Письмо Московского ГТУ ЦБР от 7 марта 2002 г. N 30-0-12/306 "Разъяснение по вопросу передачи квитанций из КФМ в кредитные организации при реализации требований Положением Банка России N 161-П от 28.11.2001"

Письмо Московского ГТУ ЦБР от 7 марта 2002 г. N 30-0-12/306
"Разъяснение по вопросу передачи квитанций из КФМ в кредитные организации при реализации требований Положением Банка России N 161-П от 28.11.2001"


В связи с поступающими в Банк России запросами по разъяснению порядка формирования и передачи Комитетом Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ России) квитанций в кредитные организации сообщаем, что в настоящее время при предоставлении кредитными организациями в уполномоченный орган сведений в соответствии с требованиями Положения N 161-П действует следующий порядок формирования и передачи квитанций от КФМ России кредитным организациям и территориальным учреждениям Банка России:

1. КФМ России, получив зашифрованные файлы кредитных организаций, производит их расшифрование. В случае возникновении ошибки расшифрования файла КО формируется отрицательная квитанция в адрес ТУ для передачи в КО. Пример квитанции приведен в Приложении 1 (пункт 1).

2. При положительном результате обработки расшифрованные файлы КО подвергаются последующему структурному и логическому контролю. В случае отсутствия ошибок структурного контроля и наличия в файле хотя бы одной записи, успешно прошедшей логический контроль, в адрес ТУ для передачи в КО формируется положительная квитанция. Пример квитанции приведен в Приложении 1 (пункт 2). Ошибки, выявленные на этапах структурного и логического контроля файлов, формируются в виде отрицательной квитанции в адрес ТУ для передачи в КО. Пример квитанции приведен в Приложении 1 (пункт 3). Разъяснения и рекомендации по порядку заполнения информации и подготовке файлов в КО даны в письмах Управления информационных технологий Московского ГТУ Банка России (N 30-0-12/126 от 24.01.2002, N 30-0-12/140 от 28.01.2002, N 30-0-12/172 от 01.02.2002, N 30-0-12/193 от 08.02.2002, N 30-0-12/212 от 12.02.2002, N 30-0-12/279 от 28.02.2002).

3. При получении кредитной организацией квитанции от КФМ России о непринятии файла или записи об операции, она должна исправить указанные ошибки и повторить передачу информации, содержащей исправленные сведения в течение одного рабочего дня, следующего за днем получения уведомления.

Таким образом, на каждый отправленный в КФМ файл в кредитной организации через ТУ должны быть получены:

- либо отрицательная квитанция с ошибкой расшифрования (пункт 1 Приложения);

- либо положительная квитанция об успешном приеме файла в КФМ (пункт 2 Приложения 1), в случае отсутствия ошибок структурного контроля файла и ошибок логического контроля на все записи файла;

- либо положительная квитанция об успешном приеме файла в КФМ (пункт 2 Приложения 1) и отрицательная квитанция с перечнем логических ошибок обработки части записей файла(ов) (пункт 3 Приложения 1);

- либо отрицательная квитанция с ошибкой структурного контроля файла(ов) или ошибками логического контроля на все записи файла(ов) (пункт 3 Приложения 1).

Приложение 1. Примеры квитанций, формируемых КФМ России для КО и ТУ.


Начальник Управления
информационных технологий

Б.К.Минеев


Приложение 1


Примеры квитанций, формируемых КФМ России для КО и ТУ


1. Уведомление об ошибках при разархивировании и расшифровании файлов
в КФМ России


FROM: kfm

TO: ХХХ

DATE: HH.MM dd.mm.yyyy

SUBJECT: kvt+fz115

OPTIONS: М


Следующие файлы не приняты Комитетом финансового мониторинга России

Кредитной организации (территориальному учреждению) необходимо срочно повторить информацию!


File: 072200911.010 Code: 2 KO: 044507220

Должность, фамилия, имя, отчество и телефон ответственного исполнителя в Уполномоченном органе


Где
ХХХ                 символический идентификатор ТУ в системе БАНКОМ
HH.MM dd.mm.yyyy    время  и  дата  формирования   справки-подтверждения
                    (HH - час, ММ- минута, dd-день, mm- месяц, YYYY-год).

Примечание:

Уведомление представляет собой текстовый файл в кодировке DOS (кодовая страница 866).


При значении поля Code = 1 (ошибка разархивирования) , значение поля КО: не заполняется.


Коды ошибок:

1 - ошибка разархивирования - ошибка ТУ

2 - ошибка расшифровки - ошибка КО


2. Уведомление об успешном приеме файлов в КФМ России


FROM: kfm

TO: ХХХ

DATE: HH.MM dd.mm.yyyy

SUBJECT: kvt+fz115

OPTIONS: М


Следующие файлы расшифрованы и приняты к обработке КФМ России


File: 072200911.010 Size: 2676 Date 14.00 11.01.2002
File: 072200911.020 Size: 1232 Date: 14.00 11.01.2002

Должность, фамилия, имя, отчество и телефон ответственного исполнителя

в КФМ России


Где
ХХХ                 символический идентификатор ТУ в системе БАНКОМ.
HH.MM dd.mm.yyyy    время и дата формирования уведомления
                    (HH - час, ММ- минута, dd-день, mm- месяц, YYYY-год).
Size                размер файла в байтах
Date                время и дата получения файла

Примечание:

Уведомление представляет собой текстовый файл в кодировке DOS (кодовая страница 866).


3. Уведомление об ошибках структурного и логического контроля
при обработке файлов в КФМ России


FROM: kfm

TO: ХХХ

DATE: HH.MM dd.mm.yyyy

SUBJECT: kvt+fz115

OPTIONS: M


Следущая информация не принята КФМ России

Кредитная организация должна срочно повторить информацию


File: 51856011.010 Size : 1254 КО: NNNNNNNNN Code: YYYY;
(Расшифровка кода)
File: 63246011.010 Size : 4562 КО: NNNNNNNNN Code: YYYY;
(Расшифровка кода)

Должность, фамилия, имя, отчество и телефон ответственного исполнителя в Уполномоченном органе


Где
ХХХ                 символический идентификатор ТУ в системе БАНКОМ.
HH.MM dd.mm.yyyy    время и дата формирования уведомления.
NNNNNNNNN           БИК кредитной организации.
YYYY                код ошибки.

Примечание:

Уведомление представляет собой текстовый файл в кодировке DOS (кодовая страница 866).


Коды ошибок структурного контроля файла:


0002 - Ошибка обработки (ошибка открытия файла)

0003 - Файл не DBF структуры

0004 - Файл неверной структуры (поле <имя поля> не найдено)

0005 - Неверное имя файла или не найден БИК банка

0007 - Кол-во записей 0

0008 - Файл без расширения


Коды ошибок логического контроля записи:


0001 - N записи <номер записи>. Неверно заполнен документ (см. поля TU0, TU2, TU3)

0006 - N записи <номер записи>. Ошибка при проверке документа (описание ошибки)



Письмо Московского ГТУ ЦБР от 7 марта 2002 г. N 30-0-12/306 "Разъяснение по вопросу передачи квитанций из КФМ в кредитные организации при реализации требований Положением Банка России N 161-П от 28.11.2001"


Текст письма официально опубликован не был


Откройте нужный вам документ прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.