- Главная
- Федеральный закон от 7 декабря 2011 г. N 414-ФЗ "О центральном депозитарии"
- Глава 2. Требования к центральному депозитарию (ст.ст. 3 - 20)
- Статья 9. Внутренние документы центрального депозитария
Статья 9. Внутренние документы центрального депозитария
Статья 9. Внутренние документы центрального депозитария
1. Совет директоров (наблюдательный совет) центрального депозитария должен утвердить следующие внутренние документы:
1) условия осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария;
ГАРАНТ:
См. Требования к условиям осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария, утвержденные приказом ФСФР России от 3 июля 2012 г. N 12-53/пз-н
2) правила внутреннего контроля центрального депозитария;
3) правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
4) кодекс профессиональной этики центрального депозитария;
5) правила электронного взаимодействия, в том числе форматы сообщений, используемые центральным депозитарием;
ГАРАНТ:
См. Требования к правилам электронного взаимодействия центрального депозитария, утвержденные приказом ФСФР России от 3 июля 2012 г. N 12-53/пз-н
6) порядок совершения операций и документооборота при осуществлении депозитарной деятельности центрального депозитария;
ГАРАНТ:
См. Требования к порядку совершения операций и документооборота при осуществлении депозитарной деятельности центрального депозитария, утвержденные приказом ФСФР России от 3 июля 2012 г. N 12-53/пз-н
7) правила управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария;
8) правила защиты и правила раскрытия информации центральным депозитарием;
ГАРАНТ:
См. Требования к правилам защиты информации центрального депозитария, утвержденные приказом ФСФР России от 3 июля 2012 г. N 12-53/пз-н
9) документ, определяющий процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов;
10) тарифы на услуги центрального депозитария, связанные с совершением операций по ценным бумагам, в отношении которых ему открыт лицевой счет номинального держателя централизованного депозитария или в отношении которых он является лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг;
ГАРАНТ:
См. Требования к тарифам на услуги центрального депозитария, связанным с совершением операций по ценным бумагам, в отношении которых ему открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в отношении которых он является лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, утвержденные приказом ФСФР России от 10 апреля 2012 г. N 12-25/пз-н
11) положение о комитете пользователей услуг центрального депозитария.
2. Внутренние документы, предусмотренные пунктами 1, 5 - 7, 9 и 10 части 1 настоящей статьи, могут быть вынесены на рассмотрение совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария только при условии их рассмотрения комитетом пользователей услуг центрального депозитария. В случае, если указанный комитет не одобрил внутренний документ, этот документ может быть утвержден решением совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария не менее чем двумя третями голосов членов совета директоров (наблюдательного совета).
3. Внутренние документы центрального депозитария не должны устанавливать дискриминационные условия для депонентов.
4. Внутренние документы, предусмотренные пунктами 1 - 8, 10 и 11 части 1 настоящей статьи, и вносимые в них изменения подлежат согласованию с федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков. Указанные внутренние документы и вносимые в них изменения вступают в силу только при условии такого согласования.
5. Согласование внутренних документов, предусмотренных пунктами 1 - 8, 10 и 11 части 1 настоящей статьи, осуществляется при присвоении статуса центрального депозитария. Согласование вносимых в указанные документы изменений осуществляется в порядке и сроки, которые установлены федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
ГАРАНТ:
См. комментарии к статье 9 настоящего Федерального закона
Открыть документ в системе ГАРАНТ