Письмо Московского ГТУ ЦБР от 7 марта 2002 г. N 30-0-12/306 "Разъяснение по вопросу передачи квитанций из КФМ в кредитные организации при реализации требований Положением Банка России N 161-П от 28.11.2001"

Письмо Московского ГТУ ЦБР от 7 марта 2002 г. N 30-0-12/306
"Разъяснение по вопросу передачи квитанций из КФМ в кредитные организации при реализации требований Положением Банка России N 161-П от 28.11.2001"

 

В связи с поступающими в Банк России запросами по разъяснению порядка формирования и передачи Комитетом Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ России) квитанций в кредитные организации сообщаем, что в настоящее время при предоставлении кредитными организациями в уполномоченный орган сведений в соответствии с требованиями Положения N 161-П действует следующий порядок формирования и передачи квитанций от КФМ России кредитным организациям и территориальным учреждениям Банка России:

1. КФМ России, получив зашифрованные файлы кредитных организаций, производит их расшифрование. В случае возникновении ошибки расшифрования файла КО формируется отрицательная квитанция в адрес ТУ для передачи в КО. Пример квитанции приведен в Приложении 1 (пункт 1).

2. При положительном результате обработки расшифрованные файлы КО подвергаются последующему структурному и логическому контролю. В случае отсутствия ошибок структурного контроля и наличия в файле хотя бы одной записи, успешно прошедшей логический контроль, в адрес ТУ для передачи в КО формируется положительная квитанция. Пример квитанции приведен в Приложении 1 (пункт 2). Ошибки, выявленные на этапах структурного и логического контроля файлов, формируются в виде отрицательной квитанции в адрес ТУ для передачи в КО. Пример квитанции приведен в Приложении 1 (пункт 3). Разъяснения и рекомендации по порядку заполнения информации и подготовке файлов в КО даны в письмах Управления информационных технологий Московского ГТУ Банка России (N 30-0-12/126 от 24.01.2002, N 30-0-12/140 от 28.01.2002, N 30-0-12/172 от 01.02.2002, N 30-0-12/193 от 08.02.2002, N 30-0-12/212 от 12.02.2002, N 30-0-12/279 от 28.02.2002).

3. При получении кредитной организацией квитанции от КФМ России о непринятии файла или записи об операции, она должна исправить указанные ошибки и повторить передачу информации, содержащей исправленные сведения в течение одного рабочего дня, следующего за днем получения уведомления.

Таким образом, на каждый отправленный в КФМ файл в кредитной организации через ТУ должны быть получены:

- либо отрицательная квитанция с ошибкой расшифрования (пункт 1 Приложения);

- либо положительная квитанция об успешном приеме файла в КФМ (пункт 2 Приложения 1), в случае отсутствия ошибок структурного контроля файла и ошибок логического контроля на все записи файла;

- либо положительная квитанция об успешном приеме файла в КФМ (пункт 2 Приложения 1) и отрицательная квитанция с перечнем логических ошибок обработки части записей файла(ов) (пункт 3 Приложения 1);

- либо отрицательная квитанция с ошибкой структурного контроля файла(ов) или ошибками логического контроля на все записи файла(ов) (пункт 3 Приложения 1).

Приложение 1. Примеры квитанций, формируемых КФМ России для КО и ТУ.

Начальник Управления
информационных технологий

Б.К.Минеев

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.


Письмо Московского ГТУ ЦБР от 7 марта 2002 г. N 30-0-12/306 "Разъяснение по вопросу передачи квитанций из КФМ в кредитные организации при реализации требований Положением Банка России N 161-П от 28.11.2001"


Текст письма официально опубликован не был