Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 15 июля 2009 г. N 03АП-1868/2009

г. Красноярск

15 июля 2009 г.

Дело N А33-10705/2008к114-03АП-1868/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 23 июня 2009 года.

Полный текст постановления изготовлен 15 июля 2009 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Споткай Л.Е.,

судей: Гуровой Т.С., Хасановой И.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Шкреба К.В.,

при участии:

от арбитражного управляющего Акимова В.А. - представителя Пучкарева Е.Г. по доверенности от 06.02.2009;

от ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" - представителя Ильченко И.В. по доверенности от 31.12.2008;

от компании НИВАЛИС МАРИН ЛИМИТЕД - представителя Ходаковского Д.В по доверенности от 12.02.2009,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу компании НИВАЛИС МАРИН ЛИМИТЕД

на определение Арбитражного суда Красноярского края

от 8 апреля 2009 года по делу N А33-10705/2008к114, принятое судье Медведевой О.И.,

установил:

открытое акционерное общество "Ильюшин Финанс Ко." обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании открытого акционерного общества "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" банкротом.

Определением арбитражного суда от 22 августа 2008 года по делу N А33-10705/2008 принято к производству заявление ОАО "Ильюшин Финанс Ко." о признании ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" банкротом.

28 октября 2008 года в арбитражный суд поступило заявление общества с ограниченной ответственностью "Торговый Дом "Топливное Обеспечение Аэропортов" о признании ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" банкротом.

Определением арбитражного суда от 5 ноября 2008 года по делу N А33-14279/2008 заявление ООО "Торговый Дом "Топливное Обеспечение Аэропортов" о признании ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" банкротом принято к производству арбитражного суда.

Определением арбитражного суда от 5 ноября 2008 года дела N А33-14279/2008 и N А33-10705/2008 объединены в одно производство N А33-10705/2008.

Определением от 12 декабря 2008 года в отношении должника введена процедура наблюдения сроком до 06.04.2009; временным управляющим должника утвержден Акимов Виктор Алексеевич.

В арбитражный суд поступило требование компании НИВАЛИС МАРИН ЛИМИТЕД о включении задолженности в сумме 573 309 902 рублей 30 копеек в реестр требований кредиторов должника.

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 8 апреля 2009 года во включении требования кредитора - компании НИВАЛИС МАРИН ЛИМИТЕД в реестр требований кредиторов должника - открытого акционерного общества "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" отказано.

Не согласившись с данным судебным актом, компания НИВАЛИС МАРИН ЛИМИТЕД обратилась с апелляционной жалобой, в которой просит определение от 8 апреля 2009 года отменить и принять по делу новый судебный акт по следующим основаниям:

- судом неправильно применены нормы материального права, а именно, статья 362 Гражданского кодекса Российской Федерации, без учета правил, установленных статьей 27.4 Закона о рынке ценных бумаг, а также не применены нормы материального права, а именно, статьи 361, 420, пункт 3 статьи 434, пункт 3 статьи 438 Гражданского кодекса Российской Федерации;

- мнение суда о том, что у кредитора остается способ защиты нарушенного права путем обращения с аналогичным требованием о включении в реестр требований должника - ООО "ЭйрЮнион" необоснованно. Кроме того, такой подход является нарушением прав заявителя, предусмотренных положениями Закона о рынке ценных бумаг и Гражданского кодекса Российской Федерации, предусматривающих право заявителя требовать исполнения обязательств как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, при том как полностью, так и в части долга;

- мнение суда о том, что существенные условия поручительства, предусмотренные должником, согласованы договором поручительства N 4182/ПР-06, необоснованно, поскольку все существенные условия поручительства содержатся в эмиссионных документах.

ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" представило отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит определение от 8 апреля 2009 года оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" считает, что поскольку недействительным признаны как решение органа управлению должника, одобрившего сделку, так и сам договор поручительства, требование кредитора, основанное на основании такого поручительства, не может быть признано обоснованным.

В судебном заседании представитель компании НАВАЛИС МАРИН ЛИМИТЕД поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просил определение от 8 апреля 2009 года отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении требования. Представил суду сертификат документарных неконвертируемых процентных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением.

Представитель ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" поддержал доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу, просил оставить определение от 8 апреля 2009 года без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев материалы дела, заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, апелляционный суд установил следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения дела.

Компания НИВАЛИС МАРИН ЛИМИТЕД является владельцем облигаций ООО "ЭйрЮнион" государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36101-R от 20.10.2005 в количестве 547 167 штук, номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая.

В соответствии с пунктом 12.1 Решения о выпуске ценных бумаг ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" является лицом, предоставляющем обеспечение исполнения обязательств по облигациям.

Согласно пункту 12.2 Решения Поручитель обязуется исполнить за Эмитента обязательства перед Владельцем по оплате номинальной стоимости облигаций и совокупного купонного дохода.

В силу пункта 9.7 Решения просрочка исполнения обязательств по выплате очередного процента (купона) по Облигации на срок более 7 дней или отказа от исполнения указанного обязательства, является существенным нарушением условий заключенного договора займа (дефолт); владельцы облигаций вправе предъявить к поручителю письменное требование о выплате причитающихся им денежных средств по облигациям; поручителем по данному выпуску Облигация является ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии".

30 июня 2005 года между ООО "ЭйрБридж" (эмитент) (переименованное в ООО "ЭйрЮнион" на основании решения учредителей от 04.08.2005) и ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" (поручитель) заключен договор поручительств N 4182/ПР-06, предметом которого является солидарная ответственность поручителя с эмитентом по исполнению Эмитентом его денежных обязательств, возникающих перед Владельцами документарных неконвентируемых процентных облигаций эмитента на предъявителя серии 01, по погашению номинальной стоимости облигаций в объеме их суммарной номинальной стоимости 1 500 000 000 (один миллиард пятьсот миллионов) рублей и причитающегося купонного дохода на эту сумму, определенного в соответствии с Решением о выпуске облигаций.

Согласно пункту 1.2 договора облигации должны отвечать следующим условиям: номинальная стоимость одной облигации - 1 000 рублей; способ размещения облигаций - открытая подписка; срок обращения - 1 456 дней с латы начала размещения облигаций; количество купонов - 16; длительность купонного периода - 91 день; амортизация - равными долями вместе с выплатой 13-16 купонов; начало срока погашения облигаций - 1 183 дня с даты начала размещения облигаций; окончание срока погашения облигаций - 1 456 дней с латы начала размещен облигаций; размер купонного дохода - не более 15,15% годовых; оферта эмитента на приобретение облигаций - через 546 дней с даты начала размещения Облигаций.

В соответствии с пунктом 1.4 договора срок поручительства - до истечения 10 календарных дней с момента окончания срока для предъявления облигаций к оплате эмитенту.

11 ноября 2008 года эмитент допустил просрочку исполнения обязательств по выплате очередного процента (купона).

Постановлением Третьего арбитражного апелляционного суда от 06.08.2008 по делу N А33-12586/2006 договор поручительства N 4182/ПР-06 от 30.06.2005 признан недействительным.

Полагая, что у ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" на основании поручительства возникла обязанность по исполнению денежных обязательств ООО "ЭйрЮнион" по облигациям (государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36101-R от 20.10.2005), компания НИВАЛИС МАРИН ЛИМИТЕД обратилась в суд с требованием о включении задолженности по оплате номинальной стоимости облигаций в сумме 547 167 000 рублей, выплате купонного дохода в размере 19 952 856,91 руб., а также процентов за пользование чужими денежными средствами в порядке статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации в сумме 6 190 045 рублей 51 копейка в реестр требований кредиторов должника.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Согласно статье 71 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности(банкротстве)" (далее по тексту - Закон о банкротстве) требования кредиторов включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов, который проверяет обоснованность и наличие оснований для включения требований кредиторов в реестр требований кредиторов. Для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения.

Суд первой инстанции правомерно установил, что требование заявлено в пределах срока, установленного Законом о банкротстве. Требование кредитора направлено в арбитражный суд 26.01.2009, что подтверждается штемпелем почтового отделения на конверте, в котором поступило требований кредитора с приложенными документами. Сообщение о введении наблюдения в отношении должника опубликовано в газете "Коммерсантъ" от 27.12.2008 N 238.

В соответствии со статьями 307 и 309 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства возникают из договора. В силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности. Обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Как следует из материалов дела, основанием для обращения кредитора с настоящим требованием является просрочка эмитента (ООО "ЭйрЮнион") по исполнению обязательств по выплате очередного процента (купона) по облигациям государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36101-R от 20.10.2005 в количестве 547 167 штук, номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, владельцем которых является компания НИВАЛИС МАРИН ЛИМИТЕД.

В соответствии с пунктом 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг поручителем по данному выпуску облигаций является ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии".

30 июня 2005 года между ООО "ЭйрБридж" (Эмитент) (переименованное в ООО "ЭйрЮнион" на основании решения учредителей от 04.08.2005) и ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" (Поручитель) заключен договор поручительства N 4182/ПР-06.

Предметом договора N 4182/ПР-06 от 30.06.2005 является солидарная ответственность поручителя с эмитентом по исполнению эмитентом его денежных обязательств, возникающих перед владельцами документарных неконвентируемых процентных облигаций Эмитента на предъявителя серии 01, по погашению номинальной стоимости облигаций в объеме их суммарной номинальной стоимости 1 500 000 000 (один миллиард пятьсот миллионов) рублей и причитающегося купонного дохода на эту сумму, определенного в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг.

Договор поручительства одобрен на годовом общем собрании акционеров ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" 30.06.2005 года, как сделка, в совершении которой имеется заинтересованность.

Исполнение обязательств по облигациям может обеспечиваться поручительством. Договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у первого владельца прав на такие облигации.

В соответствии с пунктом 3 статьи 438 Гражданского кодекса Российской Федерации договор поручительства должен быть совершен в письменной форме. Несоблюдение письменной формы влечет недействительность договора поручительства.

Согласно пункту 27.4 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца прав на такие облигации. При этом письменная форма договора поручительства считается соблюденной.

Согласно пункту 3 статьи 434 Гражданского кодекса Российской Федерации письменная форма договора считается соблюденной, если письменное предложение заключить договор принято в порядке, предусмотренном пунктом 3 статьи 438 настоящего Кодекса.

В соответствии с пунктом 2 статьи 437 Гражданского кодекса Российской Федерации содержащее все существенные условия договора предложение, из которого усматривается воля лица, делающего предложение, заключить договор на указанных в предложении условиях с любым, кто отзовется, признается офертой (публичная оферта).

Указанная норма также требует наличия в публичной оферте всех существенных условий договора, при этом принятие публичной оферты создает договор с тем лицом, которое сделало предложение.

Согласно пункту 3 статьи 438 Гражданского кодекса Российской Федерации совершение лицом, получившим оферту, в срок, установленный для ее акцепта, действий по выполнению указанных в ней условий договора (отгрузка товаров, предоставление услуг, выполнение работ, уплата соответствующей суммы и т.п.) считается акцептом, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или не указано в оферте.

Решение о выпуске облигаций содержит публичную безотзывную оферту должника - предложение заключить договор о предоставлении поручительства для целей выпуска облигаций с любым лицом, акцептовавшим оферту. В соответствии с пунктом 2.5 оферты, акцепт оферты может быть совершен только путем приобретения одной или нескольких облигаций в порядке, на условиях и в сроки, определенными эмиссионными документами.

Материалами дела подтверждено, что ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" подписало решение о выпуске ценных бумаг (л.д. 171), оферту от 30.06.2005 (л.д. 219), сертификат документальных неконвертируемых процентных облигаций от 11.11.2005.

Таким образом, доводы апелляционной жалобы о соблюдении письменной формы договора поручительства в результате акцепта оферты путем приобретения облигаций на условиях, определенных эмиссионными документами, являются обоснованными. Вместе с тем, указанные обстоятельства не могут повлиять на выводы суда по следующим основаниям.

Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" специально оговаривает только солидарную ответственность поручителя и эмитента за ненадлежащее исполнение эмитентом обязательства".

Поручительство - это обязательство придаточное (вспомогательное), поэтому поручитель хотя и отвечает солидарно с должником, но не безусловно, а лишь при наступлении факта неисполнения основного обязательства должником. Правила о солидарных обязательствах могут применяться к отношениям по поручительству лишь после наступления данного факта в объеме, не противоречащем существу обязательства поручительства и предписаниям специальных норм о поручительстве, а также иным требованиям законодательства.

Вместе с тем, решением Арбитражного суда Красноярского края от 2 августа 2006 года по делу N А33-33685/2005, оставленным без изменения постановлением кассационной инстанции от 20.02.2008, решение общего годового собрания акционеров ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" от 30.06.2005 по пункту 10 повестки дня об одобрении сделки, в отношении которой имеется заинтересованность - договора поручительства между ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" (поручитель 1), Абрамовичем Б.М. (поручитель 2), ООО "ЭйрБридж" (эмитент) и лицами - владельцами облигаций эмитента, признано недействительным.

Определением Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 22 июля 2008 года по делу N 6908/2008 ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" отказано в передаче в Президиум Высшего Арбитражного суда Российской Федерации для пересмотра решения Арбитражного суда Красноярского края от 2 августа 2006 года по делу N А33-33685/2005.

Вступившим в законную силу постановлением Третьего арбитражного апелляционного суда от 6 августа 2009 года по делу N А33-12586/2006 договор поручительства N 4182/ПР-06 от 30.06.2005 признан недействительным с учетом вступившего в законную силу решения Арбитражного суда Красноярского края от 2 августа 2006 года по делу N А33-33685/2005.

Согласно пункту 1 статьи 167 Гражданского кодекса Российской Федерации недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.

Таким образом, судебными актами по спорным правоотношениям установлен факт отсутствия обязательства поручительства у ОАО "Авиакомпания "Красноярские авиалинии" (отсутствие юридических последствий недействительности сделки), в связи с чем, должник не может являться субъектом правоотношений по поручительству, как в отношении с эмитентом, так и в отношении с приобретателем облигаций.

Вывод суда первой инстанции о неправомерности требований кредитора в связи с тем, что

недействительными признаны как решение органа управления должника, одобрившего сделку, так и сам договор поручительства N 4182/ПР-06 от 30.06.2005, является обоснованным.

Таким образом, у должника, как у поручителя, отсутствуют правовые основания для оплаты задолженности по выплате номинальной стоимости облигаций и очередного процента (купона) по облигациям, владельцем которых является кредитор. В связи с чем, суд первой инстанции правомерно отказал в удовлетворении требований.

Доводы апелляционной жалобы о несогласии с позицией суда первой инстанции по способу защиты путем обращения с аналогичным требованием к ООО "ЭйрЮнион" не имеет правового значения.

При изложенных обстоятельствах, решение суда первой инстанции принято при правильном применении норм права, содержащиеся в нем выводы, не противоречат установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся доказательствам.

Руководствуясь статьями 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Третий арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Красноярского края от 8 апреля 2009 года по делу N А33-10705/2008к114 оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.

Настоящее постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа через суд, принявший определение в первой инстанции.

Председательствующий судья

Л.Е. Споткай

Судьи

Т.С. Гурова И.А. Хасанова