Приложение 4. Структура DBF-файла передачи ОЭС

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 17 августа 2004 г. N 1490-У настоящее приложение изложено в новой редакции

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 4
к Положению Банка России
от 20 декабря 2002 г. N 207-П
"О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный орган
сведений, предусмотренных Федеральным
законом "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма"

 

Структура DBF-файла передачи ОЭС

С изменениями и дополнениями от:

17 августа 2004 г.

1. Кредитная организация подготавливает информацию для передачи в уполномоченный орган в виде файла формата DBF в кодировке DOS (кодовая страница 866). Один файл может содержать сведения о нескольких операциях. Каждая запись DBF файла должна содержать сведения об одной операции. Наличие "пустых" записей в DBF файле не допускается. Наличие всех полей записи и соответствие типов полей в структуре DBF файла является строго обязательным. Заполнение полей записи DBF-файла проводится на основании настоящего Положения.

2. При представлении кредитной организацией сведений об операции, подлежащей контролю, в рамках настоящего Положения рассматриваются участники операции: плательщик по операции с денежными средствами или иным имуществом, получатель по операции с денежными средствами или иным имуществом, обслуживающие их кредитные организации и филиалы кредитных организаций, представители плательщика и получателя по операции, поверенные, агенты, комиссионеры, доверительные управляющие, действующие от имени плательщика и получателя по операции или в их интересах или за их счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, а также лица, не являющиеся плательщиком или получателем по операции, по поручению и от имени которых совершается операция.

2.1. При представлении сведений об операции покупки наличной иностранной валюты физическим лицом под плательщиком денежных средств следует понимать покупателя иностранной валюты, под получателем денежных средств следует понимать продавца иностранной валюты (в т.ч. кредитную организацию, представляющую сведения об этой операции).

2.2. При представлении сведений об операции продажи наличной иностранной валюты физическим лицом под плательщиком денежных средств следует понимать покупателя иностранной валюты (в т.ч. кредитную организацию, представляющую сведения об этой операции), под получателем денежных средств следует понимать продавца иностранной валюты.

2.3. При представлении сведений об операции получения денежных средств по чеку под плательщиком денежных средств следует понимать лицо, выдавшее чек, под получателем денежных средств следует понимать лицо, получающее денежные средства по чеку.

2.4. При представлении сведений об операции предоставление или получение кредита (займа) под плательщиком денежных средств следует понимать лицо, предоставляющее кредит (заем), под получателем денежных средств следует понимать лицо, получающее кредит (заем).

2.5. При представлении сведений об операции размещения денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя, под плательщиком денежных средств следует понимать лицо, размещающее денежные средства во вклад (на депозит), под получателем денежных средств следует понимать кредитную организацию (филиал кредитной организации), разместившую денежные средства во вклад (на депозит).

2.6. При представлении сведений об операции открытия вклада (депозита) в пользу третьих лиц под плательщиком денежных средств следует понимать лицо, открывающее вклад (депозит), под получателем денежных средств следует понимать лицо, в пользу которого открывается вклад (депозит).

3. В целях настоящего Положения различаются:

кредитная организация (филиал кредитной организации), самостоятельно передающая (передающий) сведения через территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее (его) деятельностью (далее - территориальное учреждение), в том числе сведения, представляемые в уполномоченный орган другими филиалами этой кредитной организации;

филиал кредитной организации, представляющий сведения в уполномоченный орган, но самостоятельно не передающий эти сведения через территориальное учреждение.

Наименование поля

Тип поля

Длина в байтах

Содержание

Служебная информация

VERSION

Символьный CHAR(1)

1

Номер версии формата DBF-файла, формируемого кредитной организацией для представления сведений в уполномоченный орган.

До особого указания заполняется значением -'1' (символ единица).

ACTION

Символьный CHAR(1)

1

Тип операции с записью, содержащей сведения об операции, подлежащей контролю:

'1' - добавление новой записи;

'2' - исправление записи;

'3' - запрос замены записи;

'4' - запрос удаления записи.

Операция добавления записи используется для первичного представления кредитной организацией сведений об операции, подлежащей контролю.

Операция исправления записи используется для записи, содержащей сведения об операции, подлежащей контролю, на которую ранее кредитной организацией было получено ИЭС уполномоченного органа с отказом в приеме сведений об данной отдельной операции, подлежащей контролю.

Операции запроса замены и запроса удаления записи могут использоваться кредитной организацией для информирования уполномоченного органа о возможных ошибках в представленных сведениях об операции, подлежащей контролю. Замена и удаление записей (сведений об операциях) проводится в порядке, определяемом уполномоченным органом.

Для операции добавления, исправления, запроса замены и удаления записи пара значений полей NUMB_P и DATE_P являются идентификатором записи, к которой применяется операция.

NUMB_P

Числовой NUMERIC(6)

6

Порядковый числовой номер операции, подлежащей контролю, сведения о которой содержит запись.

Порядковый номер операции, подлежащей контролю, формируется кредитной организацией в порядке возрастания начиная с номера "1" в течение календарного года представления сведений.

Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION - '2','3','4') порядковый номер является номером операции, подлежащей контролю, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган ранее.

Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором операции, подлежащей контролю, сведения по которой представлены в уполномоченный орган, и могут использоваться при ссылках на эти сведения.

DATE_P

Дата DATE(8)

8

Дата представления сведений об операции.

Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.

Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION = '2','3','4') данная дата является датой представления сведений об операции, подлежащей контролю, которые были переданы в уполномоченный орган ранее.

Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором операции, подлежащей контролю, сведения по которой представлены в уполномоченный орган, и могут использоваться при ссылках на эти сведения.

REFER_R

Символьный CHAR(3)

3

Зарезервировано. Заполняется значением '0' (символ ноль).

NUMB_R

Числовой NUMERIC(6)

6

Зарезервировано. Заполняется значением 0.

DATE_R

Дата DATE(8)

8

Зарезервировано. Заполняется значением 01012099.

Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей и представляющей сведения об операции, подлежащей контролю

REGN

Символьный CHAR(4)

4

Регистрационный номер кредитной организации по Книге государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) без указания порядкового номера филиала и признака кредитной организации.

KTU_S

Символьный CHAR(2)

2

Код территории (субъекта Российской Федерации) по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления ОК 019-95 (далее - ОКАТО) территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей ОЭС в уполномоченный орган.

BIK_S

Символьный CHAR(9)

9

Банковский идентификационный код (далее - БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей ОЭС в уполномоченный орган.

NUMBF_S

Символьный CHAR(4)

4

Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, передающего ОЭС в уполномоченный орган или '0' (символ ноль) в случае, когда ОЭС передаются кредитной организацией.

RESRV_S

Символьный CHAR(16)

16

Зарезервировано. Заполняется значением '0' (символ ноль).

BRANCH

Символьный CHAR(1)

1

Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение:

'1' - сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС через территориальное учреждение.

'0' - в ином случае.

KTU_SS

Символьный CHAR(2)

2

Код территории (субъекта Российской Федерации) по ОКАТО территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью филиала кредитной организации, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или '0' (символ ноль) - в ином случае.

BIK_SS

Символьный CHAR(9)

9

БИК филиала кредитной организации ('0' (символ ноль) в случае, когда филиал не имеет БИК), представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение или '0' (символ ноль) - в ином случае.

NUMBF_SS

Символьный CHAR(4)

4

Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или '0' (символ ноль) - в ином случае.

RESRV_SS

Символьный CHAR(16)

16

Зарезервировано. Заполняется значением '0' (символ ноль).

Информация об операции

TERROR

Символьный CHAR(1)

1

Признак операции, связанной с финансированием терроризма:

'1' - В случае приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона порядке сведения об их участии в террористической деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;

'2' - В случае совершения операции по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона порядке сведения об их участии в террористической деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; '0' - в ином случае.

VO

Символьный CHAR(4)

4

Код вида операций

Заполняется в соответствии со Справочником видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Приложение 3 к настоящему Положению).

При соответствии характера операции нескольким видам операций в соответствии со Справочником видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в поле VO указывается код для одного вида операции, при этом:

- наиболее высокий приоритет при выборе кода имеют операции с кодом группы операций 7000;

- наиболее низкий приоритет при выборе кода имеют операции с кодом группы операций 6000.

DOP_V

Символьный CHAR(32)

32

Коды видов операций в соответствии со Справочником видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", соответствующих характеру операции, сведения по которой представляются в уполномоченный орган, но отличающиеся от вида операции, код которого указан в поле VO, в ином случае - '0' (символ ноль).

При необходимости указания нескольких кодов видов операций, соответствующие коды указываются через запятую.

DATA

Дата DATE(8)

8

Дата совершения операции.

Формат поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.

SUME

Числовой NUMERIC (14.2)

14.2

Сумма операции в рублевом эквиваленте.

SUM

Числовой NUMERIC (14.2)

14.2

Сумма операции в валюте ее проведения.

CURREN

Символьный CHAR(3)

3

3-х значный цифровой код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000.

PRIM

Символьный CHAR(254)

254

Назначение платежа, основание проведения операции.

Указывается содержание соответствующего поля расчетного документа, на основании которого осуществляется операция, либо текстовое описание основания проведения операции в случае, если соответствующий расчетный документ не используется при проведении операции.

METAL

Символьный

CHAR(3)

3

Код драгоценного металла по Классификатору клиринговых валют при представлении сведений об операциям с драгоценными металлами, в ином случае '0' (символ ноль).

PRIZ6001

Символьный CHAR(32)

32

Коды признаков необычных операций и сделок:

- для операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона (код группы операций - 6000) - код (коды) признаков в соответствии со Справочником кодов признаков необычных операций и сделок, используемых при представлении кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Приложение 8 к настоящему Положению).

При необходимости указания нескольких кодов признаков различные коды указывается через запятую.

- В ином случае - '0' (символ ноль).

B_PAYER

Символьный CHAR(1)

1

Признак Банка плательщика:

'1' - плательщик денежных средств по операции находится на обслуживании в кредитной организации, представляющей сведения об операции;

'2' - плательщиком денежных средств по операции является кредитная организация, представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган;

'0' - в ином случае (символ ноль).

B_RECIP

Символьный CHAR(1)

1

Признак Банка получателя:

'1' - получатель денежных средств по операции находится на обслуживании в кредитной организации, представляющей сведения об операции;

'2' - получателем денежных средств по операции является кредитная организация, представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган;

'0' - в ином случае (символ ноль).

PART

Символьный CHAR(1)

1

Признак совершения операции по поручению и от имени "третьего" лица:

'1' - операция совершается плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом по поручению и от имени лица, не являющегося плательщиком или получателем по этой операции;

'2' - операция совершается получателем денежных средств по операции по поручению и от имени или в интересах или за счет лица, не являющегося плательщиком или получателем по этой операции;

'0' - в ином случае (символ ноль).

DESCR

Символьный CHAR(254)

254

Дополнительная информация об операции, передаваемая кредитной организацией в уполномоченный орган:

- для операций, подлежащих обязательному контролю - информация, раскрывающая суть проводимой операции;

- для операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона (код группы операций - 6000) - текстовое описание критериев, на основании которых операция отнесена к разряду подозрительных, а также иная информация, раскрывающая суть проводимой операции;

- '0' (символ ноль) - в случае, если дополнительная информация отсутствует (за исключением операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона (код группы операций - 6000).

RESRV_P

Символьный CHAR(16)

16

Зарезервировано. Заполняется значением '0' (символ ноль).

RESRV_PP

Символьный CHAR(8)

8

Зарезервировано. Заполняется значением '0' (символ ноль).

Сведения о плательщике по операции с денежными средствами или иным имуществом

Блок "У0"

TUO

Числовой NUMERIC(1)

1

Тип участника операции:

- в случае, если участник находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения, или участником является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения:

1 - юридическое лицо, филиал юридического лица;

2 - физическое лицо;

3 - физическое лицо - индивидуальный предприниматель (далее - ИП);

- в ином случае - значение 4.

PRUO

Символьный CHAR(6)

6

Признак участника операции:

- в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 3000, на основании того, что участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), поле заполняется следующим образом:

Разряд 1 поля принимает значение:

'1' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию или место жительства в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

'2' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

'3' - если участник операции является лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Для стран и территорий, содержащихся в Перечне государств (территорий), которые не участвуют международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Перечень несотрудничающих государств), и включенных в Общероссийский классификатор стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001 (далее - ОКСМ), 2-4 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, а разряды 5-6 - содержат '00'.

Для территорий, отсутствующих в ОКСМ, 2-4 разряды содержат цифровой код страны, в которой находится данная территория по ОКСМ, а в разрядах 5-6 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств.

- в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 7000, на основании того, что участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию таких организации или лица, поле заполняется следующим образом:

Разряд 1 поля принимает значение:

'1' - если участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности;

'2' - если участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности;

'3' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности.

Разряды 2-6 поля содержат код (номер) организации или физического лица в соответствии

с Перечнем организаций или физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности;

- в ином случае - '0' (символ ноль).

NAMEUO

Символьный

CHAR(254)

254

- Для юридического лица - наименование юридического лица. В случае если участником операции является филиал юридического лица - наименование филиала юридического лица и наименование юридического лица;

- Для физического лица, ИП - фамилия, имя, отчество, полностью, в указанном порядке, с разделением слов символом 'пробел';

- В случае, когда значение поля TU0 (тип участника операции) равно 4 - значение поля "Плательщик" или иного соответствующего ему поля из расчетного документа.

Блок "И0"

KODCR0

Символьный CHAR(5)

5

- Для юридического лица - Код места регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места регистрации головной организации;

- Для физического лица, ИП - Код места жительства.

Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код страны регистрации (жительства) в соответствии с ОКСМ.

При регистрации (жительстве) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4-5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4-5 содержат '00'.

KODCN0

Символьный CHAR(5)

5

- Для юридического лица - Код места нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места нахождения филиала юридического лица;

Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код страны нахождения в соответствии с ОКСМ.

При нахождении юридического лица (филиала юридического лица) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4-5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4-5 содержат '00'.

- Для физического лица, ИП - Гражданство

1-3 разряды поля содержат код страны в соответствии с ОКСМ, для лиц без гражданства 1-3 разряды заполняются значением '000'. Разряды 4-5 - содержат '00'.

AMR0

Символьный CHAR(254)

254

- Для юридического лица - Место регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место регистрации головной организации;

- Для физического лица, ИП - Место жительства.

Данный реквизит заполняется в следующем порядке: Страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село, и т.п.), улица, дом, корпус, квартира.

ADRESS0

Символьный CHAR(254)

254

- Для юридического лица - Место нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место нахождения филиала юридического лица;

- Для физического лица, ИП - Место пребывания.

Данный реквизит заполняется в следующем порядке: Страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село, и т.п.), улица, дом, корпус, квартира.

KD0

Символьный CHAR(2)

2

- Для юридического лица - заполняется значением '0' (символ ноль);

- Для физического лица, ИП - наименование документа, удостоверяющего личность:

"01" - паспорт гражданина Российской Федерации;

"02" - иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации;

"03" - документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.

SD0

Символьный CHAR(10)

10

- для юридического лица - код ОКПО (присваивается подразделениями Федеральной службы государственной статистики в составе Единого государственного регистра предприятий и организаций (ЕГРПО) (далее - код ОКПО), при отсутствии у юридического лица кода ОКПО на законном основании поле заполняется значением '0' (символ ноль);

- для физического лица, ИП - Серия документа, удостоверяющего личность - до 10 символов, (если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами).

RG0

Символьный CHAR(20)

20

- для юридического лица

для резидента:

Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН);

для нерезидента:

В случае, если участником операции является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованный (аккредитованное) на территории Российской Федерации - номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации). В ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации,

- для физического лица, ИП - номер документа, удостоверяющего личность. При заполнении этого показателя пробелы не допускаются.

ND0

Символьный CHAR(12)

12

Идентификационный номер участника операции:

для резидента

- для юридического лица - идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) - 10 символов, при отсутствии ИНН у юридического лица на законном основании - '0' (символ ноль);

- для физического лица, ИП - ИНН (при его наличии) - 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица - '0' (символ ноль).

для нерезидента:

- для юридического лица (филиала юридического лица) - ИНН (при его наличии) - 10 символов, при отсутствии ИНН - код иностранной организации (КИО) - 5 символов;

- для физического лица, ИП - ИНН (при его наличии) - 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица, ИП - '0' (символ ноль).

VD0

Символьный CHAR(100)

100

- для юридического лица - заполняется значением '0' (символ ноль);

- для физического лица, ИП - гражданина Российской Федерации:

- для физического лица:

наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица.

- для ИП:

ОГРН, наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП.

- для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства:

данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, наименование документа, удостоверяющего личность.

Разряд 1 поля принимает значение кода типа документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации:

'1' - вид на жительство;

'2' - разрешение на временное проживание;

'3' - виза;

'4' - иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

Разряд 2 поля содержит символ "пробел".

Последующие разряды поля заполняются данными документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, следующим образом:

<серия и номер документа><пробел>

<дата начала срока действия права пребывания (проживания)><пробел>

<дата окончания срока действия права пребывания (проживания)><пробел>

Серия и номер документа заполняются слитно (без пробелов). Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии и номере передаются заглавными русскими буквами. Если в документе отсутствует серия и номер, в поле проставляется значение '0' (символ ноль).

Формат даты начала и окончания срока действия права пребывания (проживания) - ДД.ММ.ГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГ - последние две цифры номера года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), в поле проставляется значение (значения) '00.00.00'.

Последующие разряды поля заполняются следующим образом:

- для физического лица:

Наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица.

- для ИП:

ОГРН, при отсутствии ОГРН - регистрационный номер; наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП.

GR0

Дата DATE(8)

8

- для юридического лица

для резидента:

Дата регистрации юридического лица;

для нерезидента:

В случае, если участником операции является филиал (представительство) иностранного юридического лица, аккредитованный на территории Российской Федерации - дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации).

В ином случае - дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации.

- для физического лица, ИП - дата рождения.

Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.

RESRV0

Символьный CHAR(32)

32

- для юридического лица - заполняется значением "0" (символ ноль);

- для физического лица, ИП

для резидента:

Заполняется значением '0' (символ ноль);

для нерезидента:

Данные миграционной карты.

Разряд 1 поля принимает значение:

'0' - данные миграционной карты отсутствуют;

'1' - при наличии данных миграционной карты.

В случае отсутствия данных миграционной карты остальные разряды поля не заполняются.

При наличии данных миграционной карты разряд 2 поля содержит символ пробел, а последующие разряды поля заполняются данными миграционной карты следующим образом:

<номер карты><пробел><дата начала срока пребывания><пробел>

<дата окончания срока пребывания>.

Формат даты начала и окончания срока пребывания - ДД.ММ.ГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГ - последние две цифры номера года.

Блок "Б0"

АСС_В0

Символьный CHAR(32)

32

Номер счета участника операции в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции, или '0' (символ ноль) в случае, если операция осуществляется без использования счета участника операции.

NAME_B0

Символьный CHAR(254)

254

Наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении, или '0' (символ ноль) в случае, если участник операции находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган.

KODCN_B0

Символьный CHAR(5)

5

Код места нахождения кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении, или '0' (символ ноль) в случае, если участник операции находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган.

Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ.

При нахождении кредитной организации (филиала кредитной организации) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4-5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4-5 содержат '00'.

BIK_B0

Символьный CHAR(12)

12

БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении, или '0' (символ ноль) в случае, если участник операции находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган.

для кредитной организации (филиала кредитной организации) - резидента: БИК.

для кредитной организации (филиала кредитной организации) - нерезидента:

S.W.I.F.T. BIC (или non-S.W.I.F.T. BIC) код кредитной организации (филиала кредитной организации) нерезидента или '0' (символ ноль) при его отсутствии.

NAME_R0

Символьный CHAR(254)

254

Наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), передавшей (принявшей от) кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей сведения об операции, документы, являющиеся основанием для проведения операции, со стороны плательщика по операции, или '0' (символ ноль) в случае, если участник операции (плательщик) находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции (плательщиком) является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган.

KODCN_R0

Символьный CHAR(5)

5

Код места нахождения кредитной организации (филиала кредитной организации), передавшей (принявшей от) кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей сведения об операции, документы, являющиеся основанием для проведения операции, со стороны плательщика по операции, или '0' (символ ноль) в случае, если участник операции (плательщик) находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции (плательщиком) является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган.

Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ.

При нахождении на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4-5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4-5 содержат '00'.

BIK_R0

Символьный CHAR(12)

12

БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), передавшей (принявшей от) кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей сведения об операции, документы, являющиеся основанием для проведения операции, со стороны плательщика по операции, или '0' (символ ноль) в случае, если участник операции (плательщик) находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции (плательщиком) является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган.

для кредитной организации (филиала кредитной организации) - резидента:

БИК.

для кредитной организации (филиала кредитной организации) - нерезидента:

S.W.I.F.T. BIC (или non-S.W.I.F.T. BIC) код кредитной организации (филиала кредитной организации) - нерезидента или '0' (символ ноль) при его отсутствии.

RESRV_B0

Символьный CHAR(32)

32

Зарезервировано. Заполняется значением '0' (символ ноль).

Сведения о представителе плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем, действующем от имени плательщика или в его интересах или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления.

Блок "У1"

TU1

Числовой NUMERIC(1)

1

Тип участника операции:

1 - юридическое лицо, филиал юридического лица;

2 - физическое лицо;

3 - ИП;

0 - операция, осуществляется без участия представителя плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом.

PRU1

Символьный CHAR(6)

6

Признак участника операции:

- в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 3000, на основании того, что участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), поле заполняется следующим образом:

Разряд 1 поля принимает значение:

'1' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию или место жительства в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

'2' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

'3' - если участник операции является лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Для стран и территорий, содержащихся в Перечне несотрудничающих государств, и включенных в ОКСМ, 2-4 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, а разряды 5-6 - содержат '00'.

Для территорий, отсутствующих в ОКСМ, 2-4 разряды содержат цифровой код страны, в которой находится данная территория по ОКСМ, а в разрядах 5-6 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств.

- в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 7000, на основании того, что участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию таких организации или лица, поле заполняется следующим образом:

Разряд 1 поля принимает значение:

'1' - если участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности;

'2' - если участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности;

'3' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности.

Разряды 2-6 поля содержат код (номер) организации или физического лица в соответствии с Перечнем организаций или физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности;

в ином случае - '0' (символ ноль).

NAMEU1

Символьный CHAR(254)

254

- Для юридического лица - наименование юридического лица. В случае если участником операции является филиал юридического лица - наименование филиала юридического лица и наименование юридического лица;

- Для физического лица, ИП - фамилия, имя, отчество, полностью, в указанном порядке, с разделением слов символом 'пробел';

Блок "И1"

KODCR1

Символьный CHAR(5)

5

- Для юридического лица - Код места регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места регистрации головной организации;

- Для физического лица, ИП - Код места жительства.

Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код страны регистрации (жительства) в соответствии с ОКСМ.

При регистрации (жительстве) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4-5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4-5 содержат '00'.

KODCN1

Символьный CHAR(5)

5

- Для юридического лица - Код места нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места нахождения филиала юридического лица;

Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код страны нахождения в соответствии с ОКСМ.

При нахождении юридического лица (филиала юридического лица) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4-5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4-5 содержат '00'.

- Для физического лица, ИП - Гражданство.

1-3 разряды поля содержат код страны в соответствии с ОКСМ, для лиц без гражданства 1-3 разряды заполняются значением '000'. Разряды 4-5 - содержат '00'.

AMR1

Символьный CHAR(254)

254

- Для юридического лица - Место регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место регистрации головной организации;

- Для физического лица, ИП - Место жительства.

Данный реквизит заполняется в следующем порядке: страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село, и т.п.), улица, дом, корпус, квартира.

ADRESS1

Символьный CHAR(254)

254

- Для юридического лица - Место нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место нахождения филиала юридического лица;

- Для физического лица, ИП - Место пребывания.

Данный реквизит заполняется в следующем порядке: страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село, и т.п.), улица, дом, корпус, квартира.

KD1

Символьный CHAR(2)

2

- Для юридического лица - заполняется значением '0' (символ ноль);

- Для физического лица, ИП - наименование документа, удостоверяющего личность:

"01" - паспорт гражданина Российской Федерации;

"02" - иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации;

"03" - документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.

SD1

Символьный CHAR(10)

10

- для юридического лица - код ОКПО, при отсутствии у юридического лица кода ОКПО на законном основании поле заполняется значением '0' (символ ноль);

- для физического лица, ИП - Серия документа, удостоверяющего личность - до 10 символов, (если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами).

RG1

Символьный CHAR(20)

20

- для юридического лица

для резидента:

ОГРН;

для нерезидента:

В случае, если участником операции является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованный (аккредитованное) на территории Российской Федерации - номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации); в ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации;

- для физического лица, ИП - Номер документа, удостоверяющего личность. При заполнении этого показателя пробелы не допускаются.

ND1

Символьный CHAR(12)

12

Идентификационный номер участника операции:

для резидента:

- для юридического лица - ИНН - 10 символов, при отсутствии ИНН у юридического лица на законном основании - '0' (символ ноль);

- для физического лица, ИП - ИНН (при его наличии) - 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица - '0' (символ ноль).

для нерезидента:

- для юридического лица (филиала юридического лица) - ИНН (при его наличии) - 10 символов, при отсутствии ИНН - код иностранной организации (КИО) - 5 символов;

- для физического лица, ИП - ИНН (при его наличии) - 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица, ИП - '0' (символ ноль).

VD1

Символьный CHAR(100)

100

- для юридического лица - заполняется значением '0' (символ ноль);

- для физического лица, ИП - гражданина Российской Федерации:

- для физического лица:

наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица.

- для ИП:

ОГРН, наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП.

- для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства:

данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, наименование документа, удостоверяющего личность.

Разряд 1 поля принимает значение кода типа документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации:

'1' - вид на жительство;

'2' - разрешение на временное проживание;

'3' - виза;

'4' - иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

Разряд 2 поля содержит символ пробел.

Последующие разряды поля заполняются данными документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, следующим образом:

<серия и номер документа><пробел>

<дата начала срока действия права пребывания (проживания)><пробел>

<дата окончания срока действия права пребывания (проживания)><пробел>

Серия и номер документа заполняются слитно (без пробелов). Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии и номере передаются заглавными русскими буквами. Если в документе отсутствует серия и номер, в поле проставляется значение '0' (символ ноль).

Формат даты начала и окончания срока действия права пребывания (проживания) - ДД.ММ.ГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГ - последние две цифры номера года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), в поле проставляется значение (значения) '00.00.00'.

Последующие разряды поля заполняются следующим образом

- для физического лица:

Наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица.

- для ИП:

ОГРН, при отсутствии ОГРН - регистрационный номер; наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП.

GR1

Дата DATE(8)

8

- для юридического лица

для резидента:

Дата регистрации юридического лица;

для нерезидента:

В случае, если участником операции является филиал (представительство) иностранного юридического лица, аккредитованный на территории Российской Федерации - дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации).

В ином случае - дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации.

- для физического лица, ИП - дата рождения.

Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.

RESRV1

Символьный CHAR(32)

32

- для юридического лица - заполняет значением "0" (символ ноль);

- для физического лица, ИП

для резидента:

Заполняется значением '0' (символ ноль);

для нерезидента:

Данные миграционной карты.

Разряд 1 поля принимает значение:

'0' - данные миграционной карты отсутствуют;

'1' - при наличии данных миграционной карты.

В случае отсутствия данных миграционной карты остальные разряды поля не заполняются. При наличии данных миграционной карты разряд 2 поля содержит символ пробел, а последующие разряды поля заполняются данными миграционной карты следующим образом:

<номер карты><пробел><дата начала срока пребывания><пробел>

<дата окончания срока пребывания>.

Формат даты начала и окончания срока пребывания - ДД.ММ.ГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГ - последние две цифры номера года.

Сведения о представителе получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем, действующем от имени получателя или в его интересах или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления.

Блок "У2"

TU2

Числовой NUMERIC(1)

1

Тип участника операции:

1 - юридическое лицо, филиал юридического лица;

2 - физическое лицо;

3 - ИП;

0 - операция, осуществляется без участия представителя получателя денежных средств по операции.

PRU2

Символьный CHAR(6)

6

Признак участника операции:

- в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 3000, на основании того, что участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), поле заполняется следующим образом:

Разряд 1 поля принимает значение:

'1' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию или место жительства в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

'2' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

'3' - если участник операции является лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Для стран и территорий, содержащихся в Перечне несотрудничающих государств, и включенных в ОКСМ, 2-4 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, а разряды 5-6 - содержат '00'.

Для территорий, отсутствующих в ОКСМ, 2-4 разряды содержат цифровой код страны, в которой находится данная территория по ОКСМ, а в разрядах 5-6 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств.

- в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 7000, на основании того, что участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию таких организации или лица, поле заполняется следующим образом:

Разряд 1 поля принимает значение:

'1' - если участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности;

'2' - если участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности;

'3' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности.

Разряды 2-6 поля содержат код (номер) организации или физического лица в соответствии с Перечнем организаций или физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности;

- в ином случае - '0' (символ ноль).

NAMEU2

Символьный CHAR(254)

254

- Для юридического лица - наименование юридического лица. В случае если участником операции является филиал юридического лица - наименование филиала юридического лица и наименование юридического лица;

- Для физического лица, ИП - фамилия, имя, отчество, полностью, в указанном порядке, с разделением слов символом 'пробел'.

Блок "И2"

KODCR2

Символьный CHAR(5)

5

- Для юридического лица - Код места регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места регистрации головной организации;

- Для физического лица, ИП - Код места жительства.

Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код страны регистрации (жительства) в соответствии с ОКСМ.

При регистрации (жительстве) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4-5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4-5 содержат '00'.

KODCN2

Символьный CHAR(5)

5

- Для юридического лица - Код места нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места нахождения филиала юридического лица;

Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код страны нахождения в соответствии с ОКСМ.

При нахождении юридического лица (филиала юридического лица) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4-5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4-5 содержат '00'.

- Для физического лица, ИП - Гражданство.

1-3 разряды поля содержат код страны в соответствии с ОКСМ, для лиц без гражданства 1-3 разряды заполняются значением '000'. Разряды 4-5 - содержат '00'.

AMR2

Символьный CHAR(254)

254

- Для юридического лица - Место регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место регистрации головной организации;

- Для физического лица, ИП - Место жительства.

Данный реквизит заполняется в следующем порядке: Страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село, и т.п.), улица, дом, корпус, квартира.

ADRESS2

Символьный CHAR(254)

254

- Для юридического лица - Место нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место нахождения филиала юридического лица;

- Для физического лица, ИП - Место пребывания.

Данный реквизит заполняется в следующем порядке: Страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село, и т.п.), улица, дом, корпус, квартира.

KD2

Символьный CHAR(2)

2

- Для юридического лица - заполняется значением '0' (символ ноль);

- Для физического лица, ИП - наименование документа, удостоверяющего личность:

"01" - паспорт гражданина Российской Федерации;

"02" - иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации;

"03" - документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.

SD2

Символьный CHAR(10)

10

- для юридического лица - код ОКПО, при отсутствии у юридического лица кода ОКПО на законном основании поле заполняется значением '0' (символ ноль);

- для физического лица, ИП - Серия документа, удостоверяющего личность - до 10 символов, (если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами).

RG2

Символьный CHAR(20)

20

- для юридического лица:

для резидента:

ОГРН;

для нерезидента:

В случае, если участником операции является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованный (аккредитованное) на территории Российской Федерации - номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации); в ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации;

- для физического лица, ИП - Номер документа, удостоверяющего личность. При заполнении этого показателя пробелы не допускаются.

ND2

Символьный CHAR(12)

12

Идентификационный номер участника операции:

для резидента:

- для юридического лица - ИНН -10 символов, при отсутствии ИНН у юридического лица на законном основании - '0' (символ ноль);

- для физического лица, ИП - ИНН (при его наличии) - 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица - '0' (символ ноль).

для нерезидента:

- для юридического лица (филиала юридического лица) - ИНН (при его наличии) - 10 символов, при отсутствии ИНН - код иностранной организации (КИО) - 5 символов;

- для физического лица, ИП - ИНН (при его наличии) - 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица, ИП - '0' (символ ноль).

VD2

Символьный CHAR(100)

100

- для юридического лица - заполняется значением '0' (символ ноль);

- для физического лица, ИП - гражданина Российской Федерации:

- для физического лица:

наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица.

- для ИП:

ОГРН, наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП.

- для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства:

данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, наименование документа, удостоверяющего личность.

Разряд 1 поля принимает значение кода типа документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации:

'1' - вид на жительство;

'2' - разрешение на временное проживание;

'3' - виза;

'4' - иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

Разряд 2 поля содержит символ "пробел".

Последующие разряды поля заполняются данными документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, следующим образом:

<серия и номер документа><пробел>

<дата начала срока действия права пребывания (проживания)><пробел>

<дата окончания срока действия права пребывания (проживания)><пробел>

Серия и номер документа заполняются слитно (без пробелов). Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии и номере передаются заглавными русскими буквами. Если в документе отсутствует серия и номер, в поле проставляется значение '0' (символ ноль).

Формат даты начала и окончания срока действия права пребывания (проживания) - ДД.ММ.ГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГ - последние две цифры номера года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), в поле проставляется значение (значения) '00.00.00'.

Последующие разряды поля заполняются следующим образом

- для физического лица:

Наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица,

- для ИП:

ОГРН, при отсутствии ОГРН - регистрационный номер; наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП.

GR2

Дата DATE(8)

8

- для юридического лица

для резидента:

Дата регистрации юридического лица;

для нерезидента:

В случае, если участником операции является филиал (представительство) иностранного юридического лица, аккредитованный на территории Российской Федерации - дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации).

В ином случае - дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации.

- для физического лица, ИП - дата рождения.

Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.

RESRV2

Символьный CHAR(32)

32

- для юридического лица - заполняется значением "0" (символ ноль);

- для физического лица, ИП

для резидента:

Заполняется значением '0' (символ ноль);

для нерезидента:

Данные миграционной карты.

Разряд 1 поля принимает значение:

'0' - данные миграционной карты отсутствуют;

'1' - при наличии данных миграционной карты.

В случае отсутствия данных миграционной карты остальные разряды поля не заполняются.

При наличии данных миграционной карты разряд 2 поля содержит символ пробел, а последующие разряды поля заполняются данными миграционной карты следующим образом:

<номер карты><пробел><дата начала срока пребывания><пробел>

<дата окончания срока пребывания>.

Формат даты начала и окончания срока пребывания - ДД.ММ.ГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГ - последние две цифры номера года.

Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом

Блок "У3"

TU3

Числовой NUMERIC(1)

1

Тип участника операции:

- в случае, если участник находится на обслуживании в кредитной организации, представляющей сведения, или участником является кредитная организация, представляющая сведения:

1 - юридическое лицо, филиал юридического лица;

2 - физическое лицо;

3 - ИП.

- в ином случае - значение 4.

PRU3

Символьный CHAR(6)

6

Признак участника операции:

- в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 3000, на основании того, что участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), поле заполняется следующим образом:

Разряд 1 поля принимает значение:

'1' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию или место жительства в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

'2' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

'3' - если участник операции является лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Для стран и территорий, содержащихся в Перечне несотрудничающих государств, и включенных в ОКСМ, 2-4 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, а разряды 5-6 - содержат '00'.

Для территорий, отсутствующих в ОКСМ, 2-4 разряды содержат цифровой код страны, в которой находится данная территория по ОКСМ, а в разрядах 5-6 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств.

- в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 7000, на основании того, что участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию таких организации или лица, поле заполняется следующим образом:

Разряд 1 поля принимает значение:

'1' - если участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности;

'2' - если участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности;

'3' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности.

Разряды 2-6 поля содержат код (номер) организации или физического лица в соответствии с Перечнем организаций или физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности;

- в ином случае - '0' (символ ноль).

NAMEU3

Символьный CHAR(254)

254

- Для юридического лица - наименование юридического лица. В случае если участником операции является филиал юридического лица - наименование филиала юридического лица и наименование юридического лица;

- Для физического лица, ИП - фамилия, имя, отчество, полностью, в указанном порядке, с разделением слов символом 'пробел';

- В случае, когда значение поля TU3 (тип участника операции) равно 4 - значение поля "Получатель" или иного соответствующего ему поля из расчетного документа.

Блок "И3"

KODCR3

Символьный CHAR(5)

5

- Для юридического лица - Код места регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места регистрации головной организации;

- Для физического лица, ИП - Код места жительства.

Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код страны регистрации (жительства) в соответствии с ОКСМ.

При регистрации (жительстве) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4-5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4-5 содержат '00'.

KODCN3

Символьный CHAR(5)

5

- Для юридического лица - Код места нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места нахождения филиала юридического лица;

Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код страны нахождения в соответствии с ОКСМ.

При нахождении юридического лица (филиала юридического лица) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4-5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне не сотрудничающих государств, в ином случае разряды 4-5 содержат '00'.

- Для физического лица, ИП - Гражданство.

1-3 разряды поля содержат код страны в соответствии с ОКСМ, для лиц без гражданства 1-3 разряды заполняются значением '000'. Разряды 4-5- содержат '00'.

AMR3

Символьный CHAR(254)

254

- Для юридического лица - Место регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место регистрации головной организации;

- Для физического лица, ИП - Место жительства.

Данный реквизит заполняется в следующем порядке: Страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село, и т.п.), улица, дом, корпус, квартира.

ADRESS3

Символьный CHAR(254)

254

- Для юридического лица - Место нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место нахождения филиала юридического лица;

- Для физического лица, ИП - Место пребывания.

Данный реквизит заполняется в следующем порядке: Страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село, и т.п.), улица, дом, корпус, квартира.

KD3

Символьный CHAR(2)

2

- Для юридического лица - заполняется значением '0' (символ ноль);

- Для физического лица, ИП - наименование документа, удостоверяющего личность:

"01" - паспорт гражданина Российской Федерации;

"02" - иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации;

"03" - документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.

SD3

Символьный CHAR(10)

10

- для юридического лица - код ОКПО, при отсутствии у юридического лица кода ОКПО на законном основании поле заполняется значением '0' (символ ноль);

- для физического лица, ИП - Серия документа, удостоверяющего личность - до 10 символов, (если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами).

RG3

Символьный CHAR(20)

20

- для юридического лица:

для резидента:

ОГРН;

для нерезидента:

В случае, если участником операции является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованный (аккредитованное) на территории Российской Федерации - номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации); в ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации;

- для физического лица, ИП - Номер документа, удостоверяющего личность. При заполнении этого показателя пробелы не допускаются.

ND3

Символьный CHAR(12)

12

Идентификационный номер участника операции:

для резидента

- для юридического лица - ИНН - 10 символов, при отсутствии ИНН у юридического лица на законном основании - '0' (символ ноль);

- для физического лица, ИП, - ИНН (при его наличии) - 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица - '0' (символ ноль).

для нерезидента

- для юридического лица (филиала юридического лица) - ИНН (при его наличии) - 10 символов, при отсутствии ИНН - код иностранной организации (КИО) - 5 символов;

- для физического лица, ИП - ИНН (при его наличии) - 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица, ИП - '0' (символ ноль).

VD3

Символьный CHAR(100)

100

- для юридического лица - заполняется значением '0' (символ ноль);

- для физического лица, ИП - гражданина Российской Федерации:

- для физического лица:

наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица.

- для ИП:

ОГРН, наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП.

- для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства:

данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, наименование документа, удостоверяющего личность.

Разряд 1 поля принимает значение кода типа документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации:

'1' - вид на жительство;

'2' - разрешение на временное проживание;

'3' - виза;

'4' - иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

Разряд 2 поля содержит символ "пробел".

Последующие разряды поля заполняются данными документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, следующим образом:

<серия и номер документа><пробел>

<дата начала срока действия права пребывания (проживания)><пробел>

<дата окончания срока действия права пребывания (проживания)><пробел>

Серия и номер документа заполняются слитно (без пробелов). Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии и номере передаются заглавными русскими буквами. Если в документе отсутствует серия и номер, в поле проставляется значение '0' (символ ноль).

Формат даты начала и окончания срока действия права пребывания (проживания) - ДД.ММ.ГТ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГ - последние две цифры номера года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), в поле проставляется значение (значения) '00.00.00'.

Последующие разряды поля заполняются следующим образом

- для физического лица:

Наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица.

- для ИП:

ОГРН, при отсутствии ОГРН - регистрационный номер; наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП.

GR3

Дата DATE(8)

8

- для юридического лица

для резидента:

Дата регистрации юридического лица;

для нерезидента:

В случае, если участником операции является филиал (представительство) иностранного юридического лица, аккредитованный на территории Российской Федерации - дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации).

В ином случае - дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации.

- для физического лица, ИП - дата рождения физического лица, физического лица - ИП.

Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.

RESRV3

Символьный

CHAR(32)

32

- для юридического лица - заполняется значением "0" (символ ноль);

- для физического лица, ИП

для резидента:

Заполняется значением '0' (символ ноль);

для нерезидента:

Данные миграционной карты.

Разряд 1 поля принимает значение:

'0' - данные миграционной карты отсутствуют;

'1' - при наличии данных миграционной карты.

В случае отсутствия данных миграционной карты остальные разряды поля не заполняются.

При наличии данных миграционной карты разряд 2 поля содержит символ пробел, а последующие разряды поля заполняются данными миграционной карты следующим образом:

<номер карты><пробел><дата начала срока пребывания><пробел>

<дата окончания срока пребывания>.

Формат даты начала и окончания срока пребывания - ДД.ММ.ГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГ - последние две цифры номера года.

Блок "Б3"

АСС_ВЗ

Символьный CHAR(32)

32

Номер счета участника операции в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции, или '0' (символ ноль) в случае, если операция осуществляется без использования счета участника операции.

NAME_B3

Символьный CHAR(254)

254

Наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении, или '0' (символ ноль) в случае, если участник операции находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган.

KODCN_B3

Символьный CHAR(5)

5

Код места нахождения кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении, или '0' (символ ноль) в случае, если участник операции находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган.

Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ.

При нахождении кредитной организации (филиала кредитной организации) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4-5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4-5 содержат '00'.

BIK_B3

Символьный CHAR(12)

12

БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении, или '0' (символ ноль) в случае, если участник операции находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган.

для кредитной организации (филиала кредитной организации) - резидента: БИК.

для кредитной организации (филиала кредитной организации) - нерезидента:

S.W.I.F.T. BIC (или non-S.W.I.F.T. BIC) код кредитной организации (филиала кредитной организации) - нерезидента или '0' (символ ноль) при его отсутствии.

NAME_R3

Символьный CHAR(254)

254

Наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), принявшей от (передавшей) кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей сведения об операции, документы, являющиеся основанием для проведения операции, со стороны получателя по операции, или '0' (символ ноль) в случае, если участник операции (получатель) находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции (получателем) является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган.

KODCN_R3

Символьный CHAR(5)

5

Код места нахождения кредитной организации (филиала кредитной организации), передавшей (принявшей от) кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей сведения об операции, документы, являющиеся основанием для проведения операции, со стороны плательщика по операции, или '0' (символ ноль) в случае, если участник операции (плательщик) находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции (плательщиком) является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган.

Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ.

При нахождении на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4-5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4-5 содержат '00'.

BIK_R3

Символьный CHAR(12)

12

БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), принявшей от (передавшей) кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей сведения об операции, документы, являющиеся основанием для проведения операции, со стороны получателя по операции, или '0' (символ ноль) в случае, если участник операции (получатель) находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции (получателем) является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган.

для кредитной организации (филиала кредитной организации) - резидента:

БИК.

для кредитной организации (филиала кредитной организации) - нерезидента:

S.W.I.F.T. BIC (или non-S.W.I.F.T. BIC) код кредитной организации (филиала кредитной организации) - нерезидента или '0' (символ ноль) при его отсутствии.

RESRV_B3

Символьный CHAR(32)

32

Зарезервировано. Заполняется значением '0' (символ ноль).

Сведения о лице, не являющимся# плательщиком или получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, по поручению и от имени которого совершается операция

Блок "У4"

TU4

Числовой NUMERIC(1)

1

Тип участника операции:

1 - юридическое лицо, филиал юридического лица;

2 - физическое лицо;

3-ИП.

PRU4

Символьный CHAR(6)

6

Признак участника операции:

- в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 3000, на основании того, что участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), поле заполняется следующим образом:

Разряд 1 поля принимает значение:

'1' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию или место жительства в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

'2' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

'3' - если участник операции является лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Для стран и территорий, содержащихся в Перечне несотрудничающих государств, и включенных в ОКСМ, 2-4 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, а разряды 5-6 - содержат '00'.

Для территорий, отсутствующих в ОКСМ, 2-4 разряды содержат цифровой код страны, в которой находится данная территория по ОКСМ, а в разрядах 5-6 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств.

- в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 7000, на основании того, что участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию таких организации или лица, поле заполняется следующим образом:

Разряд 1 поля принимает значение:

'1' - если участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности;

'2' - если участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности;

'3' - если участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности.

Разряды 2-6 поля содержат код (номер) организации или физического лица в соответствии с Перечнем организаций или физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности;

- в ином случае - '0' (символ ноль).

NAMEU4

Символьный CHAR(254)

254

- Для юридического лица - наименование юридического лица. В случае если участником операции является филиал юридического лица - наименование филиала юридического лица и наименование юридического лица;

- Для физического лица, ИП - фамилия, имя, отчество, полностью, в указанном порядке, с разделением слов символом 'пробел';

Блок "И4"

KODCR4

Символьный CHAR(5)

5

- Для юридического лица - Код места регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места регистрации головной организации;

- Для физического лица, ИП - Код места жительства.

Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код страны регистрации (жительства) в соответствии с ОКСМ.

При регистрации (жительстве) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 - 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4-5 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4-5 содержат '00'.

KODCN4

Символьный CHAR(5)

5

- Для юридического лица - Код места нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места нахождения филиала юридического лица;

Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код страны нахождения в соответствии с ОКСМ.

При нахождении юридического лица (филиала юридического лица) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4-5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне не сотрудничающих государств, в ином случае разряды 4-5 содержат '00'.

- Для физического лица, ИП - Гражданство.

1-3 разряды поля содержат код страны в соответствии с ОКСМ, для лиц без гражданства 1-3 разряды заполняются значением '000'. Разряды 4-5 - содержат '00'.

AMR4

Символьный CHAR(254)

254

- Для юридического лица - Место регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место регистрации головной организации;

- Для физического лица, ИП - Место жительства.

Данный реквизит заполняется в следующем порядке: Страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село, и т.п.), улица, дом, корпус, квартира.

ADRESS4

Символьный CHAR(254)

254

- Для юридического лица - Место нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место нахождения филиала юридического лица;

- Для физического лица, ИП - Место пребывания.

Данный реквизит заполняется в следующем порядке: Страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село, и т.п.), улица, дом, корпус, квартира.

KD4

Символьный CHAR(2)

2

- Для юридического лица - заполняется значением '0' (символ ноль);

- Для физического лица, ИП - наименование документа, удостоверяющего личность:

"01" - паспорт гражданина Российской Федерации;

"02" - иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации;

"03" - документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.

SD4

Символьный CHAR(10)

10

- для юридического лица - код ОКПО, при отсутствии у юридического лица кода ОКПО на законном основании поле заполняется значением '0' (символ ноль);

- для физического лица, ИП - Серия документа, удостоверяющего личность - до 10 символов, (если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами).

RG4

Символьный CHAR(20)

20

- для юридического лица

для резидента:

ОГРН;

для нерезидента:

В случае, если участником операции является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованный (аккредитованное) на территории Российской Федерации - номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации); в ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации;

- для физического лица, ИП - Номер документа, удостоверяющего личность. При заполнении этого показателя пробелы не допускаются.

ND4

Символьный CHAR(12)

12

Идентификационный номер участника операции:

для резидента

- для юридического лица - ИНН - 10 символов, при отсутствии ИНН у юридического лица на законном основании - '0' (символ ноль);

- для физического лица, ИП - ИНН (при его наличии) - 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица - '0' (символ ноль).

для нерезидента

- для юридического лица (филиала юридического лица) - ИНН (при его наличии) - 10 символов, при отсутствии ИНН - код иностранной организации (КИО) - 5 символов;

- для физического лица, ИП - ИНН (при его наличии) - 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица, ИП - '0' (символ ноль).

VD4

Символьный CHAR(100)

100

- для юридического лица - заполняется значением '0' (символ ноль);

- для физического лица, ИП - гражданина Российской Федерации:

- для физического лица:

наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица.

- для ИП:

ОГРН, наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП.

- для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства:

данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, наименование документа, удостоверяющего личность.

Разряд 1 поля принимает значение кода типа документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации:

'1' - вид на жительство;

'2' - разрешение на временное проживание;

'3' - виза;

'4' - иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

Разряд 2 поля содержит символ "пробел".

Последующие разряды поля заполняются данными документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, следующим образом:

<серия и номер документа><пробел>

<дата начала срока действия права пребывания (проживания)><пробел>

<дата окончания срока действия права пребывания (проживания)><пробел>

Серия и номер документа заполняются слитно (без пробелов). Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии и номере передаются заглавными русскими буквами. Если в документе отсутствует серия и номер, в поле проставляется значение '0' (символ ноль).

Формат даты начала и окончания срока действия права пребывания (проживания) - ДД.ММ.ГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГ - последние две цифры номера года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), в поле проставляется значение (значения) '00.00.00'.

Последующие разряды поля заполняются следующим образом

- для физического лица:

Наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица.

- для ИП:

ОГРН, при отсутствии ОГРН - регистрационный номер; наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП.

GR4

Дата DATE(8)

8

- для юридического лица

для резидента:

Дата регистрации юридического лица;

для нерезидента:

В случае, если участником операции является филиал (представительство) иностранного юридического лица, аккредитованный на территории Российской Федерации - дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации).

В ином случае - дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации.

- для физического лица, ИП - дата рождения.

Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.

RESRV4

Символьный CHAR(32)

32

- для юридического лица - заполняется значением "0" (символ ноль);

- для физического лица, ИП

для резидента:

Заполняется значением '0' (символ ноль);

для нерезидента:

Данные миграционной карты.

Разряд 1 поля принимает значение:

'0' - данные миграционной карты отсутствуют;

'1' - при наличии данных миграционной карты.

В случае отсутствия данных миграционной карты остальные разряды поля не заполняются.

При наличии данных миграционной карты разряд 2 поля содержит символ пробел, а последующие разряды поля заполняются данными миграционной карты следующим образом:

<номер карты><пробел><дата начала срока пребывания><пробел>

<дата окончания срока пребывания>.

Формат даты начала и окончания срока пребывания - ДД.ММ.ГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГ - последние две цифры номера года.

Примечание: при отсутствии какого-либо показателя в соответствующем поле ставится 0 (ноль) или '0' (символ ноль).

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.