Письмо ГУ ЦБР по г. Москве от 26 октября 2000 г. N 28-4-18/516 "Разъяснения по вопросу предоставления информации об аффилированных лицах кредитной организации, действующей в форме акционерного общества"

Письмо ГУ ЦБР по г. Москве от 26 октября 2000 г. N 28-4-18/516
"Разъяснения по вопросу предоставления информации об аффилированных лицах кредитной организации, действующей в форме акционерного общества"


В соответствии с письмом Банка России от 24.03.2000 г. N 76-Т кредитные организации, действующие в форме акционерного общества, обязаны осуществлять ведение учета аффилированных лиц и предоставлять информацию об аффилированных лицах в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитных организаций.

При определении аффилированных лиц, в том числе группы лиц, юридического лица необходимо применять понятия, указанные в статье 4 Федерального закона от 22.03.1991 г. N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках".

Список аффилированных лиц кредитной организации представляется в формате Microsoft Excel (форма, перечень столбцов, их назначение, характеристика, приведены в приложении). При этом список аффилированных лиц на бумажном носителе должен быть оформлен в соответствии с требованиями п.п.29.1, 29.2 Инструкции Банка России от 23.07.1998 г. N 75-И, а в реквизитах списка следует указать наименование документа, полное (фирменное) наименование кредитной организации, ее регистрационный номер (номер лицензии на осуществление банковских операций) и дату составления документа. Порядок присвоения имени файлу изложен в письме Банка России от 24.03.2000 г. N 76-Т "О порядке ведения учета аффилированных лиц и представления в Банк России информации об аффилированных лицах кредитными организациями".

Кредитные организации, действующие в форме акционерных обществ, осуществившие размещение эмиссионных ценных бумаг путем открытой подписки, обязаны ежеквартально, в срок не позднее 30 дней после окончания отчетного квартала, представлять список аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала. Иные кредитные организации, действующие в форме акционерных обществ, обязаны ежегодно, в срок не позднее 30 дней после окончания отчетного года, представлять в регистрирующий орган список аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного года.

Кредитные организации одновременно представляют списки аффилированных лиц на бумажном и магнитном носителях, согласно приложению, а также письмо, подписанное руководителем исполнительного органа кредитной организации, в котором подтверждается идентичность текстов списка аффилированных лиц кредитной организации, представленных на бумажном носителе и в электронном виде.

Приложение: приложение по тексту на 2-х листах в 1 экз.


Заместитель начальника
Главного управления

Н.Н. Панкратова


Приложение


Перечень столбцов (их назначение, характеристика) таблицы
для внесения сведений об аффилированных лицах


N
п/п
Наименование
столбца
Назначение Запол-
нение
*
Допусти-
мое ко-
личество
знаков
1 Отчетная дата Отчетная дата в формате 00.00.0000 1 10
2 Рег. номер Регистрационный номер (номер лицен-
зии на осуществление банковских
операций) кредитной организации
1 4
3 Аффилированное
лицо
Ф.И.О. аффилированного физического
лица или полное фирменное наимено-
вание аффилированного юридического
лица
1 250
4 ОКПО Код ОКПО аффилированного юридичес-
кого лица
2 8
5 Местонахожде-
ние
Местонахождение (почтовый адрес)
или местожительство аффилированного
лица
1 250
6 Телефон Телефон аффилированного юридическо-
го лица
2 250
7 Основание Код(ы) основания(й) для включения в
список аффилированных лиц (более
одного значения вносится без пробе-
лов через запятую)**
1 250
8 Дата Дата наступления основания(ий) для
включения в список аффилированных
лиц в формате 00.00.0000 (если да-
ты оснований не совпадают, то на
каждую дату и соответствующее осно-
вание полностью заполняется отдель-
ная строка таблицы)
1 10

-------------------------------------------------------------------------

* Заполнение:

1 - обязательно для заполнения;

2 - обязательно при внесении сведений об аффилированном юридическом лице.

** Расшифровка кодов оснований для включения в список аффилированных лиц кредитной организации:

1. член совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член ее коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа

2. лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация;

3. лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции, составляющие уставный капитал кредитной организации;

4. юридическое лицо, в котором кредитная организация имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица;

5. член совета директоров (наблюдательного совета) или иных коллегиальных органов управления финансово-промышленной группы, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного исполнительного органа участников финансово-промышленной группы, если кредитная организация является ее участником.


Образец представления информации об аффилированных лицах


     Список аффилированных лиц __________________________________________
                               полное (фирменное) наименование  кредитной
____________ _______________________ по состоянию на ____________________
организации) (регистрационный номер)                     отчетная дата

Рег.
номер
Отчетная
дата
Аффилированное
лицо
ОКПО Местона-
хождение
Телефон Осно-
вание
Дата
4000 01.06.
2000
Иванов Иван
Иванович
  145124,
г.Москва
ул.Сумс-
кая, 8
  1,3 21.07.
1996
4000 01.06.
2000
Иванов Иван
Иванович
  145124,
г.Москва
ул.Сумс-
кая, 8
  2 21.07.
1997
4000 01.06.
2000
ООО "Ресурс" 88888888 146424,
г.Москва
ул.Вало-
вая, 19
900-00-00 6 06.06.
1998

     Руководитель
     кредитной организации                           ____________________
                                                            Ф.И.О.

___________
   дата

Исполнитель: __________________
               Ф.И.О., телефон


Письмо ГУ ЦБР по г. Москве от 26 октября 2000 г. N 28-4-18/516 "Разъяснения по вопросу предоставления информации об аффилированных лицах кредитной организации, действующей в форме акционерного общества"


Текст письма официально опубликован не был


Текст документа на сайте мог устареть

Вы можете заказать актуальную редакцию полного документа и получить его прямо сейчас.

Или получите полный доступ к системе ГАРАНТ бесплатно на 3 дня


Получить доступ к системе ГАРАНТ

(1 документ в сутки бесплатно)

(До 55 млн документов бесплатно на 3 дня)


Чтобы приобрести систему ГАРАНТ, оставьте заявку и мы подберем для Вас индивидуальное решение