Указание ЦБР от 21 декабря 2000 г. N 874-У "О внесении изменений и дополнений в Указание Банка России от 31 марта 2000 года N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций"

Указание ЦБР от 21 декабря 2000 г. N 874-У
"О внесении изменений и дополнений в Указание Банка России от 31 марта 2000 года N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций"


1. Изложить Приложение к Указанию Банка России от 31.03.2000 года N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций" по форме Приложения к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу начиная с отчетности по состоянию на 1 января 2001 года.

Приложение: на 3 листах.


Председатель Банка России

В.В.Геращенко


Приложение

к Указанию ЦБР

от 31 марта 2000 г. N 766-У


                                                    Банковская отчетность
                                      Код формы документа по ОКУД 0409050

                                       /--------------------------------\
                                       |Код территории|Код учреждения по|
                                       |по ОКАТО      |справочнику КП   |
                                       |--------------+-----------------|
                                       |              |                 |
                                       |              |                 |
                                       \--------------------------------/

                        Классификационные группы
     деятельности кредитных организаций и сведения об информации, не
   содержащейся в используемой для классификации кредитных организаций
 отчетности, но учитывающейся территориальными учреждениями Банка России
     при принятии решения об оценке финансового состояния кредитных
           организаций по состоянию на _____________________г.

 Наименование территориального учреждения _______________________________

                                                              Форма N 050

                                                                 Месячная

                                                                Таблица 1
N
п/п
Регистрацион-
ный номер
кредитной
организации
Классификационная
группа, полученная
расчетным путем на
основе программного
обеспечения в
соответствии с
критериями,
предусмотренными
настоящим Указанием
(с учетом отчетности
и кодов информации)
Коды информации,
повлиявшей на
принятие
территориальным
учреждением
Банка России
решения об
оценке финан-
сового состояния
кредитной
организации
Классификаци-
онная группа,
установленная
территориаль-
ным учрежде-
нием Банка
России
1 2 3 4 5

                                                                Таблица 2

N
п/п
Сведения об информации, не содержащейся в
используемой для классификации кредитных
организаций отчетности, но повлиявшей на
принятие территориальным учреждением Банка
России решения об оценке финансового состояния
кредитной организации
Код Признак
(количество
случаев/дней,
наличие
фактов
нарушений,
перечень
пруденциаль-
ных норм)
1 2 3 4
1 Наличие неустраненных фактов нарушения норм
федеральных законов и(или) нормативных актов
Банка России *
01  
2 Наличие неустраненных фактов нарушения
установленного Банком России порядка
обязательного резервирования, в том числе:
- недовзнос в обязательные резервы
- наличие начисленных неуплаченных штрафов за
нарушение порядка резервирования
- нарушение составления расчета регулирования
размера обязательных резервов, выявленное по
результатам проверки



02
03

04
 
3 Недостоверность учета и(или) отчетности 05  
4 Невыполнение в установленный срок
предусмотренных в предписаниях территориального
учреждения Банка России требований и(или)
взятых на себя кредитной организацией
обязательств по приведению деятельности в
соответствие с действующими нормами, включая
недостатки в деятельности филиалов, в период до
истечения срока - наличие информации о
неприменении мер по устранению недостатков,
указанных в предписании территориального
учреждения Банка России
06  
5 Недостатки в деятельности филиалов 07  
6 Невыполнение требований нормативных актов Банка
России по созданию систем управления рисками
и(или) внутреннего контроля кредитной
организации
08  
7 Невыполнение требований федеральных законов
и(или) нормативных актов Банка России в части
представления информации о деятельности
кредитной организации либо финансовом положении
либо осуществление действий (кроме
представления недостоверной отчетности),
препятствующих получению органами банковского
надзора, а также физическими и юридическими
лицами полной и(или) достоверной информации о
деятельности либо финансовом положении
09  
8 Нарушения:
- порядка формирования резерва под обесценение
ценных бумаг
- лимитов открытой валютой позиции
- порядка формирования резервного фонда

10

11
12
 
9 Не учитываемый при классификации кредитной
организации в соответствии с Указанием Банка
России от 21.12.2000 г. N 872-У факт:
- нарушения пруденциальных норм **
- абсолютного снижения собственных средств
(капитала) по сравнению с их (его) максимальной
величиной, достигнутой за последние 12 месяцев,
более чем на 20% при одновременном нарушении
одного из обязательных нормативов,
установленных Банком России



13




14
 
10 Другие факторы 15  

Руководитель учреждения                         (Ф.И.О.)
Исполнитель                                     (Ф.И.О.)
телефон

"_____"_____________г.

____________________________

* Более подробная информация о сведениях, не содержащихся в используемой для классификации кредитных организаций отчетности, но повлиявших на принятие территориальным учреждением Банка России решения об отнесении кредитной организации в соответствующую категорию и группу по всем позициям сообщается территориальным учреждением Банка России Департаменту пруденциального банковского надзора в письменном виде (п. 3.2 настоящего Указания).

** При заполнении графы 4 по коду 013 необходимо указать, какие пруденциальные нормы, в расчете которых используется показатель собственных средств (капитала) (Н1, Н4, Н6, Н7, Н9, Н9.1, Н10, Н10.1, Н11, Н11.1, Н12, Н12.1, Н13, Н16, лимита ОВП), не учитываются в соответствии с Указанием Банка России от 21.12.2000 N 872-У.



Указание ЦБР от 21 декабря 2000 г. N 874-У "О внесении изменений и дополнений в Указание Банка России от 31 марта 2000 года N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций"Указание ЦБР от 21 декабря 2000 г. N 874-У


Настоящее Указание вступает в силу начиная с отчетности по состоянию на 1 января 2001 г.


Текст Указания опубликован в "Вестнике Банка России" от 27 декабря 2000 г., N 70, в газете "Бизнес и банки", январь 2001 г., N 3


Откройте нужный вам документ прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.