Письмо Московского ГТУ ЦБР от 25 июля 2001 г. N 15-4-8/12244 О порядке представления отчетности по форме N 402 уполномоченными банками, надзор за которыми осуществляет Московское ГТУ ЦБР

Письмо Московского ГТУ ЦБР от 25 июля 2001 г. N 15-4-8/12244

ГАРАНТ:

Начиная с отчетности за 4-й квартал 2001 г. отчет по форме N 402 представляется в соответствии с Порядком, доведенным письмом Московского ГТУ ЦБР от 26 декабря 2001 г. N 15-4-8/20447


В связи с Указанием Банка России от 24.10.1997 N 7-У "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" (с учетом изменений и дополнений) Московское ГТУ Банка России направляет Вам Порядок представления отчетности по форме N 402 уполномоченными банками, надзор за которыми осуществляет Московское ГТУ Банка России.

Просим обеспечить представление Вашей кредитной организацией отчетности по форме N 402 в Московское ГТУ Банка России в строгом соответствии с вышеуказанным Порядком, начиная с отчетности за 2-й квартал 2001 года.

Приложение: на 3 л. в 1 экз.


Заместитель начальника

Д.М.Ян


Порядок
представления отчетности по форме N 402 уполномоченными банками,
надзор за которыми осуществляет Московское ГТУ Банка России
(утв. Московским ГТУ ЦБР 25 июля 2001 г.)

ГАРАНТ:

См. также письмо Московского ГТУ ЦБР от 13 ноября 2001 г. N 15-4-8/18922


В связи с Указанием Банка России от 24.10.1997 N 7-У "О порядке составления представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" устанавливается следующий порядок представления отчетности по форме N 402 "Сведения о расчетах между резидентами (кроме кредитных организаций) и нерезидентами за выполнение работ, предоставление услуг и результатов интеллектуальной деятельности" (далее по тексту - Отчетность) уполномоченными банками, надзор за которыми осуществляет Московское ГТУ Банка России.

Настоящий Порядок вступает в силу, начиная с отчетности за 2-й квартал 2001 года.


1. Общие положения


1.1. Отчетность составляется и представляется в строгом соответствии с требованиями Указания Банка России от 24.10.1997 N 7-У и иных нормативных актов Банка России.

1.2. Субъектами представления Отчетности являются уполномоченные банки (далее по тексту - Банки).


2. Порядок формирования и представления Комплекта отчетности


2.1. Отчетность представляется в виде Комплекта отчетности, в состав которого входят следующие документы и сведения, сформированные посредством программного комплекса для подготовки отчетности по форме N 402 (F402.arj):

- Отчет (на бумажном носителе);

- Электронная копия отчетности, включающая один файл за соответствующий отчетный период;

- Протокол контроля отчетности (на бумажном носителе);

- Опись передаваемых сведений (на бумажном носителе в двух экземплярах).

Документы, представляемые на бумажном носителе, должны быть в установленном порядке заверены печатью Банка и подписями руководства Банка.

За каждый отчетный период представляется отдельный Комплект отчетности.

2.2. Комплект отчетности представляется Банком в подразделение (Отделение, ОПЕРУ) Московского ГТУ Банка России, осуществляющее надзор за Банком (далее по тексту - Подразделение).

2.3. Электронная копия отчетности в составе Комплекта отчетности представляется Банками на дискете 3,5"1,44 Мb, проверенной на отсутствие компьютерных вирусов.

Если файл Электронной копии отчетности превышает емкость дискеты (недостаточно одной дискеты для копирования), то он подлежит архивированию стандартным архиватором.

Если заархивированный стандартным архиватором файл Электронной копии отчетности также превышает емкость дискеты, следует применять архивирование указанного файла с разбивкой по томам и последующей записью каждого тома на дискету.

2.4. Подразделение осуществляет первичный контроль представленного Банком Комплекта отчетности включающий проверку его соответствия требованиям настоящего Порядка, а также предварительный контроль Электронной копии отчетности, сопровождающийся записью на дискету Банка файла, содержащего результаты контроля.

2.5. Основаниями для отказа в приеме Комплекта отчетности являются:

- представление неполного или оформленного ненадлежащим образом Комплекта отчетности;

- несоответствие фактически представленных сведений и сведений, указанных в Описи;

- представление Электронной копии отчетности на дискетах нестандартного формата, имеющих дефекты или зараженных компьютерными вирусами;

- наличие в Протоколе контроля сообщений об ошибках (ошибкой считается сообщение с кодом Е402...);

- несоответствие между контрольными суммами, указанными в представленных Банком документах на бумажных носителях (Отчете, Описи, Протоколе контроля) и контрольными суммами Электронной копии отчетности;

- наличие ошибок в Электронной копии отчетности.

При наличии хотя бы одного из вышеперечисленных оснований для отказа Комплект отчетности считается непредставленным и возвращается Банку.

2.6. В случае успешного прохождения процедуры предварительного контроля Комплект отчетности принимается для дальнейшей обработки. При этом Банку возвращается дискета с Электронной копией отчетности, а также один экземпляр Описи со штампом Подразделения с указанием даты приема.


3. Порядок получения Банками комплекта электронных документов


3.1. Для формирования и представления Отчетности Московское ГТУ Банка России направляет Банкам комплект электронных документов, в состав которого входит программное обеспечение и электронные тексты, регламентирующие процедуру формирования Электронной копии отчетности.

3.2. Передача комплекта электронных документов осуществляется Подразделением.


4. Порядок представления Банком уточненной Отчетности


4.1. Уточнение Отчетности производится посредством представления нового Комплекта отчетности. При этом в Описи, относящейся к уточняемым сведениям, а также на уточненном Отчете в обязательном порядке ставится пометка "Замена".

4.2. Уточнение Отчетности сопровождается также письменными объяснениями (далее по тексту - Письмо) за подписью уполномоченных должностных лиц Банка, содержащими следующую информацию о произведенных уточнениях:

- номер формы Отчетности и ее наименование;

- отчетный период (периоды), за которые представлена уточненная Отчетность;

- причины представления уточненной Отчетности;

- краткое содержание произведенных изменений отчетных данных;

- иную информацию, которую Банк считает необходимым довести до сведения Московского ГТУ Банка России.

4.3. Банки направляют Письмо в Московское ГТУ Банка России на имя Заместителя начальника Московского ГТУ Банка России (через Экспедицию Московского ГТУ Банка России). Кроме того, Банки, обслуживающиеся в Отделениях Московского ГТУ Банка России, также направляют Письмо в соответствующее Отделение на имя Управляющего Отделением (через Экспедицию Отделения).


5. Ответственность за допущенные нарушения


Непредставление Отчетности в установленном порядке и в установленные сроки, а также представление неполной или недостоверной Отчетности является основанием для применения к допустившему нарушение Банку мер воздействия в порядке, установленном действующим законодательством.


Заместитель начальника
Валютного управления
Московского ГТУ Банка России

Е.А.Старецкая


Заместитель начальника
Московского ГТУ Банка России

Д.М.Ян



Письмо Московского ГТУ ЦБР от 25 июля 2001 г. N 15-4-8/12244


Текст письма официально опубликован не был


Текст документа на сайте мог устареть

Вы можете заказать актуальную редакцию полного документа и получить его прямо сейчас.

Или получите полный доступ к системе ГАРАНТ бесплатно на 3 дня


Получить доступ к системе ГАРАНТ

(1 документ в сутки бесплатно)

(До 55 млн документов бесплатно на 3 дня)


Чтобы приобрести систему ГАРАНТ, оставьте заявку и мы подберем для Вас индивидуальное решение

Если вы являетесь пользователем системы ГАРАНТ, то Вы можете открыть этот документ прямо сейчас, или запросить его через Горячую линию в системе.