Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Статья 4

Статья 4

Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 31, ст. 3225; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 18, ст. 2154; N 48, ст. 5731; 2010, N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7357; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 4001; 2016, N 27, ст. 4225; 2017, N 52, ст. 7920; 2018, N 1, ст. 70; N 17, ст. 2424; N 32, ст. 5088; N 49, ст. 7524; N 53, ст. 8440; 2019, N 25, ст. 3169; N 30, ст. 4150; N 31, ст. 4418; N 48, ст. 6739; N 52, ст. 7772, 7813; 2020, N 31, ст. 5065) следующие изменения:

ГАРАНТ:

Пункт 1 вступает в силу с 10 сентября 2021 г.

1) в статье 3:

а) пункт 2.4 дополнить подпунктом 3 следующего содержания:

"3) Банк России вправе определить дополнительную информацию, которую брокер обязан предоставить клиенту, не являющемуся квалифицированным инвестором, до принятия поручений на совершение сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также объем, состав такой информации, порядок, способы и сроки ее предоставления или порядок, способы и сроки предоставления к ней доступа.";

б) в пункте 2.5 слова "предусмотренная пунктом" заменить словами "предусмотренная подпунктами 1 и 2 пункта";

в) в пункте 2.6 слова "подпунктом 1" заменить словами "подпунктами 1 и 3";

г) дополнить пунктом 9.1 следующего содержания:

"9.1. Брокер, действующий самостоятельно или с привлечением поверенного брокера, обязан предоставить физическому лицу, имеющему намерение заключить с брокером договор о брокерском обслуживании, достоверную информацию о таком договоре, в том числе о его условиях и рисках, связанных с его исполнением. Минимальные (стандартные) требования к объему и содержанию предоставляемой информации устанавливаются базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, объединяющих брокеров, который разработан, согласован и утвержден в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", и (или) нормативным актом Банка России. Указанная информация должна предоставляться в письменной форме на бумажном носителе или в электронной форме. Банк России вправе установить форму, способы и порядок предоставления указанной информации.";

ГАРАНТ:

Пункт 2 вступает в силу с 1 октября 2021 г.

2) в статье 3.1:

а) подпункт 5 пункта 1 после слов "пункта 5" дополнить словами "или 5.1";

б) в пункте 2:

абзац первый подпункта 2 после слов "структурных облигаций" дополнить словами ", облигаций, конвертируемых в иные ценные бумаги,";

подпункт 5 дополнить словами ", за исключением ценных бумаг, размер выплат по которым зависит от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, указанных в абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2 настоящего Федерального закона";

в подпункте 6 слова "иностранных фондовых" исключить, слова "определен Банком России" заменить словами "установлен Советом директоров Банка России";

подпункт 7 изложить в следующей редакции:

"7) не включенных в котировальные списки биржи иностранных ценных бумаг, относящихся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования, допущенных к организованным торгам при наличии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, при условии, что доходность таких ценных бумаг в соответствии с их проспектом (правилами) определяется индексом, входящим в перечень, установленный Советом директоров Банка России, и клиенту - физическому лицу предоставлена информация о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам;";

в) дополнить пунктом 5.1 следующего содержания:

"5.1. Исполнение поручений клиента - физического лица на заключение договоров репо не требует проведения тестирования при одновременном соблюдении следующих условий:

1) если полученное брокером по первой части договора репо подлежит передаче во исполнение обязательств за счет клиента, возникших до заключения указанного договора репо. При этом размер полученного по первой части договора репо может превышать величину данных обязательств не более чем на величину, равную стоимости одного лота ценных бумаг или одной ценной бумаги, передаваемой по первой части договора репо;

2) если срок исполнения обязательств по второй части договора репо наступает не позднее трех рабочих дней с даты исполнения обязательств по первой части договора репо;

3) если цена по второй части договора репо или порядок определения такой цены установлены в договоре о брокерском обслуживании.";

ГАРАНТ:

Пункт 3 вступает в силу с 10 сентября 2021 г.

3) статью 5 дополнить частью двадцать первой следующего содержания:

"Управляющий, действующий самостоятельно или с привлечением поверенного управляющего, обязан предоставить физическому лицу, имеющему намерение заключить с управляющим договор доверительного управления, достоверную информацию о таком договоре, в том числе о его условиях и рисках, связанных с его исполнением. Минимальные (стандартные) требования к объему и содержанию предоставляемой информации устанавливаются базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, который разработан, согласован и утвержден в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", и (или) нормативным актом Банка России. Указанная информация должна предоставляться в письменной форме на бумажном носителе или в электронной форме. Банк России вправе установить форму, способы и порядок предоставления указанной информации.";

ГАРАНТ:

Пункт 4 вступает в силу с 10 сентября 2021 г.

4) пункт 1 статьи 6.1 дополнить абзацем следующего содержания:

"Инвестиционный советник, действующий самостоятельно или с привлечением агента инвестиционного советника, обязан предоставить физическому лицу, имеющему намерение заключить с инвестиционным советником договор об инвестиционном консультировании, достоверную информацию о таком договоре, в том числе о его условиях и рисках, связанных с его исполнением. Минимальные (стандартные) требования к объему и содержанию предоставляемой информации устанавливаются базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников, который разработан, согласован и утвержден в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", и (или) нормативным актом Банка России. Указанная информация должна предоставляться в письменной форме на бумажном носителе или в электронной форме. Банк России вправе установить форму, способы и порядок предоставления указанной информации.";

5) в статье 20.1:

а) в абзаце первом пункта 2 слова "в случае, предусмотренном пунктом 4" заменить словами "в случаях, предусмотренных пунктами 4 и 4.1";

б) дополнить пунктом 4.1 следующего содержания:

"4.1. Биржа вправе регистрировать выпуски облигаций, предназначенных для квалифицированных инвесторов, если такие облигации допускаются биржей к организованным торгам, за исключением субординированных облигаций кредитных организаций и облигаций, предусмотренных статьями 27.1-1 и 27.5-7 настоящего Федерального закона.";

6) пункт 2 статьи 27.5-7 изложить в следующей редакции:

"2. Облигации без срока погашения являются ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов. Номинальная стоимость одной облигации без срока погашения не может быть менее пяти миллионов рублей, если меньший размер не установлен Банком России. Облигации без срока погашения не конвертируются в акции или иные эмиссионные ценные бумаги.";

7) в статье 51.1:

ГАРАНТ:

Подпункт "а" вступает в силу с 1 октября 2021 г.

а) пункт 4.1-1 изложить в следующей редакции:

"4.1-1. Акции иностранного эмитента или ценные бумаги другого иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении таких акций, могут быть допущены к публичному обращению в соответствии с пунктом 4.1 настоящей статьи при условии, что такие акции входят в расчет хотя бы одного из индексов, перечень которых установлен Советом директоров Банка России, либо организатором торговли с участником торгов заключен договор, в соответствии с которым указанный участник торгов принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов такими акциями или ценными бумагами, удостоверяющими права в отношении таких акций, на условиях, установленных этим договором.";

ГАРАНТ:

Подпункт "б" вступает в силу с 1 октября 2021 г.

б) пункт 4.1-2 изложить в следующей редакции:

"4.1-2. Ценные бумаги, относящиеся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования, могут быть допущены к публичному обращению в соответствии с пунктом 4.1 настоящей статьи, если доходность таких ценных бумаг в соответствии с их проспектом (правилами) определяется одним из следующих показателей:

1) индексом, входящим в перечень, указанный в пункте 4.1-1 настоящей статьи;

2) любым иностранным фондовым индексом при условии заключения организатором торговли с участником торгов договора, в соответствии с которым указанный участник торгов принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов такими ценными бумагами;

3) изменением значения показателя, входящего в перечень, который установлен Советом директоров Банка России, при условии заключения организатором торговли с участником торгов договора, в соответствии с которым указанный участник торгов принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов такими ценными бумагами.";

ГАРАНТ:

Подпункт "в" вступает в силу с 1 октября 2021 г.

в) дополнить пунктом 4.1-2-1 следующего содержания:

"4.1-2-1. Банк России вправе установить дополнительные требования, помимо указанных в пункте 4.1-2 настоящей статьи, для допуска таких ценных бумаг к организованным торгам.";

г) в пункте 26 первое предложение после слов "допущены к размещению" дополнить словами ", в том числе публичному,", второе предложение изложить в следующий редакции: "Договор, на основании которого осуществляется листинг ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении представляемых ценных бумаг, заключается с иностранным эмитентом представляемых ценных бумаг.", третье предложение исключить;

д) дополнить пунктом 26.1 следующего содержания:

"26.1. Проспект ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении представляемых ценных бумаг, подписывается иностранным эмитентом представляемых ценных бумаг и может быть подписан иностранным эмитентом ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении представляемых ценных бумаг. К иностранному эмитенту представляемых ценных бумаг, подписавшему проспект ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении представляемых ценных бумаг, применяются правила, предусмотренные пунктом 19 настоящей статьи. Проспект ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении представляемых ценных бумаг, и иные документы для регистрации проспекта таких ценных бумаг и (или) для их допуска к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации составляются в отношении представляемых ценных бумаг и их эмитента и должны содержать информацию в отношении ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении представляемых ценных бумаг.";

ГАРАНТ:

Пункт 8 вступает в силу с 10 сентября 2021 г.

8) в статье 51.2:

а) в абзаце втором подпункта 10.3 пункта 2 слова "общая сумма дохода (выручка)" заменить словом "выручка";

б) в подпункте 3 пункта 5 слова "оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг)" заменить словами "выручку, определяемую по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности".