Письмо ЦБР от 18 июля 1995 г. N 15-4-1/2269 О представлении информации о руководителях коммерческих банков

Письмо ЦБР от 18 июля 1995 г. N 15-4-1/2269


Департамент банковского надзора просит Вас в процессе надзора за коммерческими банками уделить особое внимание вопросам управления банком.

Смена руководящего состава, в том числе бухгалтерского, часто является показателем неблагополучного состояния дел в банке и должна служить сигналом для незамедлительного детального анализа, а в случае необходимости - проведения инспекционных проверок, которые должны быть осуществлены Главным управлением (Национальным банком) до согласования новой кандидатуры на освободившуюся должность.

При принятии решения об увольнении руководителя кредитной организации, особенно имеющего право подписи бухгалтерских документов, Совет директоров кредитной организации должен поставить об этом в известность Главное управление (Национальный банк) с указанием причин увольнения.

Для согласования кандидатов на должности руководителей кредитные организации должны представлять подробную автобиографию и анкету (приложение N 1) кандидата, содержащие подробное описание выполняемых обязанностей на последнем месте работы и причины увольнения с нее.

С целью совершенствования банковского надзора на этом участке работы и во исполнение указаний Банка России от 27 октября 1994 года N 194-94 по созданию базы данных о руководителях кредитных организаций, деятельность которых привела к нарушениям законодательства, нормативных актов Банка России и неудовлетворительному финансовому состоянию кредитной организации, направляем примерную таблицу (приложение N 2), в соответствии с которой должна быть сформирована такая база. Эта форма будет использована при разработке программы для формирования базы данных о руководителях кредитных организаций в целом по Российской Федерации.


Директор Департамента

О.К.Прокофьева


Приложение 1


Анкета
руководителя кредитной организации,
получающего право подписи банковских (бухгалтерских) документов


Кредитная организация "_________________" (рег. N ) (полное и сокращенное название)


1. Должность, на которую выдвинут кандидат .........................

2. Фамилия, Имя, Отчество.*) .......................................

3. Дата и место рождения**) ........................................

4. Гражданство .....................................................

4. Данные личного паспорта**) ......................................

5. Домашний адрес, телефон***) .....................................

6. Образование: .................................................... Какие учебные заведения окончил, год окончания****)..............

....................................................................

7. Специальность по образованию ....................................

8. Повышение квалификации****) ..................................... .................................................................

9. Знание иностранных языков .......................................

10. Наличие судимости .............................................. Применялось ли запрещение заниматься определенным видом деятельности .......................................................... ................................................................

11. Место работы и должность на момент заполнения анкеты (дать подробное описание служебных обязанностей) ........................ ................................................................ ................................................................

12. Сведения о работе *****) ....................................... ................................................................

13. Заключение Главного Управления (Национального банка ) о согласовании ******)...................................................



     Дата                      Подпись заполняющего

     Дата                      Председатель Совета
                               кредитной организации
                               /подпись/
                               Печать кредитной организации
                               или учредителя, от которого
                               избран Председатель Совета
                               кредитной организации

     Дата                      Начальник Главного Управления
                               (Национального Банка)
                               /подпись, печать/


Пояснения к заполнению анкеты


*) если изменялась фамилия, указать причины изменения и все предыдущие фамилии;

**) паспортные данные сверяются Главным Управлением;

***) домашний адрес и телефон записывается со слов кандидата;

****) прилагается копия диплома, сверенная с подлинником сотрудником Главного Управления (НБ) ЦБ РФ, о чем на копии должна быть сделана соответствующая отметка с заверением подписи печатью Главного Управления (Национального банка) и копия свидетельства (письма) кредитной организации, в котором проходила стажировка, с указанием участка и срока;

*****) в анкете следует указать все места работы и занимаемые должности, включая совместительство; дату поступления и увольнения с занимаемой должности; по работе в банковской системе указать дополнительно характер работы в каждой должности и причину увольнения (освобождения занимаемой должности). Сроки работы, место, должность и причины освобождения сверяются сотрудником Главного Управления (Национального Банка) с трудовой книжкой;

******) при неполном соответствии представляемого кандидата требованиям Банка России, изложенным в Методических указаниях "О создании и деятельности банков на территории РСФСР", Главное Управление (Национальный Банк) должно дать развернутое заключение и установить особо строгий контроль за работой такого банка в течение первого года деятельности.


Начальник управления лицензирования
банковской деятельности

Н.А. Есикова


Приложение N 2

представляется ежеквартально

5-го числа по истечении

квартала

(для учета в базе данных)


             Информация о  руководителях  коммерческих банков
        (кредитных учреждений) и их филиалов,  по которым ГУ (НБ)
     ставило вопрос об отзыве лицензии (закрытии филиала),  а также по
       кандидатурам которых ГУ (НБ) направлялись требования об их
                   замене или отстранении от должности

     1.
     ____________________________________________________________________
     полное название банка (кредитного учреждения) или филиала, адрес
     2.
     ____________________________________________________________________
     регистрационный N банка (кредитного  учреждения),  дата  регистрации
устава
     3.
     ____________________________________________________________________
     дата получения рублевой лицензии
     ____________________________________________________________________
     дата получения валютной лицензии
Фами-
лия,
Имя,
От-
чес-
тво
(*)
Граж-
данс-
тво,
нацио-
наль-
ность.
Паспор-
тные
данные,
адрес
место-
житель-
ства,
про-
писка
Стаж
работы в
банковской
системе
Долж-
ность,
зани-
маемая
в пери-
од по-
стано-
вки
вопроса
об от-
зыве
лицен-
зии,
либо
предъя-
вления
требо-
вания
об от-
стране-
нии
или за-
мене и
дата
назна-
чения
на нее
Све-
дения
о со-
гла-
сова-
нии
кан-
дида-
туры
в ГУ
(НБ)
Курируемые
направле-
ния деяте-
льности
банка
(подчер-
кнуть, по
каким из
них сдела-
ны замеча-
ния конт-
ролирую-
щими орга-
нами с
требовани-
ем замены
или от-
странения
от должно-
сти)
Предъяв-
ленные
требова-
ния по
отзыву
лицен-
зии,
замене
или
отстра-
нении
от дол-
жности
(**)
Сведения
об испол-
нении
требования
о замене
или от-
странения
от долж-
ности
(N, дата
протокола
собрания
участни-
ков, приказ
КБ (КУ) N,
дата)
Все-
го
в т.ч.
в дан-
ном
банке
(КУ)
или
фили-
але
1 2 3 4 5 6 7 8 9

Справочно:

(*) заполняется по кругу лиц, а также условиям, оговоренным в абзаце 5 п. 1 письма Банка России от 27 октября 1994 г. N 194-94

(**) указать кому, когда и какое требование конкретно было направлено



Начальник Главного управления (Национального банка)


Примерный образец заполнения:


1. Коммерческий банк "Лазер", г. Таруса Калужской области

2. Рег. N 4444 от 17.02.91 г.

3. 16.03.91 г. - рублевая лицензия

01.04.92 г. - валютная лицензия



1 2 3 4 5 6 7 8 9
Яров
Иван
Ива-
нович
гражда-
нин РФ,
русский
28 4 предсе-
датель
пись-
мо в
ЦБ от
1.01.
93
N 25-
4/001
общие,
валютный
отдел,
бухгалте-
рия
письмо в
КБ от
10.03.94
N 25-4/
156
Собрание
участников
КБ
20.04.94.
Освободить
от занима-
емой долж-
ности
(протокол
N 2). При-
каз КБ от
21.04.94
N 123

Начальник управления лицензирования банковской деятельности

Н.А.Есикова



Письмо ЦБР от 18 июля 1995 г. N 15-4-1/2269


Текст письма официально опубликован не был




Откройте нужный вам документ прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.