Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 5 апреля 2011 г. N Ф04-955/11 по делу N А75-5671/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 29 марта 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 5 апреля 2011 года.

Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе:

председательствующего Н.В. Орловой

судей Т.Н. Дубининой, А.В. Триля

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Финанс Холдинг" (истец) на решение Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 26.08.2010 (судья Е.А. Никонова) и постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 15.12.2010 (судьи Ю.М. Солодкевич, Л.Р. Литвинцева, Д.Г. Рожков) по делу N А75-5671/2010 по иску общества с ограниченной ответственностью "Финанс Холдинг" (ИНН6664077805, ОГРН 1026605764195) к открытому акционерному обществу "Ханты-Мансийский банк" (ИНН 8601000666, ОГРН 1028600001880) о взыскании убытков в размере 4 811 636 руб.

В заседании приняли участие представители:

от ООО "Финанс Холдинг" - Петров Е.Ю., по доверенности от 08.12.2010

от ОАО "Ханты-Мансийский банк" - Баськова С.В., по доверенности от 08.02.2011, Чернова О.Б., по доверенности от 22.04.2010

Суд установил:

общество с ограниченной ответственностью "Финанс Холдинг" (далее - ООО "Финанс Холдинг") обратилось в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа-Югры с иском к открытому акционерному обществу "Ханты-Мансийский банк" (далее - ОАО "Ханты-Мансийский банк") о взыскании убытков в размере 4 811 636 руб.

Решением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 26.08.2010, оставленным без изменения постановлением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 15.12.2010, в удовлетворении исковых требований отказано.

В кассационной жалобе ООО "Финанс Холдинг" просит решение и постановление отменить, дело направить на новое рассмотрение.

В обоснование жалобы указывает, что на бирже в момент реализации не существовало цен, по которым ответчик продал ценные бумаги истца. Цены реализации ответчик выбрал исключительно по своему усмотрению. Суд ошибочно квалифицировал их как рыночные. Суд не применил положения пункта 1 статьи 350 Гражданского кодекса Российской Федерации. Соглашение о начальной продажной цене между истцом и ответчиком отсутствовало. Суды не применили норму части 5 статьи 89 Федерального закона "Об исполнительном производстве".

Рассмотрев доводы кассационной жалобы, материалы дела, проверив в соответствии со статьями 274, 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность обжалуемых судебных актов, суд кассационной инстанции не находит оснований для удовлетворения кассационной жалобы, исходя из следующего.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, между ООО "Финанс Холдинг" (комитент) и ОАО "Ханты-Мансийский банк" (комиссионер) заключено генеральное соглашение об условиях брокерского обслуживания в закрытом акционерном обществе "Фондовая биржа ММВБ" (далее - ЗАО "ФБ ММВБ") от 12.04.2007 N 263-15/75 (том 2 л. 47-57), по условиям которого комитент поручает, а комиссионер принимает на себя обязательства за вознаграждение оказывать услуги по проведению от своего имени по поручению и за счет комитента операций, в том числе сделок купли-продажи акций, корпоративных, субфедеральных и муниципальных облигаций (ценных бумаг) в торговой системе ЗАО "ФБ ММВБ".

Комиссионер выполняет взятые на себя обязательства на основании поручений, представленных комитентом в соответствии с соглашением. Комиссионер является членом ЗАО "ФБ ММВБ" (пункт 1.2 соглашения от 12.04.2007 N 263-15/75).

В соответствии с пунктом 2.4 соглашения от 12.04.2007 N 263-15/75 для ведения учета денежных средств, предоставленных комитентом для расчетов по операциям на рынке ценных бумаг за счет и по поручению комитента, на основании данного соглашения, комиссионер открывает лицевой счет N 30601810800000060398 (брокерский счет).

Одновременно с открытием брокерского счета комиссионер присваивает комитенту регистрационный код 60398, необходимый для последующей идентификации сделок комитента (пункт 2.5 соглашения от 12.04.2007 N 263-15/75).

Согласно пункту 5.4.2 соглашения от 12.04.2007 N 263-15/75 комитент обязан заключить с комиссионером договор счета депо и открыть в депозитарии комиссионера счет депо для хранения и/или учета и удостоверения прав/перехода собственности на ценные бумаги.

Во исполнение условий генерального соглашения N 263-15/75 от 12.04.2007 между ОАО "Ханты-Мансийский банк" (депозитарий) и ООО "Финанс Холдинг" (депонент) заключен договор счета депо N 13-37/07-74 от 12.04.2007 (том 2 л. 159-164), по условиям которого депозитарий принял на себя обязательства по поручению депонента предоставлять услуги по хранению ценных бумаг, учету, удостоверению и переходу прав на ценные бумаги, принадлежащих депоненту на праве собственности или ином вещном праве, учету и удостоверению обременения ценных бумаг обязательствами посредством открытия и ведения депозитарием на имя депонента отдельного счета депо.

Пунктом 5.4.8 соглашения от 12.04.2007 N 263-15/75 предусмотрено, что комитент обязан своевременно выполнять обязательства перед комиссионером и третьими лицами, в том числе оплачивать вознаграждение комиссионеру, возмещать все понесенные им расходы в рамках исполнения поручений комитента в соответствии с соглашением.

Для обеспечения обязательств комитента по заключаемым комиссионером сделкам комиссионер имеет право блокировать на брокерском счете комитента и/или счете депо комитента соответствующее количество денежных средств и/или ценных бумаг (пункт 2.40 соглашения от 12.04.2007 N 263-15/75).

На основании пункта 5.1.7 соглашения об условиях брокерского обслуживания в ЗАО "ФБ ММВБ" комиссионер имеет право в случае отсутствия необходимых сумм на брокерском счете, списывать денежные средства без дополнительного распоряжения комитента, в безакцептном порядке с любых счетов, открытых комитентом у комиссионера.

При совершении расчетов по сделкам купли/продажи ценных бумаг, заключенным в рамках данного соглашения, со счета комитента в безакцептном порядке по итогам каждого торгового дня списываются, в том числе суммы оплаты по сделкам приобретения ценных бумаг, заключаемым комиссионером в рамках данного соглашения (пункт 6.4 соглашения от 12.04.2007 N 263-15/75).

При отсутствии необходимых денежных, средств на брокерском счете комитента для выполнения комиссионером, комитент должен в течение трех рабочих дней с момента выставления соответствующих счетов перечислить комиссионеру необходимую сумму. В случае невыполнения данных требований комиссионер вправе удерживать достаточный объем активов комитента до момента погашения комитентом задолженности перед комиссионером (пункт 6.6 соглашения от 12.04.2007 N 263-15/75).

До погашения комитентом своих обязательств, предусмотренных соглашением, комиссионер вправе для защиты собственных интересов удерживать ценные бумаги и денежные средства комитента (пункт 14.6 соглашения от 12.04.2007 N 263-15/75).

ОАО "Ханты-Мансийский банк" направило ООО "Финанс Холдинг" требование N 13-27/12750 от 03.10.2008 (том 2 л. 41) о погашении задолженности по соглашению от 12.04.2007 N 263-15/75 в размере 59 998 888,51 руб.

Затем в уведомлении N 13-27/13136 от 06.10.2008 (том 2 л. 42) ответчик указал, что в случае непогашения оставшейся части задолженности в размере 58 173 876,28 руб. до 13.10.2008 ОАО "Ханты-Мансийский банк" будет вынуждено в соответствии со статьей 360 Гражданского кодекса Российской Федерации совершить действия по реализации ценных бумаг, находящихся на счете депо ООО "Финанс Холдинг", удерживаемых на основании пункта 14.6 генерального соглашения N 263-15/75 от 12.04.2007 в объеме, необходимом для погашения задолженности и процентов за пользование чужими денежными средствами. Реализация будет производиться путем продажи ценных бумаг в торговой системе ЗАО "ФБ ММВБ" по текущей цене на момент реализации.

В уведомлении N 13-27/13437 от 17.10.2008 (том 2 л. 43) направленном в адрес истца ОАО "Ханты-Мансийский банк" сообщило, что с 17.10.2008 начнется реализация ценных бумаг, находящихся на счете депо ООО "Финанс Холдинг", открытом в депозитарии, в объеме, необходимом для погашения задолженности.

В письме от 30.10.2008 N 1327/14126 ОАО "Ханты-Мансийский банк" (том 1 л. 42) уведомило истца о произведенной реализации ценных бумаг, находившихся на счете депо истца, по текущей цене на момент их реализации (56 472 765,90 руб.) с приложением реестра сделок.

Полагая, что в результате продажи ценных бумаг, находившихся на счете депо истца, по цене ниже определенной последним средневзвешенной цены (61 284 402 руб.) ответчик причинил истцу убытки на общую сумму 4 811 636 руб., ООО "Финанс Холдинг" обратилось в суд с настоящим иском.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В силу статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере. Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Поэтому, заявляя иск о взыскании убытков, истец должен доказать факт нарушения, причинно-следственную связь с наступившими вредными для него последствиями.

Суд первой инстанции, оценив по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в дело доказательства, установил, что они не подтверждают наличие у истца убытков за счет ответчика.

Вступившими в законную силу судебными актами по делу N А75-3193/2009 установлено, что на 19.09.2008 у ООО "Финанс Холдинг" перед ОАО "Ханты-Мансийский банк" сложилась задолженность по генеральному соглашению об условиях брокерского обслуживания от 12.04.2007 N 263-15/75 в размере 62 812 179,00 руб., которая впоследствии увеличилась до 63 385 946,24 руб., в связи с чем, ОАО "Ханты-Мансийский банк" правомерно в счет ее погашения была произведена реализация части спорных ценных бумаг истца, находящихся на счете счета депо N 13-37/07-74 от 12.04.2007 на публичных торгах ЗАО Фондовая биржа "ММВБ" во внесудебном порядке.

Названные обстоятельства не подлежат доказыванию вновь в силу положений части 3 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В силу положений статей 360 Гражданского кодекса Российской Федерации требования кредитора, удерживающего вещь, удовлетворяются из ее стоимости в объеме и порядке, предусмотренных для удовлетворения требований, обеспеченных залогом.

В соответствии с пунктом 2 статьи 349 Гражданского кодекса Российской Федерации удовлетворение требования залогодержателя за счет заложенного имущества без обращения в суд допускается, если иное не предусмотрено законом на основании соглашения залогодателя с залогодержателем.

Таким образом, гражданское законодательство допускает возможность удовлетворения требований кредитора путем обращения взыскания на предмет удержания (ценные бумаги) во внесудебном порядке по соглашению сторон.

Исходя из буквального толкования условий генерального соглашения N 13-27/13437 от 17.10.2008 (пункты 6.4, 6.6, 14.6) ООО "Финанс Холдинг" предоставило ОАО "Ханты-Мансийский банк" право на удержание необходимого количества ценных бумаг до полного исполнения своих финансовых обязательств в рамках данного генерального соглашения.

При вынесении решения арбитражный суд обоснованно исходил из того, что правовых оснований для удовлетворения требований истца не имеется, поскольку ОАО "Ханты-Мансийский банк" дважды до начала реализации спорных ценных бумаг уведомил ООО "Финанс Холдинг" о том, что в случае не погашения сформировавшегося долга, реализация ценных бумаг будет производиться путем их продажи в торговой системе ЗАО "Фондовая биржа ММВБ" по текущей цене на момент реализации (уведомления N 13-27/13020 от 06.10.2008, N 13-27/13437 от 17.10.2008).

Должник ООО "Финанс Холдинг" вправе был в любое время до продажи предмета удержания прекратить обращение на него взыскания и его реализацию, исполнив денежное обязательство, исполнение которого было просрочено, тем не менее, таких мер не принял, каких-либо разногласий относительно начальной цены реализации ценных бумаг кредитору (ответчику) не представил.

Следовательно, действия банка при таких обстоятельствах по реализации ценных бумаг, не являются противоправными.

Суды обеих инстанций пришли к выводу о том, что цена реализации предмета удержания ОАО "Ханты-Мансийский банк" на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг (ЗАО "ФБ ММВБ"), соответствующая текущей цене, является рыночной, то есть сложившейся в результате равновесия имевшего место спроса и предложения.

Обратное, то есть продажа ценных бумаг по заниженной цене, истцом не доказано.

Суд кассационной инстанции считает выводы арбитражного суда правильными, поскольку не доказав в действиях ответчика наличие состава правонарушения, истец не может в судебном порядке требовать применения к нему ответственности в виде возмещения убытков.

Представленные истцом доказательства не позволяют установить совокупность обстоятельств, позволяющих удовлетворить заявленные требования, прежде всего наличие противоправности поведения ответчика, как основания ответственности.

Изложенные в кассационной жалобе доводы не опровергают правильности выводов суда первой и апелляционной инстанций. При разрешении спора суд правильно применил нормы материального права, не допустил нарушений норм процессуального права.

Основания для удовлетворения кассационной жалобы отсутствуют.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по уплате государственной пошлине за рассмотрение кассационной жалобы относятся на заявителя.

Учитывая изложенное, руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа постановил:

решение Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 26.08.2010 и постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 15.12.2010 по делу N А75-5671/2010 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

Н.В. Орлова

Судьи

Т.Н. Дубинина А.В. Триль