Приложение 12. Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 8 февраля 2015 г. N 3563-У в приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 12
к Инструкции Банка России
от 27 декабря 2013 г. N 148-И
"О порядке осуществления процедуры
эмиссии ценных бумаг кредитных организаций
на территории Российской Федерации"
(с изменениями от 8 февраля 2015 г.)

 

Раздел I. Форма титульного листа уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

 

Уведомление
об итогах выпуска (дополнительного выпуска)* ценных бумаг

 

_________________________________________________________________________
   (указывается полное фирменное наименование кредитной организации
                            - эмитента)
________________________________________________________________________;
  (для размещенных ценных бумаг указываются вид ценных бумаг (акции,
  облигации, опционы кредитной организации - эмитента); категория акций
    (обыкновенные или привилегированные); тип привилегированных акций;
  идентификационные признаки облигаций и опционов кредитной организации
- эмитента, включая серию и срок погашения (для облигаций); форма ценных
             бумаг (документарные или бездокументарные)
________________________________________________________________________;
 (указываются номинальная стоимость, количество подлежавших размещению
  ценных бумаг в соответствии с решением об их выпуске (дополнительном
  выпуске) и количество размещенных ценных бумаг, способ их размещения)

 

индивидуальный   государственный    регистрационный       номер   выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг:_________________________________,
                                          (указывается индивидуальный
                                         государственный регистрационный
                                       номер и при дополнительном выпуске
                                            - индивидуальный код)
дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг "___"_____________20___ года.
     Утверждено "___"______________20_____года решением (приказом)_______
________________________________________________________________________,
   (указываются дата утверждения и наименование уполномоченного органа
  кредитной организации - эмитента, утвердившего уведомление об итогах
      выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)
протокол N_____________________от "____"_______________20____года.
    (указываются номер  протокола и дата составления протокола)
     Место нахождения  кредитной   организации - эмитента  и   контактные
телефоны:
________________________________________________________________________.
 (указываются место нахождения и контактные телефоны кредитной
                  организации - эмитента)

 

______________________________ __________________ ______________________
(наименование должности (личная подпись) (инициалы, фамилия)
руководителя кредитной
организации)

Дата "____"______________ 20____ года М.П. кредитной организации

 

Раздел II. Содержание уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

1. Вид, категория (тип) ценных бумаг.

Указываются вид ценных бумаг (акции (именные), облигации (именные, на предъявителя), опционы кредитной организации - эмитента (именные), категория (тип) - для акций; идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и так далее - для облигаций; идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов кредитной организации - эмитента.

2. Форма ценных бумаг.

Указывается форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).

3. Способ размещения ценных бумаг.

Указывается способ размещения ценных бумаг - открытая подписка.

4. Фактический срок размещения ценных бумаг.

Указываются:

дата фактического начала размещения ценных бумаг (дата заключения первого договора, направленного на отчуждение ценной бумаги (ценных бумаг);

дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю; дата окончания размещения, установленная решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг - при неполном размещении ценных бумаг в установленный решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг срок).

В случае если в ходе эмиссии ценных бумаг акционерам кредитной организации - эмитента предоставлялось преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, в уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг указывается фактический срок осуществления преимущественного права (даты получения акционерным обществом первого и последнего заявлений о приобретении ценных бумаг в порядке осуществления преимущественного права).

В случае если выпуск облигаций размещался траншами, дополнительно указываются фактические дата начала и дата окончания размещения облигаций каждого транша.

5. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги.

Указывается номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска).

В случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у определенного вида ценных бумаг не предусмотрено, указывается на это обстоятельство.

6. Количество размещенных ценных бумаг.

Указывается количество фактически размещенных ценных бумаг, в том числе:

количество фактически размещенных ценных бумаг, оплаченных денежными средствами, и количество фактически размещенных ценных бумаг, оплаченных иным имуществом;

количество фактически размещенных ценных бумаг в процессе осуществления преимущественного права их приобретения.

В случае размещения акций дополнительно указываются:

количество фактически размещенных дробных акций и их совокупная номинальная стоимость;

количество акций, размещенных посредством размещения иностранных ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении таких акций.

7. Цена (цены) размещения ценных бумаг.

Указываются цена (цены) размещения ценных бумаг и количество ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения.

Информация может быть приведена в виде следующей таблицы:

 

N

п/п

Цена размещения, руб./ед. иностранной валюты

Количество ценных бумаг, размещенных по указанной цене, штук

1

2

3

 

 

 

 

8. Общая сумма поступлений за размещенные ценные бумаги.

В уведомлении об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг указывается общая сумма поступлений в рублях, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг, в том числе:

сумма денежных средств в рублях, внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;

сумма иностранной валюты, выраженная в рублях по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент внесения (предъявления в кредитную организацию поручения на перечисление денежных средств в иностранной валюте на банковский счет кредитной организации - эмитента или посредника в иностранной валюте), внесенная в оплату размещенных ценных бумаг.

9. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).

Указывается доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в процентах от общего количества подлежавших размещению ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска).

В случае размещения акций дополнительно указывается доля акций, размещенных посредством размещения иностранных ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении таких акций, от общего количества подлежавших размещению акций выпуска (дополнительного выпуска).

10. Крупные сделки кредитной организации - эмитента, а также сделки, в совершении которых имелась заинтересованность кредитной организации - эмитента, совершенные в процессе размещения ценных бумаг.

Описываются совершенные в процессе размещения ценных бумаг крупные сделки кредитной организации - эмитента и сделки, в совершении которых имелась заинтересованность кредитной организации - эмитента, которые в соответствии с федеральными законами требовали их одобрения уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента.

По каждой такой сделке указываются:

категория сделки (крупная сделка; сделка, в совершении которой имелась заинтересованность; крупная сделка, которая одновременно являлась сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность);

дата совершения сделки;

фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) физического лица или полное фирменное наименование и сокращенное наименование (для некоммерческой организации - наименование) и место нахождения юридического лица - первого владельца ценных бумаг, размещенных по сделке;

количество ценных бумаг, размещенных по сделке;

для каждого из лиц, признаваемых заинтересованными в сделке со стороны кредитной организации - эмитента, - фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) физического лица и (или) полное фирменное наименование и сокращенное наименование (для некоммерческой организации - наименование), место нахождения юридического лица, а также основание, в силу которого соответствующее лицо являлось заинтересованным в сделке;

сведения об одобрении сделки уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента (наименование органа управления, дата проведения собрания (заседания) органа управления, на котором принято решение об одобрении сделки, дата составления и номер протокола собрания (заседания) органа управления) или указание на то, что решение об одобрении сделки уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента не принималось.

11. Сведения о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров кредитной организации - эмитента.

По состоянию на дату фактического окончания размещения ценных бумаг указываются полные фирменные наименования (наименования, фамилии, имена, отчества (если последние имеются) лиц, на имя которых в реестре акционеров кредитной организации - эмитента зарегистрированы:

акции, составляющие не менее чем два процента уставного капитала кредитной организации - эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

обыкновенные акции, составляющие не менее чем два процента обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

именные ценные бумаги, конвертируемые в акции кредитной организации - эмитента, если в результате конвертации в совокупности с акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем два процента уставного капитала кредитной организации - эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента, которая будет принадлежать такому лицу в результате указанной конвертации;

именные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента, если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество обыкновенных акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем два процента обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, которая будет принадлежать такому лицу в результате указанной конвертации.

В случае если лицом, на имя которого в реестре акционеров зарегистрированы ценные бумаги кредитной организации - эмитента, является номинальный держатель, указывается на это обстоятельство.

12. Список всех членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента по алфавиту на дату утверждения уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

По каждому члену совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента указываются:

фамилия, имя и отчество (если последнее имеется);

должности, занимаемые в кредитной организации - эмитенте (в том числе должности члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента) и других организациях, в том числе по совместительству, в хронологическом порядке. Информация может быть приведена в виде таблицы:

 

N п/п

Дата вступления в (назначения на) должность

Наименование должности

Полное фирменное наименование организации

1

2

3

4

 

 

 

 

 

доля его участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

доля принадлежащих ему обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

доля обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие ему ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента.

13. Список всех членов коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента по алфавиту на дату утверждения уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

По каждому члену коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента указываются:

фамилия, имя и отчество (если последнее имеется);

должности, занимаемые в кредитной организации - эмитенте (в том числе должности члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента) и других организациях, в том числе по совместительству, в хронологическом порядке. Информация может быть приведена в виде таблицы:

 

N п/п

Дата вступления в (назначения на) должность

Наименование должности

Полное фирменное наименование организации

1

2

3

4

 

 

 

 

 

доля его участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

доля принадлежащих ему обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

доля обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие ему ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента.

14. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента, на дату утверждения уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Указываются:

фамилия, имя и отчество (если последнее имеется);

должности, занимаемые в кредитной организации - эмитенте (в том числе должности члена (председателя) совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, члена (председателя) коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента) и других организациях, в том числе по совместительству, в хронологическом порядке. Информация может быть приведена в виде таблицы:

 

N п/п

Дата вступления в (назначения на) должность

Наименование должности

Полное фирменное наименование организации

1

2

3

4

 

 

 

 

 

доля его участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

доля принадлежащих ему обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

доля обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие ему ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента.

15. Сведения об организаторе торговли, осуществившем допуск размещенных ценных бумаг к организованным торгам.

Указываются:

полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование, место нахождения организатора торговли, осуществившего допуск размещенных ценных бумаг кредитной организации - эмитента к организованным торгам;

дата принятия уполномоченным органом организатора торговли решения о допуске размещенных ценных бумаг кредитной организации - эмитента к организованным торгам;

уровень котировального списка, в который включены размещенные ценные бумаги кредитной организации - эмитента.

 

______________________________

* Здесь и далее по тексту приложения слова "дополнительного выпуска" указываются в случае, если ценные бумаги аналогичны находящимся в обращении ценным бумагам кредитной организации - эмитента.