Письмо Московского ГТУ ЦБР от 7 февраля 2005 г. N 09-15-4-11/8030 "Касательно порядка представления паспортов сделок и ведомостей банковского контроля"

С изменениями и дополнениями от:

21 апреля, 25 мая 2005 г.

В соответствии с пунктом 46 Перечня форм отчетности и другой информации кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации, установленного в Приложении 2 к Указанию Банка России от 16.01.2004 N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (далее - Указание N 1376-У), и письмом Департамента валютного регулирования и валютного контроля Банка России от 27.01.2005 N 12-3-2/196 "О порядке передачи информации о паспортах сделок и ведомостях банковского контроля в соответствии с Указаниями Банка России N 1494-У от 25.08.2004 г." сообщаем, что представление кредитными организациями в Московское ГТУ Банка России паспортов сделок и ведомостей банковского контроля (далее - отчетность), установленное пунктом 46 Приложения 2 к Указанию N 1376-У, осуществляется в соответствии с Общим порядком представления кредитными организациями и их филиалами, надзор за которыми осуществляет Московское ГТУ Банка России, форм отчетности кредитных организаций по валютным операциям, не включенных в Перечень отчетности, разрешенной для передачи в электронном виде с использованием электронной цифровой подписи от 30.04.2004 (далее по тексту - Порядок) с учетом следующего.

ГАРАНТ:

См. Особые требования, предъявляемые к порядку представления кредитными организациями (филиалами кредитных организаций) паспортов сделок, ведомостей банковского контроля, направленные вышеназванным письмом

1. Субъектами представления отчетности являются уполномоченные банки (филиалы уполномоченных банков), являющиеся в соответствии с Инструкцией Банка России от 15.06.2004 N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок" банками ПС.

2. Отчетность представляется ежемесячно, начиная с информации за январь 2005 г.

Информация об изменениях:

Письмом Московского ГТУ ЦБР от 25 мая 2005 г. N 09-15-4-11/37851 пункт 3 настоящего письма изложен в новой редакции, вступающей в силу при составлении и представлении отчетной информации начиная с отчетности за май 2005 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

3. В составе отчетной информации уполномоченные банки (филиалы) представляют в Московское ГТУ Банка России в виде электронных документов:

3.1. Паспорта сделок и ведомости банковского контроля по внешнеторговым контрактам (код вида паспорта сделки - 1, 2, 3, 4 и 9), по которым паспорта сделок были оформлены, переоформлены и/или закрыты резидентами в период с 18 июня 2004 года и по последний день отчетного периода.

3.2. Паспорта сделок по кредитным договорам (код вида паспорта сделки - 5 и 6), оформленные, переоформленные и/или закрытые в течение отчетного периода, а также ведомости банковского контроля по паспортам сделок по кредитным договорам, которые действуют на конец отчетного периода или были закрыты в течение отчетного периода.

При этом с отчетной информацией за май, июнь и июль 2005 года представляются паспорта сделок и ведомости банковского контроля по всем кредитным договорам (код вида паспорта сделки - 5 и 6), по которым паспорта сделок были оформлены, переоформлены и/или закрыты резидентами в период с 18 июня 2004 года и по последний день отчетного периода.

4. Отчетность формируется и представляется в виде электронных документов в по рядке и форматах, приведенных в приложении к настоящему письму.

Информация об изменениях:

Письмом Московского ГТУ ЦБР от 25 мая 2005 г. N 09-15-4-11/37851 пункт 5 настоящего письма изложен в новой редакции, вступающей в силу при составлении и представлении отчетной информации начиная с отчетности за май 2005 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

5. Отчетная информация представляется в виде архивных файлов:

- по паспортам сделок по внешнеторговым контрактам с именем файла PS<nRegn>_<ng><nm><nd>.arj;

- по ведомостям банковского контроля по внешнеторговым сделкам с именем файла VBK<nRegn>_<ng><nm><nd>.arj;

- по паспортам сделок и ведомостям банковского контроля по кредитным договорам с именем файла KR_<nRegn>_<ng><nm><nd>.arj,

где:

nRegn - регистрационный номер банка + номер филиала (с ведущими нулями);

ng - номер года (два последних символа);

nm - номер месяца (с ведущими нулями);

nd - номер дня (с ведущими нулями).

Представление в составе комплекта документов, установленного пунктом 3.1 Порядка, отчета на бумажном носителе не требуется.

Информация об изменениях:

Письмом Московского ГТУ ЦБР от 25 мая 2005 г. N 09-15-4-11/37851 пункт 6 настоящего письма изложен в новой редакции, вступающей в силу при составлении и представлении отчетной информации начиная с отчетности за май 2005 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

6. Описание порядка формирования файлов находится в файлах psvbk_ei.arj и psvbk_kr.arj, которые можно получить в Отделении (Операционном управлении) Московского ГТУ Банка России, осуществляющем надзор за деятельностью Вашей кредитной организации (филиала).

7. Под термином "программный комплекс", указанным в Порядке, применительно к отчетности понимается программное обеспечение, используемое кредитной организацией для формирования отчетности.

Приложение: на 6 л. (с оборотом).

Заместитель начальника

Д.М. Ян