Приложение N 8. Информация, включаемая в ежеквартальный отчет по ценным бумагам

Приложение N 8

 

Информация,
включаемая в ежеквартальный отчет по ценным бумагам

 

     Титульный лист
_________________________________________________________________________

 

                      Зарегистрирован "___"______________________19___ г.
                      ___________________________________________________
                      (наименование регистрирующего органа)
                      Подпись ответственного лица
                      Печать

 

                 Ежеквартальный отчет по ценным бумагам
                     за_________ квартал 19___ г.

 

     ____________________________________________________________________
       (полное наименование кредитной организации - эмитента)

 

     Утвержден __________________________________ "___"________19___ г.
              (название уполномоченного органа
              кредитной организации - эмитента)

 

     Информация, содержащаяся в настоящем отчете,  подлежит  раскрытию  в
соответствии  с  действующим  законодательством  Российской  Федерации  в
порядке,  установленном Положением  Банка  России  "О  порядке  раскрытия
информации  о  банках  и других кредитных организациях - эмитентах ценных
бумаг в Российской Федерации".

 

     Подписи ответственных лиц
     кредитной организации - эмитента
     Печать
     Дата

 

Титульный лист заполняется кредитной организацией - эмитентом - за исключением графы "зарегистрировано". Эта графа заполняется, подписывается и скрепляется печатью регистрирующим органом при регистрации отчета.

 

А. Информация, включаемая в ежеквартальный отчет

 

1. Полное и сокращенное наименование кредитной организации - эмитента. Дата и номер свидетельства о государственной регистрации. Номер лицензии на осуществление банковских операций.

2. Юридический и почтовый адреса кредитной организации - эмитента. Номер ее корреспондентского счета в Банке России.

3. Список всех акционеров (участников), которые владеют 20% и более уставного капитала кредитной организации - эмитента.

4. Список юридических лиц, в которых кредитная организация - эмитент владеет 20 процентами и более уставного капитала.

5. Структура руководящих органов кредитной организации, определенная ее уставом.

6. Список всех членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации (или иного органа, выполняющего аналогичные функции) с указанием фамилии, имени, отчества, всех занимаемых должностей каждого члена совета в настоящее время и за последние пять лет (как в самой кредитной организации, так и вне ее), а также всех принадлежащих члену совета долей участия или голосующих акций в уставном капитале (как в самой кредитной организации, так и вне ее).

7. Список всех членов правления кредитной организации (или иного исполнительного органа, выполняющего аналогичные функции) либо указание на единоличный исполнительный орган с указанием фамилии, имени, отчества, всех занимаемых должностей каждого члена правления в настоящее время и за последние пять лет (как в самой кредитной организации, так и вне ее), а также всех принадлежащих члену правления долей участия или голосующих акций в уставном капитале (как в самой кредитной организации, так и вне ее).

8. Список всех филиалов, представительств кредитной организации, содержащий их полные наименования, дату и место регистрации, юридические адреса, фамилии, имена, отчества их руководителей.

9. Список дочерних и зависимых обществ кредитной организации - эмитента с указанием их наименования, юридического адреса, даты и места регистрации, доли участия кредитной организации в уставном капитале вышеуказанных обществ.

10. Сведения о реорганизации кредитной организации - эмитента, ее дочерних и зависимых обществ.

11. Сообщения о раскрытых в отчетном квартале существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность кредитной организации - эмитента, указанные по кодам, присвоенным регистрирующим органом.

 

Б. Данные о финансовом положении кредитной организации

 

12. Бухгалтерский баланс по счетам второго порядка и отчет о прибылях и убытках кредитной организации (форма N 2 по ОКУД) за последние три завершенных финансовых года, а также на конец завершенного квартала.

13. Отчет об использовании прибыли кредитной организации (форма N 3) за последние три завершенных финансовых года, а также на конец отчетного завершенного квартала.

14. Бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, а также отчет о распределении прибыли должны показывать как общую величину соответствующих статей, так и - отдельными постатейными графами - рублевую оценку валютной части этих статей. Рублевая оценка валютной части статей производится по методике Центрального банка Российской Федерации на дату составления соответствующих документов. При этом рублевая оценка производится отдельно - для СКВ и отдельно - для всех остальных валют общими суммами.

15. Отчет о формировании и использовании средств резервного и других специальных фондов за последние три года.

16. Расчет обязательных экономических нормативов деятельности кредитной организации на конец отчетного квартала.

17. Факты, повлекшие увеличение чистой прибыли или убытков кредитной организации - эмитента более чем на 20% в течение отчетного квартала по сравнению с предыдущим кварталом.

18. Факты, повлекшие увеличение или уменьшение стоимости активов эмитента более чем на 10 процентов в течение отчетного квартала.

19. Факты сделок кредитной организации - эмитента, размер которых либо стоимость имущества по которым составляет 10 процентов и более от активов кредитной организации - эмитента по состоянию на дату сделки.

20. Сведения о направлениях инвестирования средств, привлеченных в результате выпуска ценных бумаг.

21. Размер просроченной задолженности кредитной организации кредиторам, по платежам в бюджет и внебюджетные фонды на конец отчетного квартала.

22. Сведения о санкциях, наложенных на кредитную организацию органами государственного управления, судом, арбитражным или третейским судом в течение отчетного квартала. Такие сведения должны содержать:

- дату наложения санкций;

- орган, наложивший санкции;

- причину наложения санкций;

- вид санкций;

- размер санкций;

- степень исполнения санкций.

 

В. Данные о ценных бумагах эмитента

 

23. Отчет о выпущенных в течение отчетного квартала ценных бумагах с разбивкой по выпускам, составленный по форме:

- вид ценных бумаг;

- номер и дата присвоения Государственного регистрационного номера данному виду ценных бумаг;

- где и кем зарегистрированы;

- объем выпущенных ценных бумаг, их количество и номинальная стоимость;

- права владельцев ценных бумаг, закрепленные в уставе кредитной организации - эмитента;

- сведения о всех выпусках ценных бумаг с данным номером (объем выпуска, период распространения, а для бумаг, находящихся в процессе размещения, - дата начала размещения, количество и стоимость ценных бумаг, распространенных среди инвесторов на момент составления ежеквартального отчета, и нераспространенных ценных бумаг);

- информация о проведенных в отчетном квартале погашении или конвертации ценных бумаг, консолидации или разделении ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала;

- количество ценных бумаг, находящихся на балансе кредитной организации;

- перечень бирж, включивших ценные бумаги данного эмитента в отчетном квартале в свой листинг, с указанием объема операции по ценным бумагам, минимальной и максимальной цены сделок. Информация об объемах операций, котировках представляется по кварталам.

24. Информация о других видах ценных бумаг, выпущенных кредитной организацией в отчетном квартале (депозитных и сберегательных сертификатах, векселях, производных ценных бумаг), - дата и объем выпуска, номинал, особенности обращения, условия и срок погашения и выплаты дохода.

25. Сведения о доходах по ценным бумагам кредитной организации - эмитента, начисленные в отчетном квартале.

26. Прочая информация (в частности, протоколы общих собраний владельцев ценных бумаг кредитной организации - эмитента в случае проведения таких собраний в отчетном квартале).

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.