Методические рекомендации "Об организации контроля за соблюдением лицензионных требований и условий при осуществлении фармацевтической деятельности аптеками лечебно-профилактических учреждений" (утв. Федеральной службой по надзору в сфере здравоохранения и социального развития 1 августа 2008 г.)

II. Нормативные правовые документы, регулирующие осуществление фармацевтической деятельности аптеками лечебно-профилактических учреждений

- Гражданский кодекс Российской Федерации,

- Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях,

- Налоговый кодекс Российской Федерации,

- Трудовой кодекс Российской Федерации, Федеральный закон от 08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности",

- Федеральный закон от 08.08.2001 N 134-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)",

- Федеральный закон от 22.06.1998 N 86-ФЗ "О лекарственных средствах",

- Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 N 416 "Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности",

- Постановление Правительства РФ от 10.02.2004 N 72 "О внесении изменений в перечень товаров, подлежащих обязательной сертификации, в перечень продукции, соответствие которой может быть подтверждено декларацией о соответствии, и о признании утратившим силу перечня работ и услуг, подлежащих обязательной сертификации",

- Постановление Госкомстата России от 25.12.98 N 132 "Об утверждении унифицированных форм первичной учетной документации по учету торговых операций",

- Закон Российской Федерации от 27.04.1993 N 4871-1 "Об обеспечении единства измерений",

- Приказ Минздрава России от 13.11.1996 N 377 "Об утверждении инструкции хранения в аптечных учреждениях различных групп лекарственных средств и изделий медицинского назначения",

- Приказ Минздрава России от 21.10.1997 N 309 "Об утверждении инструкции по санитарному режиму аптечных организаций (аптек)",

- Приказ Минздрава России от 05.11.1997 N 318 "О порядке хранения и обращения в фармацевтических (аптечных) организациях с лекарственными средствами и изделиями медицинского назначения, обладающими огнеопасными и взрывоопасными свойствами",

- Приказ Минздрава России от 12.11.1997 N 330 "О мерах по улучшению учета, хранения, выписывания и использования наркотических средств и психотропных веществ",

- Приказ Минздрава России от 16.07.1997 N 214 "О контроле качества лекарственных средств, изготовляемых в аптечных организациях (аптеках)",

- Приказ Минздрава СССР от 08.01.1988 N 14 "Об утверждении специализированных (внутриведомственных) форм первичного бухгалтерского учета для хозрасчетных аптечных учреждений",

- Приказ Минздрава России от 15.12.2002 N 382 "Об утверждении инструкции о порядке уничтожения лекарственных средств",

- приказ Минздравсоцразвития России от 14 декабря 2005 N 785 "О порядке отпуска лекарственных средств",

- СНиП 2.08.02-89 Гипронииздрава Минздрава СССР от 19.12.1989 года,

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Здесь и далее имеется в виду "Пособие по проектированию учреждений здравоохранения. Раздел II "Стационары" (к СНиП 2.08.02-89)"

- СНиП 2.08.02-89 "Общественные здания и сооружения".

III. Контрольные и надзорные мероприятия, проводимые при осуществление фармацевтической деятельности аптеками лечебно-профилактических учреждений

Лицензионный контроль - мероприятия, проводимые лицензирующим органом в целях проверки полноты и достоверности сведений о соискателе лицензии, содержащихся в представленных соискателем лицензии заявлении и документах, возможности выполнения им лицензионных требований и условий, а также проверки сведений о лицензиате и соблюдения им лицензионных требований и условий при осуществлении фармацевтической деятельности.

Мероприятие по контролю - совокупность действий должностных лиц, связанных с проведением проверки выполнения конкретным юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем лицензионных требований и условий и оформлением результатов мероприятия по контролю.

Лицензионные требования и условия при осуществлении фармацевтической деятельности - совокупность установленных "Положением о лицензировании фармацевтической деятельности" лицензионных требований и условий, соблюдение которых лицензиатом обязательно при осуществлении фармацевтической деятельности.

Качество лекарственных средств - соответствие лекарственных средств государственному стандарту качества лекарственных средств.

Недоброкачественное лекарственное средство - лекарственное средство, пришедшее в негодность, и (или) лекарственное средство с истекшим сроком годности.

Фальсифицированное лекарственное средство - лекарственное средство, сопровождаемое ложной информацией о составе и (или) производителе лекарственного средства.

Организация лицензионного контроля предполагает решение следующих задач:

- установление единого порядка проведения лицензионного контроля при осуществлении фармацевтической деятельности на территории Российской Федерации;

- организация системного обучения всех должностных лиц, занятых при проведении лицензионного контроля, повышение их профессиональной квалификации;

- практическая реализация (механизм реализации) установленного порядка проведения лицензионного контроля;

- создание "механизма обратной связи" с целью совершенствования порядка проведения лицензионного контроля;

- своевременное формирование открытых и общедоступных государственных информационных ресурсов, содержащих положения о лицензировании конкретных видов деятельности, а также технические регламенты и иные нормативные правовые акты Российской Федерации, устанавливающие обязательные требования к фармацевтической деятельности.

Принципы организации лицензионного контроля установлены Федеральным законом от 08.08.2001 N 134-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)":

- проведение мероприятий по контролю уполномоченными должностными лицами органов государственного контроля;

- периодичность и оперативность проведения мероприятия по контролю, предусматривающего полное и максимально быстрое проведение его в течение установленного срока;

- учет мероприятий по контролю, проводимых органами государственного контроля;

- открытость и доступность для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей нормативных правовых актов, устанавливающих обязательные требования, выполнение которых проверяется при проведении лицензионного контроля;

- ответственность органов государственного контроля и их должностных лиц при проведении лицензионного контроля за нарушение законодательства Российской Федерации;

- презумпция добросовестности юридического лица или индивидуального предпринимателя;

В процессе проведения мероприятий контролю подвергаются:

- помещения, в которых осуществляется фармацевтическая деятельность, соответствие их установленным лицензионным требованиям;

- лекарственные средства, соответствие их установленным требованиям и нормативам качества;

- техническая документация, включая товарно-сопроводительную документацию на лекарственные средства, в том числе документация о соответствии обязательным требованиям в области обязательного подтверждения соответствия;

- оборудование, технические средства и приборы, необходимые для осуществления фармацевтической деятельности;

- соответствие образования и квалификации специалистов лицензионным требованиям.

Планирование проведения мероприятий по контролю

Контроль за соблюдением лицензионных требований и условий лицензиата осуществляется путем проведения плановых и внеплановых проверок.

В отношении одного юридического лица плановое мероприятие по контролю может быть проведено не более чем один раз в два года.

К плановым мероприятиям по контролю не относится проверка возможности выполнения лицензионных требований и условий.

План мероприятий по контролю один раз в квартал разрабатывается и представляется на утверждение Руководителю Федеральной службы по надзору в сфере здравоохранения и социального развития (Руководителю территориального управления субъекта РФ) или руководителю лицензирующего органа субъекта Российской Федерации.

B план мероприятий по контролю должны быть включены аптечные учреждения различных форм собственности и ведомственной принадлежности.

Количество организаций, подлежащих плановым проверкам, исчисляется исходя из штатной, численности лицензирующего органа.

В отношении юридических лиц, имеющих в своем составе значительное количество территориально обособленных объектов количество планируемых мероприятий по контролю должно составлять не менее 10% от их числа.

Срок мероприятия по контролю в отношении одного юридического лица не должен превышать одного месяца.

- Внеплановые проверки проводятся в соответствии с п. 5 ст. 7 Федерального закона от 08.08.2001 N 134-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)".

Подготовительные мероприятия по организации проведения лицензионного контроля

Основанием для проведения мероприятий по контролю является приказ лицензирующего органа, в котором указываются:

- номер и дата приказа о проведении мероприятия по контролю;

- наименование лицензирующего органа;

- фамилия, имя, отчество и должность лиц, уполномоченных на проведение мероприятия по контролю (комиссия по проведению мероприятий по контролю, далее - Комиссия.);

- наименование юридического лица, в отношении, которого проводится мероприятие по контролю;

- адрес места осуществления фармацевтической деятельности;

- цели, задачи и предмет проводимого мероприятия по контролю;

- правовые основания проведения мероприятия по контролю, в том числе нормативные правовые акты, обязательные требования которых подлежат проверке;

- дата начала и окончания мероприятия по контролю.

При необходимости в состав Комиссии могут быть включены эксперты, имеющие специализированную профессиональную подготовку.

Мероприятие по контролю может проводиться только теми должностными лицами, которые указаны в приказе о проведении мероприятия по контролю.

Мероприятия по контролю могут осуществляться с предварительным уведомлением, если это не нанесет ущерб его эффективности или без предварительного уведомления.

Уведомление может быть направлено телефонограммой с регистрацией в журнале учета телефонограмм или заказным письмом по почте.

Предварительное уведомление может содержать запрос о подготовке лицензиатом документов по вопросам, относящимся к предмету мероприятия по контролю.

Члены комиссии знакомятся с информацией по проверяемой организации перед проведением мероприятия по контролю. Изучают пакет документов, представленный в лицензирующий орган, знакомятся с материалами предыдущих мероприятий по контролю, анализируют информацию, поступившую из других государственных органов надзора и контроля и иных источников.

Порядок проведения мероприятий по контролю

В начале мероприятия по контролю руководитель комиссии:

- представляется руководителю юридического лица (уполномоченному должностному лицу юридического лица), при представлении им документа, подтверждающего его полномочия, предъявляет служебное удостоверение и копию приказа о проведении мероприятия по контролю;

- представляет других членов комиссии;

- знакомит руководителя юридического лица (уполномоченное должностное лицо юридического лица) или индивидуального предпринимателя с задачами мероприятия по контролю и программой его проведения;

- уточняет перечень необходимых документов и сведений для проведения мероприятия по контролю;

- распределяет объем работы при проведении мероприятия по контролю между членами комиссии;

- устанавливает время ежедневного пребывания членов комиссии в здании и других служебных помещениях проверяемой организации в течение срока мероприятия по контролю с учетом действующего в организации режима работы. При проведении мероприятия по контролю проводятся:

- ознакомление с оригиналами документов, подтверждающими законность владения помещениями с осмотром помещений на предмет соответствия их лицензионным требованиям и условиям, оснащения их оборудованием, техническими средствами и приборами, необходимыми для осуществления фармацевтической деятельности;

- проверка соблюдения правил хранения и обращения лекарственных средств с учетом их физико-химических, фармакологических и токсикологических свойств;

- проверка организации обеспечения стандартов качества лекарственных средств при их хранении и использовании;

- проверка организации контроля качества лекарственных средств, изготовленных в производственных аптеках;

- проверка выполнения требований, предъявляемых к образованию и квалификации сотрудников юридического лица или индивидуального предпринимателя, наличия необходимого стажа работы по специальности у руководителя, деятельность которого непосредственно связана с приемом, хранением, отпуском, изготовлением лекарственных средств;

- проверка наличия технической документации, включая товарно-сопроводительную, на лекарственные средства. Наличие документации, в области обязательного подтверждения соответствия лекарственных средств, соответствующей установленным требованиям.

В случае выявления фактов нарушений условий хранения лекарственных средств, которые могут повлечь за собой ухудшение их качества, комиссия отражает в акте проверки наименования, количества и серии лекарственных средств, подлежащих дополнительному контролю в испытательной лаборатории с целью подтверждения их качества.

Права членов комиссии при проведении мероприятий по контролю

Члены Комиссии имеют право:

- на основании приказа о проведении мероприятий по контролю и служебного удостоверения входить на территорию и в помещения проверяемых юридических лиц, осуществляющих фармацевтическую деятельность;

- требовать для проверки от должностных лиц необходимые сведения, справки, документы (оригиналы или копии, заверенные нотариусом) по вопросам, относящимся к предмету мероприятия по контролю;

- проводить осмотр (обследование) помещений аптеки ЛПУ, используемых лицензиатом (соискателем лицензии) при осуществлении фармацевтической деятельности;

проводить другие действия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, регламентирующим фармацевтическую деятельность;

- применять предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий нарушений юридическими лицами лицензионных требований и условий при осуществлении фармацевтической деятельности.

Ограничения при проведении мероприятий по контролю

Члены комиссии не вправе:

- проверять выполнение обязательных требований, не относящихся к предмету мероприятия по контролю;

- осуществлять плановые проверки в случае отсутствия при проведении мероприятий по контролю должностных лиц или работников проверяемых юридических лиц либо их представителей;

- требовать представления документов, информации, образцов (проб) продукции, если они не являются объектами мероприятий по контролю и не относятся к предмету мероприятия по контролю, а также изымать оригиналы документов, относящихся к предмету мероприятия по контролю;

- распространять информацию, охраняемую законом и полученную в результате проведения мероприятий по контролю, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

- превышать установленные сроки проведения мероприятий по контролю.

Оформление результатов мероприятия по контролю

Результаты мероприятия по контролю оформляются актом проверки, установленной формы, при необходимости к акту прилагаются заверенные копии документов, подтверждающих факты выявленных нарушений и отраженных в акте.

Акты заполняются четким разборчивым почерком с обязательным заполнением всех граф и разделов (возможно оформление акта на компьютере).

После заполнения снимается копия акта, на обоих экземплярах ставятся оригинальные подписи.

Каждая страница, содержащая информацию по предмету проводимого мероприятия по контролю, заверяется: справа, в нижнем углу страницы - подписями всех членов Комиссии; слева, в нижнем углу страницы - подписью руководителя юридического лица (уполномоченного представителя) или подписью индивидуального предпринимателя (уполномоченного представителя), подписи, которых заверяются печатью проверяемой организации.

Все исправления в акте заверяются подписями членов Комиссии и подписью руководителя юридического лица (уполномоченного представителя).

Члены Комиссии, руководитель юридического лица (уполномоченный представитель), индивидуальный предприниматель (уполномоченный представитель) вправе письменно изложить особое мнение, которое отражается в акте проверки. В акте делается пометка: "С особым мнением".

Заверенная копия акта с приложениями вручается руководителю юридического лица (уполномоченному представителю).

В случае отказа руководителя юридического лица (уполномоченного представителя) от ознакомления и подписи акта проверки в нем делается запись: "От ознакомления акта проверки отказался".

В случае отказа от ознакомления и подписания акта проверки, а также в случае выявления Комиссией отсутствия соискателя лицензии (лицензиата) по адресу места осуществления деятельности, указанному в заявлении или лицензии акт направляется посредством почтовой связи с уведомлением о вручении. Уведомление о вручении приобщается к экземпляру акта, остающемуся в деле лицензиата. В журнале учета мероприятий по контролю, которые ведут юридические лица, должностным лицом органа контроля и надзора производится запись о проведенном мероприятии по контролю, содержащая сведения о наименовании органа государственного контроля, проводившего проверку, дате, времени проведения мероприятия, о правовых основаниях, целях, задачах и предмете мероприятия по лицензионному контролю, о выявленных нарушениях, о составленных протоколах (после 01.06.2006), об административных правонарушениях и о выданных предписаниях (после 01.06.2006).

При отсутствии журнала учета мероприятий по контролю в акте, составляемом по результатам проведенного мероприятия по контролю, делается соответствующая запись.

При заполнении актов проверки необходимо учитывать "Методические рекомендации по порядку проверки осуществления деятельности аптеками учреждений здравоохранения".

Методические рекомендации
по порядку проверки осуществления деятельности аптеками учреждений здравоохранения

Информация, которую необходимо отметить в материалах по проведению контрольных мероприятий	Алгоритм действий	Основания
Дата и время проведения проверки	Проверку проводить в соответствии с режимом работы проверяемой организации	Федеральный закон от 08.08.2001 N 134-ФЗ (далее 134-ФЗ) статья 9 п. 1, статья 11 "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)"
Комиссией лицензирующего органа	Указать ФИО и должности лиц, осуществляющих мероприятия по контролю	Федеральный закон от 08.08.2001 N 134-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)": - проведение мероприятий по контролю уполномоченными должностными лицами органов государственного контроля (надзора) (статья 3); - мероприятие по контролю может проводиться только тем должностным лицом (лицами), которое указано в распоряжении (приказе) о проведении мероприятия по контролю (статья 7, пункт 2)
действующих на основании приказа лицензирующего органа от "____ "________________ 200____ г. N ______	Руководитель Комиссии вручает руководителю юридического лица (уполномоченному должностному лицу юридического лица) копию приказа о проведении проверки под расписку. Одновременно предъявляет служебное удостоверение. Копия приказа с подписью указанного лица (лиц) прикладывается к акту проверки	134-ФЗ статья 7, пункт 1 (п. 2, ст. 25.4 КоАп)
Организационно-правовая форма и полное наименование юридического лица	Указывается полностью, в соответствии с учредительными документами	134-ФЗ, статья 9, пункт 1, статья 54 ГК
место нахождения юридического лица нужное подчеркнуть	Указать адрес (с указанием индекса), по которому осуществлена государственная регистрация (юридический адрес), должен совпадать с адресом, указанным в учредительных документах.	134-ФЗ, статья 9, статья 54 ГК
по адресу аптечного учреждения:	Указать адрес места осуществления деятельности (с указанием индекса)	134-ФЗ, статья 9
При проверке со стороны лицензиата / соискателя лицензии присутствовали нужное подчеркнуть	Указать ФИО, должность уполномоченного представителя юридического лица. В ходе проверки комиссия запрашивает документ, подтверждающий полномочия представителя, заверенная копия прилагается к акту проверки	134-ФЗ статья 9, статья 25.4. КоАП
Телефон/факс: Офис Объект	Указать номер полностью с кодом города
Основной государственный регистрационный номер	Запрашивается документ, подтверждающий внесение записи о юридическом лице в ЕГРЮЛ	Федеральный закон от 08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности", статья 9 Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 N 416 "Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности" пункт 6
ИНН	Запрашивается свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, в акте указывается ИНН	Федеральный закон от 08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности", статья 9 Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 N 416 "Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности" пункт 6
ИФНС	Указывается наименование, адрес (с индексом) и код подразделения	Федеральный закон от 08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности", статья 9 Налоговый кодекс Российской Федерации (часть I), статья 84
Уведомление из ИФНС (для обособленных структурных подразделений)	Указывается наименование, адрес (с индексом) и код подразделения
Лицензия на фармацевтическую деятельность	Указываются все имеющиеся у лицензиата лицензии с обязательным заполнением всех граф: лицензирующий орган, N лицензии, дата предоставления, срок действия.	Федеральный закон от 22.06.1998 N 86-ФЗ "О лекарственных средствах", статья 34, пункт 1 Федеральный закон от 08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности", статья 17

В процессе проверки установлено:

I. Наличие у соискателя лицензии (лицензиата) принадлежащих ему на праве собственности или на ином законном основании помещений и оборудования, необходимых для осуществления деятельности и соответствующих установленным к ним требованиям
1.1. Договор аренды	Указываются: N, дата подписания и срок действия договора аренды (субаренды), стороны, заключившие договор, общая площадь арендуемых помещений, в том числе площадь аптечного учреждения и площадь административно-бытовых помещений. Также проверяются наличие отметки о регистрации договора (в случае заключения договора на срок более 1 года) и акта приема-передачи. Запрашивается документ, подтверждающий право арендодателя сдавать помещения в аренду	Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 N 416 "Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности" пункт 4а Гражданский кодекс Российской Федерации часть 2 , статьи 651 и 655
/свидетельство о праве собственности/	Указать N и дату выдачи свидетельства	Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 N 416 "Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности" пункт 4а Гражданский кодекс Российской Федерации часть 1, статья 131
2. Соответствие помещений аптечного учреждения установленным требованиям: - обеспечение защиты поступающих лекарственных средств от атмосферных осадков при проведении погрузочно-разгрузочных работ - наличие помещений основного назначения - наличие систем электроснабжения, водоснабжения, канализации, отопления	Обеспечена/ не обеспечена Указать помещения согласно плану БТИ (строение, этаж, N комнаты, площадь), сопоставить представленные помещения с оригинальным планом БТИ, в случае выявления расхождения несоответствия отражаются в акте	Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 N 416 "Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности", пункт 4а Приказ Минздрава России от 13.11.1996 N 377 "Об утверждении инструкции хранения в аптечных учреждениях различных групп лекарственных средств и изделий медицинского назначения" Приказ Минздрава России от 21.10.1997 N 309 "Об утверждении инструкции по санитарному режиму аптечных организаций (аптек)" Приказ Минздрава России от 05.11.1997 N 318 "О порядке хранения и обращения в фармацевтических (аптечных) организациях с лекарственными средствами и изделиями медицинского назначения, обладающими огнеопасными и взрывоопасными свойствами" Приказ Минздрава России от 12.11.1997 N 330 "О мерах по улучшению учета, хранения, выписывания и использования наркотических средств и психотропных веществ" (приложение 1) СНиП 2.08.02-89 Гипронииздрава Минздрава СССР от 19.12.1989 года.
	Имеется /отсутствует
3. Наличие оборудования: - шкафов для хранения отдельных групп лекарственных средств и документации - стеллажей - кондиционеров (акт приемки основных средств на баланс или др. документы) - холодильного оборудования (акт приемки основных средств на баланс или др. документы) - наличие приборов для регистрации параметров воздуха, поверенных органами метрологического контроля в установленном порядке - наличие и обеспечение исправности, точности, регулярности поверки измерительных приборов и оборудования	В акте отражаются: наличие /отсутствие, документы, подтверждающие законное использование оборудования. Обратить внимание на размещение приборов для регистрации параметров воздуха, их наличие во всех помещениях хранения лекарственных средств, запросить документы, подтверждающие поверку/калибровку приборов.	Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 N 416 "Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности", пункт 4а Приказ МЗ РФ от 13.11.1996 N 377 "Об утверждении инструкции хранения в аптечных учреждениях различных групп лекарственных средств и изделий медицинского назначения" Приказ Минздрава России от 21.10.1997 N 309 "Об утверждении инструкции по санитарному режиму аптечных организаций (аптек)" Приказ Минздрава России от 05.11.1997 N 318 "О порядке хранения и обращения в фармацевтических (аптечных) организациях с лекарственными средствами и изделиями медицинского назначения, обладающими огнеопасными и взрывоопасными свойствами" Приказ Минздрава России от 12.11.1997 N 330 "О мерах по улучшению учета, хранения, выписывания и использования наркотических средств и психотропных веществ" (приложение 1) Приказ Минздрава России от 16.07.1997 N 214 "О контроле качества лекарственных средств, изготовляемых в аптечных организациях (аптеках). Закон Российской Федерации от 27.04.1993 N 4871-1 "Об обеспечении единства измерений"
4. Организация ежедневного учета показателей температуры и влажности	В акте отразить, каким образом организован учет	Приказ Минздрава России от 13.11.1996 N 377 "Об утверждении инструкции хранения в аптечных учреждениях различных групп лекарственных средств и изделий медицинского назначения"
5. Температурам влажность на момент проверки в каждой комнате, температура в холодильниках	Указать параметры температуры и влажности. Недопустимо использовать для хранения термолабильных препаратов бытовые холодильники.	Приказ Минздрава России от 13.11.1996 N 377 "Об утверждении инструкции хранения в аптечных учреждениях различных групп лекарственных средств и изделий медицинского назначения"
6. Заключение государственной санитарно-эпидемиологической службы	Указать N, дату выдачи и территориальный орган Роспотребнадзора, выдавшего заключение	Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 N 416 "Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности", пункт 6б
7. Санитарное состояние помещений и оборудования - необходимость в капитальном или косметическом ремонте - возможность проведения влажной уборки помещений и оборудования - наличие промаркированного уборочного инвентаря, моющих, дезинфицирующих средств и выделенного места для их хранения - наличие спецодежды и шкафов для раздельного хранения спецодежды и верхней одежды	Удовлетворительное /неудовлетворительное Отсутствует /имеется (указать N комнат по плану БТИ) Имеется/отсутствует В наличии / отсутствуют В наличии / отсутствуют Количество шкафов должно соответствовать количеству сотрудников учреждения. Обращать внимание на наличие изолированной гардеробной.	Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 N 416 "Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности", пункт 4а СНиП 2.08.02-89 "Общественные здания и сооружения" Приказ Минздрава России от 21.10.1997 N 309 "Об утверждении инструкции по санитарному режиму аптечных организаций (аптек)"
8. Заключение государственной противопожарной службы	Указывается N, дата выдачи заключения ГПС (при отсутствии Заключения либо истечении срока его действия указать дату проведения проверки учреждения здравоохранения органами ГПС и ее результат)	Фиксируется в акте проверки, но не является обязательным требованием. Отсутствие документа административной ответственности не влечет.
9. Организация охраны аптечного учреждения	Указываются N и дата договора охраны, наименование организации, осуществляющей охранные услуги либо N пункта в договоре аренды об осуществлении охраны объекта силами арендодателя	Фиксируется в акте проверки, но не является обязательным требованием. Отсутствие документа административной ответственности не влечет.
10. Соблюдение/ возможность выполнения условий хранения - лекарственных средств, требующих защиты от света - термолабильных лекарственных средств - пахучих и красящих лекарственных средств - лекарственного растительного сырья - легковоспламеняющихся веществ - сильнодействующих и ядовитых веществ - других	Указать соблюдаются или нарушаются условия хранения лекарственных средств. В случае, установления факта нарушения условий хранения лекарственных средств, которые могут повлечь ухудшение качества лекарственных средств, в материалах проверки отражаются наименование, дозировка, серия, производитель и количество лекарственных средств (перечень оформляется приложением к акту).	Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 N 416 "Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности", пункт 4б. Приказ Минздрава России от 13.11.1996 N 377 "Об утверждении инструкции хранения в аптечных учреждениях различных групп лекарственных средств и изделий медицинского назначения" Приказ Минздрава России от 05.11.1997 N 318 "О порядке хранения и обращения в фармацевтических (аптечных) организациях с лекарственными средствами и изделиями медицинского назначения, обладающими огнеопасными и взрывоопасными свойствами"
- обеспечение сохранности сильнодействующих и ядовитых веществ	Указать данные документа, подтверждающего соответствие помещения для хранения сильнодействующих и ядовитых веществ, установленным требованиям (в случае выявления нарушений требований приказа, указать нарушения)
- наличие журнала учета лекарственных средств, подлежащих предметно-количественному учету	В наличии / отсутствует	Приказ Минздрава России от 12.11.1997 N 330 "О мерах по улучшению учета, хранения, выписывания и использования наркотических средств и психотропных веществ" (приложение 1)
- результаты сверки книжного и фактического остатков учетных лекарственных препаратов	Отразить фактические и книжные остатки, а также соответствие / несоответствие книжного и фактического остатков	Приказ Минздравсоцразвития от 14 декабря 2005 N 785 "О порядке отпуска лекарственных средств"
11. Соблюдение систематизации хранения лекарственных средств: - по фармакологическим группам - по способу применения - хранение по компьютерной технологии или в алфавитном порядке	Соблюдается / не соблюдается Указать наличие приказа по учреждению здравоохранения или аптечному учреждению, регламентирующего порядок хранения	Приказ Минздрава России от 13.11.1996 N 377 "Об утверждении инструкции хранения в аптечных учреждениях различных групп лекарственных средств и изделий медицинского назначения"
12. Соблюдение правил отпуска лекарственных средств.	Проверить правильность оформления требований из отделений учреждения здравоохранения, обратить внимание на оформление требований для получения сильнодействующих и ядовитых веществ	Приказ Минздрава России от 08.01.1988 года N 14 "Об утверждении специализированных (внутриведомственных) форм первичного бухгалтерского учета для хозрасчетных аптечных учреждений"
13. Организация контроля качества лекарственных средств, изготовленных в производственных аптеках	Проверить исполнение приказа Минздрава России от 16.07.1997 N 214	Приказ Минздрава России от 16.07.1997 N 214 "О контроле качества лекарственных средств, изготовляемых в аптечных организациях (аптеках)"
14. Наличие сертификатов соответствия на лекарственные средства	В ходе проверки отбираются образцы лекарственных средств (не менее 10), проверяется наличие документов, подтверждающих их качество в соответствии с действующим законодательством (сертификат, декларация и т.д.) В случае отсутствия вышеуказанных документов в материалах проверки указать наименование производителя, наименования и серии лекарственных средств, качество которых не подтверждено	Постановление Правительства РФ от 10.02.2004 N 72 "О внесении изменений в перечень товаров, подлежащих обязательной сертификации, в перечень продукции, соответствие которой может быть подтверждено декларацией о соответствии, и о признании утратившим силу перечня работ и услуг, подлежащих обязательной сертификации"
19. Организация контроля за соблюдением сроков годности	В материалах отразить, каким образом организован учет, в том числе и на бумажном носителе	Приказ Минздрава России от 13.11.1996 N 377 "Об утверждении инструкции хранения в аптечных учреждениях различных групп лекарственных средств и изделий медицинского назначения"
20. Соблюдение лицензиатом требований о запрещении продажи лекарственных средств, пришедших в негодность, лекарственных средств с истекшим сроком годности, фальсифицированных лекарственных средств и лекарственных средств, являющихся незаконными копиями лекарственных средств, зарегистрированных в Российской Федерации, а также об уничтожении таких лекарственных средств в соответствии со статьей 31 Федерального закона "О лекарственных средствах": - организация получения информации о запрещении продажи лекарственных средств	Обратить особое внимание на выделение карантинной зоны и соблюдение условий хранения. Проверить организацию работы по отслеживанию и изъятию из обращения пришедших в негодность, лекарственных средств с истекшим сроком годности, фальсифицированных лекарственных средств и лекарственных средств, являющихся незаконными копиями лекарственных средств, зарегистрированных в Российской Федерации.	Федеральный закон от 22.06.1998 N 86-ФЗ "О лекарственных средствах", статья 31 Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 N 416 "Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности", пункт 4д Приказ Минздрава СССР от 08.01.1988 N 14 "Об утверждении специализированных (внутриведомственных) форм первичного бухгалтерского учета для хозрасчетных аптечных учреждений" Приказ Минздрава России от 15 декабря 2002 г. N 382 "Об утверждении инструкции о порядке уничтожения лекарственных средств", пункт 7
- наличие и организация хранения лекарственных средств с истекшим сроком годности, фальсифицированных, пришедших в негодность и лекарственных средств, являющихся незаконными копиями	В наличии / отсутствуют	Приказ Минздрава России от 13.11.1996 N 377 "Об утверждении инструкции хранения в аптечных учреждениях различных групп лекарственных средств и изделий медицинского назначения"
- наличие актов по списанию лекарственных средств	В наличии / отсутствует
- наличие договоров на уничтожение лекарственных средств	При наличии договора указать N, дату, наличие лицензии у организации, осуществляющей уничтожение лекарственных средств.
21. ФИО уполномоченного по качеству и номер приказа о его назначении	Указать дату, N приказа, ФИО и должность уполномоченного по качеству	Федеральный закон от 22.06.1998 N 86-ФЗ "О лекарственных средствах", статья 31 Необходимо для соблюдения контроля качества лекарственных средств и недопущению использования в работе фальсифицированных и недоброкачественных лекарственных средств, а также лекарственных средств, пришедших в негодность, лекарственных средств с истекшим сроком годности, и лекарственных средств, являющихся незаконными копиями лекарственных средств, зарегистрированных в Российской Федерации. Носит рекомендательный характер.
22. Наличие нормативной документации, регламентирующей фармацевтическую деятельность	Имеется / имеется не в полном объеме / отсутствует (...). Обратить внимание на наличие шкафов для хранения документации и наличие практических навыков пользования официальными информационными потоками.	Носит рекомендательный характер. Отсутствие документа административной ответственности не влечет.
23. Организация занятий по нормативно-методической документации	Указать наличие журнала и др. документов, подтверждающих организацию занятий. В журнале указывается дата проведения занятия, тема, ФИО присутствующих специалистов и их подпись	Носит рекомендательный характер. Отсутствие документа административной ответственности не влечет.
24. Организация внутренних проверок (наличие протоколов)	В акте отразить, каким образом организовано проведение проверок, наличие/отсутствие протоколов, периодичность (согласно приказу, плану) проведения проверок	Носит рекомендательный характер. Отсутствие документа административной ответственности не влечет.
25. Наличие договоров учреждения здравоохранения на закупку продукции и копий лицензий поставщиков	В наличии / отсутствуют В случае отсутствия лицензий, отразить в акте наименования организаций, N и дату договора. Необходимо контролировать сроки действия лицензий, сопоставлять с информацией о приостановленных, аннулированных лицензиях. Отметить наличие возможности в организации получать информацию о приостановленных, аннулированных лицензиях.	Федеральный закон от N 86-ФЗ "О лекарственных средствах", статья 29 Федеральный закон от 08.08.2001 N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности", статья 17
26. Наличие и правильность оформления товарно-сопроводительных документов:		Постановление Госкомстата России от 25.12.98 N 132 "Об утверждении унифицированных форм первичной учетной документации по учету торговых операций" Приказ Минздрава СССР от 08.01.1988 N 14 "Об утверждении специализированных (внутриведомственных) форм первичного бухгалтерского учета для хозрасчетных аптечных учреждений" Постановление Правительства Российской Федерации от 02.12.2000 N 914 "Об утверждении правил ведения журналов учета полученных и выставленных счетов-фактур, книг покупок и книг продаж при расчетах по налогу на добавленную стоимость" Приложение N 2 к ППРФ N 914 Приложение N 3 к ППРФ N 914 Форма АП-25, приказ М ЗРФ N 14 от 08.01.1988 Форма АП-96, приказ МЗ РФ N 14 от 08.01.1988
- товарные накладные (унифицированная форма ТОРГ-12, утв. постановлением Госкомстата России от 25.12.98 N 132)	Указать дату и N приказа
- приказ о назначении комиссии по приемке лекарственных средств	В наличии / отсутствуют
- товарные отчеты (наличие и периодичность составления) - карточки складского учета (по серийный учет)	В наличии / отсутствуют
27. Руководитель аптечного учреждения - приказ о назначении - оформление трудовых отношений, наличие необходимого стажа работы по специальности	Указать ФИО руководителя аптечного учреждения и специальность согласно диплома Указать дату и N приказа	Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 N 416 "Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности", пункт 4е, 4и
- регистрационный номер и дата выдачи диплома - регистрационный номер и дата выдачи сертификата специалиста	Указать наличие приказа о назначении, записи в трудовой книжке / трудовой договор, высшего фармацевтического образования, стажа работы.
	Указать N, дату выдачи диплома
	Указать N, дату выдачи сертификата, срок действия. В ходе проверки необходимо требовать представлять оригинальные документы
28. Наличие документов, подтверждающих фармацевтическое образование специалистов	Указать N, дату выдачи диплома В ходе проверки необходимо требовать представлять оригинальные документы	Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 N 416 "Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности", пункт 4з
29. Наличие сертификатов специалистов	Указать N, дату выдачи сертификата, срок действия. В ходе проверки необходимо требовать представлять оригинальные документы	Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.2006 N 416 "Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности", пункт 4з, 4и
30. Штатное расписание	Имеется\отсутствует	Статья 15 Трудового кодекса Российской Федерации
31. Оформление трудовых отношений со специалистами в соответствии с требованиями трудового законодательства	Имеется\отсутствует	Главы 10-12 Трудового кодекса Российской Федерации
32. Правила внутреннего трудового распорядка (наличие отметок об ознакомлении сотрудниками)	Особое внимание обращать на наличие отметок об ознакомлении сотрудниками с правилами внутреннего трудового распорядка	статья 68, статья 190 Трудового кодекса Российской Федерации
33. Наличие функционально-должностных инструкций (с отметкой об ознакомлении): на специалистов на вспомогательный персонал	Особое внимание обращать на соответствие представленной функционально-должностной инструкции возложенным обязанностям на сотрудника учреждения	статья 68 Трудового кодекса Российской Федерации
35. Последнее обследование Какие предложения и замечания не выполнены	Указать наименование органа, осуществившего мероприятие по проверке (по вопросам, входящим в компетенцию Росздравнадзора), дату ее проведения Проверить устранение замечаний, при выявлении повторных замечаний - отразить в акте	134-ФЗ, статья 7, п. 5
Результаты проверки	В случае выявления в результате мероприятия по контролю административного правонарушения должностным лицом Федеральной службы по надзору в сфере здравоохранения и социального развития (управления Росздравнадзора по субъекту Российской Федерации) составляется протокол в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях, и даются предписания об устранении выявленных нарушений. Протокол, акт проверки и предписания приобщаются к лицензионному делу. Обращаем внимание, что в материалах проверки необходимо при выявлении нарушений указывать "предписания об устранении выявленных нарушений" сроки устранения, выявленных нарушений. При фиксации в результативной части акта правонарушений ссылка на нормативно-правовые акты обязательна.	Статьи 28.2 и 28.5. КоАП
В соответствии с Федеральным законом от 08.08.2001 N 134-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)" обязательно вносить запись о проведенном мероприятии в журнале учета мероприятий по контролю, при отсутствии журнала в акте проверки делается соответствующая запись.

ГАРАНТ:

Нумерация пунктов в таблице приводится в соответствии с источником

Информация о проведенном мероприятии по контролю вносится в базу данных.