• ДОКУМЕНТ

Приложение 3. Справочник видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Приложение 3

к Положению ЦБР

от 20 декабря 2002 г. N 207-П

"О порядке представления кредитными

организациями в уполномоченный орган

сведений, предусмотренных Федеральным

законом "О противодействии легализации

(отмыванию) доходов, полученных преступным

путем, и финансированию терроризма"

 

Справочник
видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

 

Код вида операций

Наименование видов операций

1000

Операции с денежными средствами в наличной форме:

1001

Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности

1002

Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности

1003

Покупка наличной иностранной валюты

1004

Продажа наличной иностранной валюты

1005

Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет

1006

Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом

1007

Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства

1008

Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме

3000

Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо владеющими счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории):

3001

Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)

3011

Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)

3021

Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)

4000

Операции по банковским счетам (вкладам):

4001

Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя

4002

Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме

4003

Перевод денежных средств за границу на счет (вклад), открытый на анонимного владельца

4004

Поступление денежных средств из-за границы со счета (вклада), открытого на анонимного владельца

4005

Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации

4006

Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента их открытия

5000

Иные сделки с движимым имуществом:

5001

Помещение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий их них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард

5002

Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения

5003

Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга)

5004

Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента

5005

Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий

5006

Получение денежных средств в виде платы за участие в игре в лотерею, тотализатор (взаимное пари) или других основанных на риске играх и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх

6000

Иные операции:

6001

Операции с денежными средствами или иным имуществом, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

7000

Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической, деятельности:

7001

Операции с денежными средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем такой организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию такой организации или лица.

 

Примечание.

Коды видов операций, выделенных курсивом, идентифицируют группу операций и не используются для кодирования вида конкретной операции.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.