Письмо ГУ ЦБР по г. Москве от 17 апреля 2000 г. N 27-0-09/67 О внутреннем контроле кредитных организаций

Письмо ГУ ЦБР по г. Москве от 17 апреля 2000 г. N 27-0-09/67


В соответствии со ст.24 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" кредитные организации обязаны организовать внутренний контроль, обеспечивающий надлежащий уровень надежности, соответствующей характеру и масштабу проводимых операций. Однако анализ информации о финансовом состоянии кредитных организаций, материалы инспекционных и аудиторских проверок, иной, поступающей в Главное управление информации, свидетельствуют о неудовлетворительном состоянии внутреннего контроля во многих банках.

В порядке осуществления надзорных функций за состоянием внутреннего контроля, а также в соответствии с требованиями п.8.1. Положения Банка России "Об организации внутреннего контроля в банках" от 28.08.97 г. N 509 Главное управление просит в срок до 25 апреля 2000 г. представить следующую информацию:

1. Копию утвержденного Положения о службе внутреннего контроля.

2. Сведения об организации внутреннего контроля согласно Приложению N 1.

3. Сведения об организации внутреннего контроля в филиалах банка по форме Приложения N 2 (заполняется при наличии филиалов).

4. Выписку из протокола заседания уполномоченного органа управления кредитной организации о назначении руководителя службы внутреннего контроля.

5. Выписку из протокола заседания уполномоченного органа управления кредитной организации о назначении комплаенс-контролера.

Одновременно Главное управление напоминает, что в соответствии с требованиями п.8.1.1. Положения Банка России от 28.08.97 г. N 509 банк в трехдневный срок уведомляет территориальное учреждение Банка России обо всех существенных изменениях системы внутреннего контроля (в т.ч. о внесении изменений и дополнений в документы, предусмотренные п.2 приложения 1 к настоящему Положению, изменений в организации внутреннего контроля за деятельностью филиалов, назначении и освобождении от должности руководителя службы внутреннего контроля). Изменения представляются в соответствии с Приложением N 1 к настоящему письму в полном объеме с приложением копий документов, в которые были внесены изменения.

Вышеуказанные сведения представляются в экспедицию Главного управления по адресу ул.Балчуг, дом 2.

Заместитель начальника
Главного управления

Н.Н.Панкратова


Приложение N 1

к письму ГУ ЦБР по г. Москве

от 17 апреля 2000 г. N 27-0-09/67


Сведения об организации внутреннего контроля в кредитной организации


1. Регистрационный номер кредитной организации  
2. Наименование кредитной организации  
3. Численность службы внутреннего контроля
(включая ее руководителя) без учета филиа-
лов - штатная/фактическая
 
4. Телефон руководителя службы внутреннего
контроля
 
5. Фамилия, имя, отчество руководителя службы
внутреннего контроля
 
6. Наименование уполномоченного органа управ-
ления кредитной организации, принявшего
решение о назначении руководителя службы
внутреннего контроля
 
7. Дата назначения на должность руководителя
службы внутреннего контроля
 
8. Образование руководителя службы внутреннего
контроля (указать какое: высшее юридичес-
кое, высшее экономическое)
 
9. Стаж работы руководителя службы внутреннего
контроля в подразделении кредитной органи-
зации на участках, связанных с принятием
кредитной организацией рисков, анализом или
защитой от рисков.
 
10. Соответствие других сотрудников службы
внутреннего контроля квалификационным тре-
бованиям, изложенным в п.4.2 Положения Бан-
ка России N 509
 
11. Наименование другого подразделения банка
(кроме службы внутреннего контроля), кото-
рое функционально подчинено руководителю
службы внутреннего контроля
 
12. Фамилия, имя, отчество комплаенс-контролера  
13. Наименование уполномоченного органа управ-
ления кредитной организации, принявшего
решение о назначении комплаенс-контролера
 
14. Дата назначения на должность
комплаенс-контролера
 
15. Соответствие комплаенс-контролера квалифи-
кационным требованиям, изложенным в пунктах
7.2, 7.3 Указания Банка России N 603
 
16. Совмещает ли комплаенс-контролер деятель-
ность по организации и осуществлению комп-
лаенс-контроля с руководством иными подраз-
делениями кредитной организации, функциони-
рование которых не связано с деятельностью
на финансовых рынках (если да, то какими)
 
17. Номер и дата выдачи банку лицензии профес-
сионального участника рынка ценных бумаг.
 

ГАРАНТ:

По-видимому, в строке 15 настоящего Приложения допущена опечатка. Вместо "N 603" следует читать "N 603-У"


Руководитель кредитной организации


Руководитель службы внутреннего контроля


Приложение N 2

к письму ГУ ЦБР по г. Москве

от 17 апреля 2000 г. N 27-0-09/67


Сведения об организации внутреннего контроля в филиалах
кредитной организации


 Регистра- |Наимено-|Наличие    |Фамилия,    |Численность|Соответствие  
 ционный   |вание   |самостоя-  |имя, отчест-|службы     |сотрудников   
 номер  фи-|филиала |тельной    |во руководи-|внутреннего|службы   внут-
 лиала     |        |службы     |теля  службы|контроля   |реннего  конт-
           |        |внутреннего|внутреннего |филиала    |роля   филиала
           |        |контроля  в|контроля    |штатная/   |квалификацион-
           |        |филиале    |филиала     |фактическая|ным требовани-
           |        |           |            |           |ям, изложенным
           |        |           |            |           |в п.4.2. Поло-
           |        |           |            |           |жения    Банка
           |        |           |            |           |России      от
           |        |           |            |           |28.08.97 г.   
           |        |           |            |           |N 509         
 ----------+--------+-----------+------------+-----------+--------------
 

Руководитель кредитной организации


Руководитель службы внутреннего контроля

кредитной организации



Письмо ГУ ЦБР по г. Москве от 17 апреля 2000 г. N 27-0-09/67


Текст письма официально опубликован не был


Текст документа на сайте мог устареть

Вы можете заказать актуальную редакцию полного документа и получить его прямо сейчас.

Или получите полный доступ к системе ГАРАНТ бесплатно на 3 дня


Получить доступ к системе ГАРАНТ

(1 документ в сутки бесплатно)

(До 55 млн документов бесплатно на 3 дня)


Чтобы приобрести систему ГАРАНТ, оставьте заявку и мы подберем для Вас индивидуальное решение