Письмо ГУ ЦБР по г. Москве от 12 ноября 1998 г. N 14-1-08/3283 О регистрационных формах, представляемых кредитными организациями за I, II и III квартал 1998 г. в качестве отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг

Письмо ГУ ЦБР по г. Москве от 12 ноября 1998 г. N 14-1-08/3283

Главное управление Центрального банка Российской Федерации по г.Москве проанализировало регистрационные формы, представляемые кредитными организациями за I, II и III квартал 1998 года в качестве отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг и считает необходимым обратить внимание на следующее.

При заполнении регистрационной формы:

- в п.1.1 полное и краткое наименование кредитной организации должно соответствовать наименованию организации, указанному в лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

- в п.1.7 размер собственных средств (капитала) кредитной организации указывается в целых тысячах рублей и должен соответствовать данным, представленным в Московское управление в составе ежемесячной финансовой отчетности;

- в п.2.1 должны быть указаны все полученные лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (кроме банковской), а также лицензии на осуществление иных лицензируемых видов деятельности;

- в п.3.1, п.3.2 в сведениях о должностях, занимаемых в настоящее время в данной кредитной организации, необходимо указывать должность, занимаемую в органе управления данной кредитной организации, при заполнении информации о должностях, занимаемых в органах управления других лиц, необходимо указывать место нахождения организации, а также, является ли данная организация для них основным местом работы;

- в п.4.4 не указывается информация о руководителе службы внутреннего контроля (п.3.5., п.4.2 "Положения об организации внутреннего контроля в банках" от 28.08.98 N 509, утвержденного приказом Центрального банка Российской Федерации от 28.08.98 N 02-372);

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте настоящего абзаца допущена опечатка. Дату приказа и положения следует читать: "28.08.97".

- в п.5.1 Бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках и отчет об использовании прибыли должны быть составлены в соответствии с Указаниями "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-У и Правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организаций, расположенных на территории Российской Федерации, утвержденными приказом Банка России от 18.06.97 N 02-263, в целых тысячах рублей. При этом заполнение отчета об использовании прибыли должно соответствовать ежемесячной финансовой отчетности, представляемой в Московское управление (Инструкция Банка России "О состоянии финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с дополнениями и изменениями)).

Регистрационная форма должна быть прошита, пронумерована, заверена печатью и подписана руководителем кредитной организации.

Кроме того, напоминаем, что кредитные организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, ежеквартально, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, должны представлять в Московское управление регистрационную форму на бумажном и магнитном носителе.

ГАРАНТ:

Согласно письму ГУ ЦБР по г. Москве от 11 января 1999 г. N 14-1-08/50 срок представления кредитными организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг регистрационной формы на бумажном и магнитном носителях по состоянию на 1 января 1999 г. продлен до 1 марта 1999 г.

Одновременно обращаем внимание, что в случае непредставления отчетности в срок или предоставления недостоверной отчетности к кредитной организации могут быть приняты меры в соответствии с п.7.4 Положения "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденного постановлением ФКЦБ России от 19.09.97 г. N 26, и Положения "О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" от 19.08.98 г. N 49-П.

Заместитель начальника

В.П.Колбаев