Письмо Московского ГТУ ЦБР от 3 сентября 2002 г. N 28-4-16/689 "Разъяснения по вопросу представления информации об аффилированных лицах" (с изменениями и дополнениями)

Письмо Московского ГТУ ЦБР от 3 сентября 2002 г. N 28-4-16/689
"Разъяснения по вопросу представления информации об аффилированных лицах"

С изменениями и дополнениями от:

5 декабря 2002 г.

ГАРАНТ:

О разъяснениях по вопросу представления информации об аффилированных лицах см. также письмо Московского ГТУ ЦБР от 19 мая 2003 г. N 09-28-4-08/27287

Письмом Московского ГТУ ЦБР от 5 декабря 2002 г. N 28-4-16/992 настоящее письмо отменено в части возможности применения к кредитным организациям мер воздействия, предусмотренных ст.74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", за непредставление всей необходимой информации об аффилированных лицах в соответствии с требованиями Положения Банка России от 19.03.2002 г. N 184-П

См. письмо Ассоциации российских банков от 16 сентября 2002 г. N А-02/5-446

Настоящим Московское ГТУ Банка России доводит до Вашего сведения разъяснения Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России по вопросу применения п.1.3.9 Положения Банка России от 19.03.2002 г. N 184-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций".

Физические лица, являющиеся родственниками (супругами, родителями, детьми, братьями и (или) сестрами) аффилированных лиц кредитной организации (физических лиц, применительно к которым выполняются условия, изложенные в п.1.2 указанного выше Положения Банка России), относятся к аффилированным лицам кредитной организации по основанию, приведенному в п.1.3.9 вышеупомянутого Положения Банка России.

На основании изложенного Московское ГТУ Банка России обращает внимание на необходимость внесения информации о названных лицах в формы N 051 "Список аффилированных лиц" и N 052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц" и представления в пятидневный срок с момента получения настоящего письма уведомлений об изменении списка аффилированных лиц и об изменении списка аффилированных лиц, принадлежащих группе лиц, протокола контроля, сформированного посредством программного комплекса AFL, файла электронной копии отчета и сопроводительного письма, подтверждающего идентичность информации, содержащейся в формах отчетности, представленных на бумажном носителе и в электронном виде, в Московское ГТУ Банка России.

Дополнительно сообщаем, что в случае непредставления всей необходимой информации к кредитной организации могут быть применены меры воздействия, предусмотренные ст.74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

 

Заместитель начальника

Г.С. Ситникова

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.


Письмо Московского ГТУ ЦБР от 3 сентября 2002 г. N 28-4-16/689 "Разъяснения по вопросу представления информации об аффилированных лицах"


Текст письма официально опубликован не был


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Письмо Московского ГТУ ЦБР от 5 декабря 2002 г. N 28-4-16/992

Настоящее письмо отменено в части возможности применения к кредитным организациям мер воздействия, предусмотренных ст.74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", за непредставление всей необходимой информации об аффилированных лицах в соответствии с требованиями Положения Банка России от 19.03.2002 г. N 184-П