Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 августа 2006 г. N 06-87/пз-н "Об утверждении Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка"

В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780), пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка (далее - Положение).

2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам В.Ю. Стрельцова.

Руководитель

О.В. Вьюгин

Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 сентября 2006 г.

Регистрационный N 8298

Положение
об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 августа 2006 г. N 06-87/пз-н)

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и в сфере деятельности управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - аттестация специалистов финансового рынка).

1.2. Аттестацию специалистов финансового рынка вправе осуществлять образовательные учреждения высшего или дополнительного профессионального образования, осуществляющие обучение в области рынка ценных бумаг (далее - образовательные учреждения), а также саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - саморегулируемые организации).

II. Условия аккредитации

Условиями аккредитации организации, претендующей на осуществление аттестации специалистов финансового рынка (далее - претендент), при получении аккредитации являются следующие:

2.1. претендент должен являться юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации;

2.2 наличие у претендента аттестационной комиссии, сформированной не менее чем из 5 членов, и соответствующего документа, определяющего порядок работы такой комиссии;

ГАРАНТ:

О рекомендациях к разработке документа, определяющего порядок работы аттестационной комиссии организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка см. информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 26 сентября 2006 г. N 06-ОВ-02/15380

2.3 наличие у претендента программно-технического обеспечения, позволяющего формировать экзаменационные тесты (далее - тесты) в соответствии с программами квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка, утверждаемыми Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба);

2.4 наличие у претендента соответствующего документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка (далее - Регламент);

ГАРАНТ:

О рекомендациях к разработке документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка см. информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 26 сентября 2006 г. N 06-ОВ-02/15379

2.5 для получения аккредитации претендент, являющийся образовательным учреждением, помимо условий, предусмотренных в пунктах 2.1 - 2.4 настоящего Положения, должен удовлетворять следующим условиям:

а) осуществление претендентом образовательной деятельности в течение не менее 5 лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации;

б) подготовка (в форме обучения) претендентом не менее 200 дипломированных специалистов (бакалавров, магистров) по специализациям: "Ценные бумаги", "Рынок ценных бумаг", "Фондовые рынки", или "Финансовые рынки", относящимся к специальности высшего профессионального образования "Финансы и кредит", либо в течение 3 лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации, - не менее 3 000 граждан для сдачи квалификационных экзаменов Федеральной службы или квалификационных экзаменов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).

III. Порядок аккредитации

3.1. Для получения аккредитации претендент представляет в Федеральную службу следующие документы:

3.1.1 анкету-заявление (приложение N 1 к настоящему Положению);

3.1.2 копии учредительных документов;

3.1.3 копию лицензии на право осуществления образовательной деятельности (для образовательных учреждений) либо копию разрешения на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации;

3.1.4 список членов аттестационной комиссии претендента и копию документа, предусмотренного в пункте 2.2 настоящего Положения;

3.1.5 Регламент в двух экземплярах.

3.2. Решение об аккредитации или об отказе в аккредитации принимается Федеральной службой в течение 15 рабочих дней с даты поступления полного комплекта документов, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Положения.

3.3. В случае представления неполного комплекта документов, необходимых для принятия решения об аккредитации, или представления документов, оформленных ненадлежащим образом, Федеральная служба возвращает претенденту документы, представленные для получения аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней с даты их получения Федеральной службой.

3.4. В течение срока рассмотрения документов, представленных для получения аккредитации, Федеральная служба вправе осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения аккредитации, и проверку программно-технического обеспечения для формирования тестов и программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения).

Проверка программно-технического обеспечения для формирования тестов и программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов проводится Федеральной службой по месту нахождения претендента в сроки, заранее оговоренные с претендентом. По завершении проверки программно-технического обеспечения составляется заключение о возможности использования претендентом программно-технического обеспечения для формирования тестов и программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения).

В случае поступления в Федеральную службу заявления аккредитованной организации о возможности использования программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов, Федеральная служба осуществляет проверку такого программно-технического обеспечение в срок, не позднее 15 рабочих дней с даты поступления указанного заявления.

3.5. Основаниями для отказа в аккредитации являются:

3.5.1 несоответствие претендента требованиям, предусмотренным в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;

3.5.2 наличие в документах претендента недостоверной или искаженной информации;

3.5.3 заключение по результатам проверки, предусмотренной в пункте 3.4 настоящего Положения, о невозможности использования претендентом программно-технического обеспечения для формирования тестов.

3.6. Федеральная служба письменно уведомляет претендента о принятии решения об аккредитации или об отказе в аккредитации в течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения, в случае принятия решения об аккредитации также направляет экземпляр согласованного Регламента.

3.7. В случае принятия решения об аккредитации Федеральная служба:

3.7.1 в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия решения об аккредитации, оформляет свидетельство, подтверждающее аккредитацию (приложение N 2 к настоящему Положению), и выдает его на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации либо направляет его в территориальный орган Федеральной службы, указанный в анкете-заявлении, для выдачи на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации;

3.7.2 в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об аккредитации предоставляет аккредитованной организации экзаменационные вопросы, утвержденные Федеральной службой, а в случае внесения изменений и дополнений в экзаменационные вопросы - в течение 5 рабочих дней с даты утверждения таких изменений и дополнений направляет их в аккредитованную организацию;

3.7.3 в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об аккредитации направляет в аккредитованную организацию список уполномоченных работников Федеральной службы, а в последующем - в срок, не позднее 5 рабочих дней с даты внесения изменений и дополнений в указанный список, уведомляет аккредитованную организацию о таких изменениях и дополнениях.

3.8. В течение срока осуществления аккредитации Федеральная служба вправе проверять аккредитованную организацию на предмет соблюдения ею условий аккредитации.

3.9. Аккредитация осуществляется на срок 3 года, который может быть продлен.

3.10. Условиями продления аккредитации являются:

3.10.1 соответствие претендента условиям аккредитации, предусмотренным в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;

3.10.2 выдача претендентом не менее 500 аттестатов специалистов финансового рынка в течение 3 лет, предшествующих подаче документов на продление аккредитации.

3.11. Для продления аккредитации претендент в срок, не ранее чем за 60 рабочих дней до истечения срока аккредитации, представляет в Федеральную службу следующие документы:

3.11.1 документы, предусмотренные в пункте 3.1 настоящего Положения;

3.11.2 свидетельство об аккредитации.

3.12. В случае представления неполного комплекта документов, необходимых для принятия решения о продлении аккредитации, или представления документов, оформленных ненадлежащим образом, Федеральная служба возвращает претенденту документы, представленные для продления аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней со дня их получения Федеральной службой.

3.13. В течение срока рассмотрения документов, представленных для продления аккредитации, Федеральная служба вправе осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для продления аккредитации.

3.14. Основаниями для отказа в продлении аккредитации являются:

3.14.1 несоответствие претендента требованиям, предусмотренным в пункте 3.10 настоящего Положения;

3.14.2 наличие в документах, представленных претендентом, недостоверной или искаженной информации.

3.15. Федеральная служба письменно уведомляет претендента о принятии решения о продлении аккредитации или об отказе в продлении аккредитации в течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения.

3.16. В случае принятия решения о продлении аккредитации Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия такого решения, оформляет свидетельство, подтверждающее аккредитацию (приложение N 2 к настоящему Положению), и выдает его на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации либо направляет его в территориальный орган Федеральной службы, указанный в анкете-заявлении, для выдачи на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации.

3.17 Федеральная служба принимает решение об отзыве аккредитации по следующим основаниям:

3.17.1 в связи с прекращением действия у аккредитованной организации лицензии на право осуществления образовательной деятельности либо разрешения на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации;

3.17.2 в связи с грубым или неоднократным нарушением аккредитованной организацией условий аккредитации, предусмотренных в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;

3.17.3 по инициативе аккредитованной организации.

3.18. В случае принятия Федеральной службой решения об отзыве у организации аккредитации, уведомление о таком решении с указанием оснований для отзыва должно быть направлено указанной организации в течение 5 рабочих дней с даты принятия такого решения.

3.19. Информация об аккредитованных организациях является открытой для всеобщего ознакомления на официальной странице Федеральной службы в сети Интернет (www.fcsm.ru; www.fsfm.gov.ru).

3.20. Копии документов, представляемых в соответствии с настоящим Положением, должны быть заверены в установленном порядке.

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение N 1

к Положению об аккредитации организаций,

осуществляющих аттестацию специалистов

финансового рынка

                                                                  ОБРАЗЕЦ

__________________200__

исх. N ________________

                                                 ФСФР России

                                                 Ленинский проспект, д. 9,

                                                 г. Москва, 119991,  В-49,

                                                 ГСП-1

                     Анкета-заявление организации

            для получения аккредитации (продления аккредитации)

1. Полное наименование:

_________________________________________________________________________

2. Место нахождения (адрес):

_________________________________________________________________________

3. Номер контактного телефона:

_________________________________________________________________________

4. Номер факса:

_________________________________________________________________________

5. Адрес официальной страницы в сети Интернет:

_________________________________________________________________________

6. Адрес электронной почты:

_________________________________________________________________________

7. Фамилия, имя, отчество руководителя:

_________________________________________________________________________

8. Контактные лица:

_________________________________________________________________________

9. Краткое описание программно-технического обеспечения для  формирования

тестов и программно-технического обеспечения для определения  результатов

экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения):

_________________________________________________________________________

10. Длительность (опыт) осуществления образовательной   деятельности,   в

годах (заполняется образовательным учреждением):

_________________________________________________________________________

11. Длительность (опыт) подготовки граждан для   сдачи   экзаменов   ФСФР

России (экзаменов ФКЦБ России), в  годах   (заполняется   образовательным

учреждением):

_________________________________________________________________________

12. Длительность  (опыт)    подготовки   дипломированных     специалистов

(бакалавров, магистров) по специализациям "Ценные бумаги",  "Рынок ценных

бумаг",  "Фондовые рынки"    или    "Финансовые рынки",   относящимся   к

специальности высшего профессионального образования "Финансы и кредит", в

годах (заполняется образовательным учреждением):

_________________________________________________________________________

13. Число подготовленных граждан для сдачи  экзаменов  ФСФР  России   или

экзаменов ФКЦБ России (заполняется образовательным учреждением):

_________________________________________________________________________

14. Число подготовленных  дипломированных    специалистов    (бакалавров,

магистров) по специализациям   "Ценные бумаги",   "Рынок  ценных  бумаг",

"Фондовые рынки" или "Финансовые рынки", относящимся    к   специальности

высшего профессионального образования   "Финансы и кредит"   (заполняется

образовательным учреждением):

_________________________________________________________________________

15. Количество выданных аттестатов специалистов   финансового   рынка   в

течение 3 лет, предшествующих подаче документов на продление аккредитации

(заполняется в целях продления аккредитации):

_________________________________________________________________________

     Прошу рассмотреть вопрос об аккредитации / о продлении  аккредитации

                                     (нужное подчеркнуть)

_________________________________________________________________________

                      (полное наименование организации)

     В случае принятия решения об аккредитации (о продлении аккредитации)

свидетельство об аккредитации прошу выдать на руки/направить для   выдачи

                                           (нужное подчеркнуть)

на руки в региональное отделение ФСФР России в__________________________.

____________________________  М.П.     _____________       (И.О. Фамилия)

  (наименование должности                (подпись)

 руководителя организации(

Приложение N 2

к Положению об аккредитации организаций,

осуществляющих аттестацию специалистов

финансового рынка

                                                                  ОБРАЗЕЦ

                  ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

                              СВИДЕТЕЛЬСТВО

                             ОБ АККРЕДИТАЦИИ

                  ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ АТТЕСТАЦИЮ

                      СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

______________                                               N __________

   (дата)

            ________________________________________________

                   (полное наименование организации)

              ____________________________________________

                    (место нахождения организации)

     имеет право осуществлять аттестацию специалистов финансового рынка

                             до_____________

                                    ________               ______________

Руководитель       М.П.             (подпись)              (И.О. Фамилия)