Указание ЦБР от 18 марта 2004 г. N 1392-У "О порядке составления и представления отчета о соответствии кредитных организаций отдельным критериям"

Указание ЦБР от 18 марта 2004 г. N 1392-У
"О порядке составления и представления отчета о соответствии кредитных организаций отдельным критериям"


Настоящее Указание определяет порядок составления и представления отчета в Сводный экономический департамент Банка России (далее - Департамент) территориальными учреждениями Банка России (далее - территориальные учреждения) о соответствии кредитных организаций - контрагентов Банка России (далее - кредитные организации) отдельным критериям, установленным нормативными актами Банка России (далее - отчет), а также Департаментом в территориальные учреждения информации о просроченных денежных обязательствах кредитных организаций.

1. Отчет содержит информацию о соответствии кредитных организаций следующим критериям:

1.1. кредитная организация не имеет недовзноса в обязательные резервы, неуплаченных штрафов за нарушение нормативов обязательных резервов, не представленного расчета регулирования размера обязательных резервов;

1.2. кредитная организация не имеет просроченных денежных обязательств перед Банком России, в том числе по кредитам Банка России и процентам по ним.

2. Отчет составляется по кредитным организациям, заключившим с Банком России генеральные кредитные договоры на предоставление кредитов Банка России, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг, или генеральные соглашения о проведении депозитных операций в валюте Российской Федерации, а также по кредитным организациям, в отношении которых получен соответствующий запрос из Департамента, и должен содержать информацию о соответствии на дату представления отчета указанных кредитных организаций критериям, приведенным в пункте 1 настоящего Указания.

3. Отчет представляется территориальным учреждением (по месту открытия корреспондентского счета кредитной организации) в Департамент по форме приложения 1 к настоящему Указанию ежемесячно до 9-15 московского времени третьего рабочего дня после установленного дня представления кредитной организацией в территориальное учреждение бухгалтерского баланса. В течение месяца (при необходимости ежедневно) - до 9-15 московского времени о произошедших на начало рабочего дня изменениях в соответствии критериям.

4. Информация о просроченных денежных обязательствах (далее - информация) составляется по кредитным организациям, заключившим с Банком России генеральные кредитные договоры на предоставление кредитов Банка России, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг, или генеральные соглашения о проведении депозитных операций в валюте Российской Федерации.

5. Информация должна содержать сведения о наличии (погашении) просроченных денежных обязательств кредитных организаций перед Банком России по операциям, проводимым департаментами центрального аппарата Банка России. Информация представляется Департаментом в территориальное учреждение (по месту открытия корреспондентского счета кредитной организации) по форме приложения 2 к настоящему Указанию в день получения документального подтверждения наличия или погашения просроченных денежных обязательств кредитной организации перед Банком России по операциям, проводимым департаментами центрального аппарата Банка России.

6. Отчет и информация (далее - документы) направляются по почтовой системе РЕМАРТ либо через электронную почтовую службу Банка России с использованием специального архиватора электронных документов (далее - САЭД) с указанием в заголовке (тема, subject) электронного почтового сообщения наименования документа.

При возникновении внештатных ситуаций документы могут направляться средствами факсимильной связи.

В дополнение к перечисленным способам доставки документы, распечатанные на бумажном носителе, с сопроводительным письмом направляются по почте или иным способом.

7. Отправитель должен получить от получателя подтверждение доставки переданного документа с указанием фамилии, имени, отчества и должности лица, получившего документ. Передача подтверждения доставки переданного документа может осуществляться по телефону. Факт передачи (получения) подтверждения доставки переданного документа по телефону фиксируется в журнале произвольной формы с указанием фамилии, имени и отчества, должности лиц, получившего и передавшего подтверждение, а также времени передачи (получения).

В случае неполучения отправителем подтверждения доставки документа отправитель направляет документ повторно. Документ может направляться неоднократно и различными способами доставки.

8. Получатель документа должен проверить правильность заполнения его полей (в случае использования электронной почты для доставки документа - также осуществляется проверка на возможность разархивации документа с использованием САЭД). При положительном результате проверки документ считается принятым. При отрицательном результате проверки документ не считается принятым и этот факт доводится получателем до сведения руководства.

9. В случае неоднократного направления отправителем одного и того же документа принятые документы идентифицируются получателем по их номеру и дате. Исполнению подлежит тот документ, который принят первым. Остальные документы (включая документ на бумажном носителе, если он не был принят первым) не исполняются, но производится сверка их реквизитов с реквизитами исполняемого документа. При обнаружении расхождений в содержании реквизитов сотрудник, ответственный за принятие документов, доводит этот факт до сведения руководства.

10. Сотрудники Департамента и территориального учреждения, ответственные за составление и представление отчета и информации, предусмотренных настоящим Указанием, определяются руководством Департамента и территориального учреждения соответственно. Сведения об указанных сотрудниках направляются в территориальные учреждения и Департамент соответственно ежегодно по форме приложения 3 к настоящему Указанию в первый рабочий день года, а в случае изменения сведений - не позднее рабочего дня, следующего за днем таких изменений средствами факсимильной связи с обязательной досылкой документа на бумажном носителе.

11. Настоящее Указание не подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу со дня его подписания.


Председатель Центрального банка
Российской Федерации

С.М.Игнатьев


Приложение 1
к Указанию ЦБР
от 18 марта 2004 г. N 1392-У
"О порядке составления и представления
отчета о соответствии кредитных
организаций отдельным критериям"


Отчет о соответствии критериям


Формат файла - Excel 97

Имя файла - BANKCHK.xls

Первая строка файла содержит кодовые обозначения параметров отчета

Каждый отчет представляет собой набор строк файла с совпадающим параметром REP_NUM

Каждая строка файла, начиная со второй строки и далее непрерывно, содержит значения параметров отчета о выполнении одной кредитной организации одного критерия.

Кодовые обозначения параметров отчета и их описание:


REP_NUM

RGN_CODE

DATE

NAME

REG_NUM

PUNKT_COD

CHECK

EXPLAN


REP_NUM - уникальный номер отчета

RGN_CODE - код подразделения - отправителя по справочнику КП

DATE - дата представления отчета (может быть указана только один раз в любой строке данного параметра)

NAME - наименование кредитной организации

REG_NUM - регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России

PUNKT_CODE - номер соответствующего подпункта пункта 1 Указания Банка России от 18 марта 2004 года N 1392-У "О порядке составления и представления отчета о соответствии кредитных организаций отдельным критериям" ("1.1" или "1.2")

CHECK - отметка о соответствии (несоответствии) критерия (1 - выполнен/ 0 - не выполнен)

EXPLAN - краткое описание несоответствия критерию.


Приложение 2
к Указанию ЦБР
от 18 марта 2004 г. N 1392-У
"О порядке составления и представления
отчета о соответствии кредитных
организаций отдельным критериям"


Информация о просроченных денежных обязательствах


Формат файла - Excel 97

Имя файла - CHECKOUT.xls

Первая строка файла содержит кодовые обозначения параметров информации

Каждый отчет представляет собой набор строк файла с совпадающим параметром REP_NUM

Каждая строка файла, начиная со второй строки и далее непрерывно, содержит значения параметров информации о просроченных денежных обязательствах.

Кодовые обозначения параметров отчета и их описание приведены ниже:


REP_NUM

RGN_CODE

DATE

NAME

REG_NUM

CHECK

EXPLAN


REP_NUM - уникальный номер информации

RGN_CODE - код подразделения - получателя по справочнику КП

DATE - дата представления отчета

NAME - наименование кредитной организации

REG_NUM - регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России

CHECK - отметка о соответствии (несоответствии) критерию (1 - выполнен/ 0 - не выполнен)

EXPLAN - краткое описание несоответствия критерию.


Приложение 3
к Указанию ЦБР
от 18 марта 2004 г. N 1392-У
"О порядке составления и представления
отчета о соответствии кредитных
организаций отдельным критериям"


На бланке Отправителя


                                 Информация
     о сотрудниках _____________________________________________________,
                  (наименование учреждения (подразделения) Банка России)
ответственных  за  передачу  и  прием  отчета/информации  о  соответствии
кредитных организаций отдельным  критериям  в  соответствии  с  Указанием
Банка России от "18" марта 2004 года N 1392-У

                 по состоянию на "___" __________ _____ г.

N

п/п

Ф.И.О.

Контактный телефон, адрес электронной почты, позывной системы РЕМАРТ, имя идентификатора абонентов САЭД, номер факса

Должность

1

2

3

4

1.




2.




3.




4.




5.




6.




7.




8.





Руководитель ТУ
(Департамента) Банка России           (подпись)          Ф.И.О.


Указание ЦБР от 18 марта 2004 г. N 1392-У "О порядке составления и представления отчета о соответствии кредитных организаций отдельным критериям"


Указание не подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу со дня его подписания

Откройте нужный вам документ прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.