Статья 36. Кодекс профессиональной этики
Статья 36. Кодекс профессиональной этики
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 3 декабря 2012 г. N 242-ФЗ в пункт 1 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения
1. Кодекс профессиональной этики представляет собой нормативный акт, направленный на защиту законных прав и интересов собственника средств пенсионных накоплений и застрахованных лиц и подлежащий исполнению должностными лицами и сотрудниками организаций, принимающими участие в работе со средствами пенсионных накоплений в соответствии с настоящим Федеральным законом.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 2 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
2. Кодексы профессиональной этики принимаются управляющими компаниями, брокерами, специализированным депозитарием на основе типового кодекса профессиональной этики, утверждаемого для целей настоящего Федерального закона Центральным банком Российской Федерации.
3. Кодекс профессиональной этики должен включать в себя свод правил и процедур, обязательных к соблюдению всеми должностными лицами и сотрудниками соответствующих организаций, а также санкций, применяемых к нарушителям за их неисполнение.
4. Требования кодекса профессиональной этики должны быть направлены на:
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 3 декабря 2012 г. N 242-ФЗ в подпункт 1 пункта 4 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения
1) выявление и предотвращение конфликта интересов специализированного депозитария, управляющих компаний, брокеров в процессе инвестирования средств пенсионных накоплений;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 3 декабря 2012 г. N 242-ФЗ в подпункт 2 пункта 4 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения
2) выявление и предотвращение конфликта интересов отдельных сотрудников управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров в части управления инвестированием средств пенсионных накоплений;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 3 декабря 2012 г. N 242-ФЗ в подпункт 3 пункта 4 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения
3) предотвращение использования должностными лицами и сотрудниками находящейся в распоряжении специализированного депозитария, управляющей компании, брокера информации, распространение которой может повлиять на рыночную цену активов, в которые размещаются средства пенсионных накоплений, а также информации, которая не подлежит опубликованию, в целях извлечения материальной и личной выгоды в результате покупки (продажи) ценных бумаг;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 3 декабря 2012 г. N 242-ФЗ в подпункт 4 пункта 4 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения
4) обеспечение защиты коммерческой тайны в части инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных в управление;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в подпункт 5 пункта 4 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
5) соблюдение иных требований профессиональной этики, определяемых Центральным банком Российской Федерации.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 5 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
5. Специализированный депозитарий, управляющие компании, брокеры обязаны в порядке и на условиях, которые определяются Центральным банком Российской Федерации, согласовать свой кодекс профессиональной этики с Центральным банком Российской Федерации.
ГАРАНТ:
См. Административный регламент предоставления ФСФР России государственной услуги по согласованию кодексов профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, управляющих компаний, осуществляющих управление средствами инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с инвестированием средств пенсионных накоплений или с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, и изменений в них, утвержденный приказом ФСФР России от 29 ноября 2012 г. N 12-102/пз-н
См. Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовом рынкам от 20 сентября 2007 г. N 07-99/пз-н
См. Правила согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, с Федеральной службой по финансовым рынкам, утвержденные постановлением Правительства РФ от 12 декабря 2004 г. N 770
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 6 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
6. Специализированный депозитарий, управляющие компании, брокеры обязаны предоставлять Центральному банку Российской Федерации периодическую отчетность о соблюдении в своей деятельности требований кодекса профессиональной этики.
ГАРАНТ:
См. комментарии к статье 36 настоящего Федерального закона
Открыть документ в системе ГАРАНТ