Письмо Московского ГТУ ЦБР от 29 марта 2004 г. N 04-28-4-09/20133 "Информация по вопросу представления сведений о составе совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации"

Письмо Московского ГТУ ЦБР от 29 марта 2004 г. N 04-28-4-09/20133
"Информация по вопросу представления сведений о составе совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации"

ГАРАНТ:

О представлении сведений о составе Совета директоров (Наблюдательного совета) кредитной организации см. также письмо Московского ГТУ ЦБР от 23 сентября 2003 г. N 26-28-4-08/53512

См. также письмо Московского ГТУ ЦБР от 28 ноября 2001 г. N 28-4-18/627

О сроках представления кредитными организациями документов со сведениями об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) см. также письмо Московского ГТУ ЦБР от 28 октября 2002 г. N 28-4-16/872


В соответствии со ст.11.1 Федерального закона от 19.06.2001 N 82-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" и Инструкцией Банка России от 14.01.2004 N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" кредитная организация в 3-дневный срок со дня принятия решения об избрании (освобождении) члена совета директоров (наблюдательного совета) должна в письменной форме уведомить об этом территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью.

При этом согласно требованиям Банка России кредитная организация должна представлять:

- уведомление, подписанное руководителем исполнительного органа, заверенное печатью кредитной организации и содержащее подтверждение соответствия избранного члена совета директоров кредитной организации требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", а также информацию об отсутствии оснований, препятствующих избранию указанных лиц в состав совета директоров (деловая репутация);

- надлежащим образом оформленные решения органов управления (протоколы), к компетенции которых согласно действующему законодательству и уставу кредитной организации отнесено избрание председателя и членов совета директоров кредитной организации;

- сведения о полном (с указанием всех членов и председателя) составе совета директоров по прилагаемой форме, подписанные председателем совета и заверенные печатью кредитной организации;

- сведения о полном составе коллегиального исполнительного органа на момент произведенных изменений в составе совета директоров, подписанные единоличным исполнительным органом (лицом, его замещающим) и заверенные печатью кредитной организации.

Одновременно напоминаем, что в соответствии с п.2 ст.66 Федерального закона "Об акционерных обществах" члены коллегиального исполнительного органа не могут составлять более одной четвертой состава совета директоров (наблюдательного совета) общества. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, не может быть одновременно председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Согласно п.2 ст.32 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" члены правления не могут составлять более одной четвертой состава совета директоров, а председатель правления, осуществляющий функции единоличного исполнительного органа, не может быть одновременно председателем совета директоров общества с ограниченной ответственностью.

В соответствии с п.1 ст.66 ФЗ "Об акционерных обществах" члены совета директоров акционерного общества избираются общим собранием акционеров в соответствии с законом и уставом общества на срок до следующего годового общего собрания акционеров.

Согласно ст.1 Федерального закона от 24.02.2004 N 5-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" (вступил в силу 17.03.2004) количественный состав совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества определяется уставом общества или решением общего собрания акционеров, но не может быть менее чем пять членов.

Одновременно обращаем внимание на то, что по решению общего собрания акционеров полномочия всех членов совета директоров могут быть прекращены досрочно, а выборы членов вышеуказанного органа управления акционерного общества осуществляются кумулятивным голосованием.

Кроме того, статья 11 Федерального закона от 31.07.1995 N 119-ФЗ "Об основах государственной службы Российской Федерации" содержит запрет государственным служащим заниматься другой оплачиваемой деятельностью, кроме педагогической, научной и иной творческой деятельности, а также состоять членом органа управления коммерческой организации, если иное не предусмотрено Федеральным законом или если в порядке, установленном Федеральным законом и законами субъектов Российской Федерации, им не поручено участвовать в управлении этой организацией.

Учитывая вышеизложенное, при избрании в состав совета директоров кредитной организации государственных служащих, кредитная организация обязана дать краткое обоснование их участия в совете директоров и приложить копии документов, подтверждающих правомерность их избрания в указанный орган управления.

Дополнительно напоминаем, что в случае переизбрания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации в прежнем составе, в адрес Московского ГТУ Банка России необходимо направлять информационное письмо о подтверждении полномочий совета директоров в прежнем составе, а также надлежащим образом оформленное решение органа управления (протокол), к компетенции которого согласно действующему законодательству и уставу кредитной организации отнесено избрание председателя и членов совета директоров кредитной организации.

Приложение на 1 листе в 1 экз.


Заместитель начальника

А.М.Алексеев


Приложение


Регистрационный номер КО

Наименование КО

Признак

П - председатель Совета;

Ч -

член Совета

Фамилия

Имя

Отчество

Признак

Ю - представляет юридическое лицо;

Ф - физическое лицо

Наименование юр. лица, от которого избран представитель в Совет КО

Занимаемая должность в организации (в случае, если не работает в организации - "не служащий")

Код ОКПО юридического лица

Адрес, телефон

Паспортные данные (серия, номер)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10


Порядок заполнения отдельных столбцов таблицы

Столбец 1 - указывается номер лицензии на совершение банковских операций кредитной организации.

Столбец 4 - заполняется полностью, без сокращений.

Столбец 6 - указывается наименование юридического лица, от которого избран его представитель в состав совета директоров (если член Совета - представитель исполнительного органа кредитной организации - наименование КО).

Столбец 7 - указывается должность, которую занимает член совета директоров в организации - участнике, либо, если не работает в организации - участнике, указывается "не служащий".

Если в состав совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации избрано физическое лицо, то столбцы 6, 7, 8 и 9 не заполняются.

Столбец 10 - заполняются паспортные данные члена совета директоров, указанного в столбце 5 с признаком Ф.



Письмо Московского ГТУ ЦБР от 29 марта 2004 г. N 04-28-4-09/20133 "Информация по вопросу представления сведений о составе совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации"


Текст письма официально опубликован не был


Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.