владельцев ценных бумаг (ст. 15.23 КоАП) |
Штраф |
0 |
15 |
0/0 |
713/ 24,3 |
Нарушение правил приобретения более 30% акций открытого акционерного общества (ст. 15.28 КоАП) |
Штраф |
0 |
45 |
0/0 |
2512,5/ 85,6 |
Неповиновение законному распоряжению должностного лица органа, осуществляющего государственный надзор (контроль) (ст. 19.4 КоАП) |
Штраф |
- |
- |
- |
- |
Невыполнение в срок законного предписания (постановления, представления) органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль) (ст. 19.5 КоАП) |
Штраф |
7 |
1759 |
57/ 1,9 |
487929,2/ 16618,8 |
Непредставление сведений (информации) (ст. 19.7 КоАП) |
Штраф |
128 |
139 |
51,86/ 1,73 |
1059,5/ 36,1 |
Законодательством Российской Федерации, кроме привлечения к административной ответственности, предусмотрены иные меры воздействия:
Мера иного воздействия |
Количество |
Аннулирование лицензии |
88 |
Приостановление действия лицензии |
16 |
Аннулирование квалификационного аттестата |
39 |
Признание факта манипулирования ценами |
- |
Предписание об устранении и/или недопущении нарушений |
155 |
Предписание о запрете (приостановке) проведения всех или части операций |
12 |
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.