Письмо ГУ ЦБР по г. Москве от 5 марта 1999 г. N 14-1-08/1542 "О лицензировании и отчетности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг"

Письмо ГУ ЦБР по г. Москве от 5 марта 1999 г. N 14-1-08/1542
"О лицензировании и отчетности кредитных организаций -
профессиональных участников рынка ценных бумаг"


В связи с принятием Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее Положение), утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.1998 г., Положения о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России N 52 от 23.11.98 г., и в соответствии с разъяснениями Банка России Главное управление Центрального Банка Российской Федерации по г.Москве сообщает.

С момента вступления в силу указанных нормативных актов ФКЦБ России кредитным организациям следует руководствоваться требованиями и формами документов, установленными Положением, с учетом специфики заполнения банковских реквизитов, установленных для кредитных организаций.

При этом обращаем внимание на следующее.

1. В соответствии с п.2.6 Положения размер собственного капитала, необходимый для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, устанавливается в МРОТ (минимальных размерах оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации).

2. Требование о наличии в штате организации - профессионального участника рынка ценных бумаг специалистов, имеющих квалификационный аттестат, установленное п.2.9 Положения, в настоящее время не применяется к кредитным организациям. Порядок аттестации и квалификационные требования к руководителям и специалистам кредитных организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, будут определены в соответствующем нормативном акте Банка России по согласованию с ФКЦБ России.

3. Поскольку в настоящее время ФКЦБ России не установлен порядок передачи саморегулируемыми организациями (СРО) Банку России внутренних документов СРО, территориальные учреждения Банка России не проверяют выполнение требования п.2.11. Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России N 50 от 23.11.98 г. Проверке подлежит только наличие документов, упомянутых в указанном пункте Положения.

4. В соответствии с п.3 постановления ФКЦБ России "Об усилении роли саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации и внесении дополнений в Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 19 сентября 1997 года N 26" N 22 от 03.06.98 г., требование об обязательном членстве в саморегулируемых организациях не распространяются на кредитные организации. В связи с этим, основание для отказа в выдаче (продлении), замене лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, установленное в п.3.10.5 Положения не применяется к кредитным организациям. Кроме того, порядок представления документов и отчетности в саморегулируемые организации, установленный Положением, также не применяется к кредитных организациям.

5. В случае если кредитная организация отказывается от осуществления одного или нескольких видов профессиональной деятельности, указанных в лицензии, в соответствии с п.4.2. Положения, территориальными учреждениями Банка России должна производиться замена лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с процедурой, установленной п.4 Положения.

Одновременно сообщаем, что в соответствии с разъяснениями Банка России отчетность по состоянию на 1 января 1999 года должна представляться по новой регистрационной форме до 15 апреля 1999 года. Регистрационная форма представляется на бумажном и магнитном носителе, при этом форма на бумажном носителе, представляемая в одном экземпляре, должна быть прошита, подписана руководителем организации и заверена печатью организации - профессионального участника. Электронный файл с новым текстом регистрационной формы (Icn.arj - программа "Лицензия" версия 1.2 от 24.02.99) 3 марта 1999 г. доведен до сведения всех кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг и Отделений по электронной почте ГУ Банка России по г.Москве (сеть ИНФОТЕЛ).

Начиная с отчетности за 1999 год, регистрационная форма должна представляться кредитными организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг по состоянию на 1 июля и на 1 января каждого года.


Заместитель начальника

В.П.Колбаев



Письмо ГУ ЦБР по г. Москве от 5 марта 1999 г. N 14-1-08/1542 "О лицензировании и отчетности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг"


Текст письма официально опубликован не был


Откройте нужный вам документ прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.