Письмо Московского ГТУ ЦБР от 28 февраля 2002 г. N 30-0-12/279 "Разъяснение по порядку предоставления информации в соответствии с положением N 161-П от 28.11.2001"

Письмо Московского ГТУ ЦБР от 28 февраля 2002 г. N 30-0-12/279
"Разъяснение по порядку предоставления информации в соответствии
с положением N 161-П от 28.11.2001"

ГАРАНТ:

См. также письмо Московского ГТУ ЦБР от 7 октября 2002 г. N 30-0-12/1285


В связи с большим количеством сообщений и файлов, отбраковываемых Комитетом Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ России) при обработке информации, поступающей от кредитных организаций (КО) в КФМ в соответствии с Положением Банка России N 161-П, и поступающими запросами по разъяснению порядка предоставления КО в уполномоченный орган сведений в соответствии с требованиями Положения N 161-П сообщаем:

1. До настоящего времени в КФМ России поступает большое количество файлов, содержащих ошибки, связанные с форматом файлов и порядком их последующей обработки (шифрование). К ним относятся следующие ошибки:

- Предоставление файлов в формате, отличном от DBF;

- Структура DBF-файла не соответствует требованиям Положениям Банка России N 161-П (и последующих разъяснений к нему);

- Имя предусмотренной структуры присвоено пустому файлу;

- Кодировка символов не соответствует кодировке DOS;

- Использован ключ шифрования, отличный от ключа, предусмотренного для шифрования информации для КФМ "Верба-О/OW";

Обращаем Ваше внимание, что разъяснения по структуре и порядку обработки файлов в КО даны в информационных письмах Московского главного территориального управления (30-0-12/126 от 24.01.2002, 30-2-12/140 от 28.01.2002, 30-0-12/172 от 01.02.2002, 30-0-12/193 от 08.02.2002 и 30-0-12/212 от 12.02.2002). Необходимо строго руководствоваться требованиями указанных разъяснений при подготовке информации для КФМ России в соответствии с Положением N 161-П.

2. Основное количество ошибок в записях файлов, выявляемых на этапе вторичного (логического) контроля информации, связано с неверным порядком заполнения сведений об участниках операций (Code: 0001; Не верно заполнен документ (см. поля TU0, TU2, TU3).

Укрупненно структура DBF-файла в соответствии с требованиями Положения N 161-П имеет вид (название информационного блока дано по имени первого поля):

- блок KTU - "информация о КО и виде операции";

- блок TU0 - "сведения о непосредственном участнике операции";

- блок TU1 - "сведения об участнике, осуществляющем операции от имени другого лица";

- блок TU2 - "сведения об участнике операции, по поручению которого она осуществляется";

- блок TU3 - "сведения о получателе платежа".

В соответствии с алгоритмом логического контроля записи об операции в КФМ России, предусматривается обязательное наличие информации в блоке KTU, обязательное наличие информации по крайней мере о двух участниках операции для всех без исключения видов операций - заполненные блоки TU0 и TU3, блок TU2 может быть заполнен информацией об участнике операции, по поручению которого она осуществляется, блок TU1 - КФМ не анализируется, при этом сведения об участнике, осуществляющем операции от имени другого лица берутся из блока TU0. Записи с незаполненными блоками TU0 и TU3 - КФМ России будут отвергаться.

3. При получении кредитной организацией уведомления от КФМ России о непринятии файла или записи об операции, она должна исправить указанные ошибки и повторить передачу информации, содержащей исправленные сведения в течение одного рабочего дня, следующего за днем получения уведомления.


Начальник Управления
информационных технологий

Б.К. Минеев



Письмо Московского ГТУ ЦБР от 28 февраля 2002 г. N 30-0-12/279 "Разъяснение по порядку предоставления информации в соответствии с Положением N161-П от 28.11.2001"


Текст письма официально опубликован не был


Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.