Указание Банка России от 17 августа 2004 г. N 1490-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 20 декабря 2002 года N 207-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утратило силу)

Указание Банка России от 17 августа 2004 г. N 1490-У
"О внесении изменений в Положение Банка России от 20 декабря 2002 года N 207-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

ГАРАНТ:

С 1 января 2009 г. вступает в силу Положение Банка России от 29 августа 2008 г. N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Настоящее Указание действует в течение 5 лет для случаев формирования исправленного ОЭС по ОЭС, направленному до 1 января 2009 г. и не принятому уполномоченным органом, либо ОЭС, формируемого на замену, удаление, по ОЭС, направленному до 1 января 2009 г. и принятому уполномоченным органом

1. В связи с принятием Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст.3224) в Положение Банка России от 20 декабря 2002 года N 207-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 4 января 2003 года N 4092 ("Вестник Банка России" от 10 января 2003 года N 2), внести следующие изменения.

1.1. Главу 2 дополнить новым пунктом 2.12 следующего содержания:

"2.12. В случае если кредитная организация после получения от своего филиала, не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, сведений об операции, в отношении которой возникло подозрение, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, приняла решение о ненаправлении сведений об указанной операции в уполномоченный орган, кредитная организация не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения, направляет уведомление о нем в филиал. Кредитная организация самостоятельно определяет порядок направления уведомления в филиал и его формат. Полученное уведомление хранится в филиале кредитной организации не менее пяти лет со дня его получения.";

пункты 2.12 - 2.15 считать пунктами 2.13 - 2.16 соответственно.

1.2. Главу 4 дополнить новым пунктом 4.5 следующего содержания:

"4.5. По получении ИЭС уполномоченного органа с результатами обработки ОЭС, содержащего сведения об операциях, предусмотренных Федеральным законом, которые были выявлены в филиале кредитной организации, не передающем самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, кредитная организация формирует и направляет не позднее рабочего дня, следующего за днем получения ИЭС уполномоченного органа, в филиал, представивший сведения об указанных операциях, уведомление о принятии (непринятии) уполномоченным органом сведений об операциях, представленных филиалом. Кредитная организация самостоятельно определяет порядок направления уведомления в филиал и его формат. Полученное уведомление хранится в филиале кредитной организации не менее пяти лет со дня его получения.";

пункты 4.5 и 4.6 считать пунктами 4.6 и 4.7 соответственно.

1.3. В пункте 6.1 слова "пунктами 6.4, 6.5, и 6.6" заменить словами "пунктами 6.4 и 6.6".

1.4. Пункт 6.5 признать утратившим силу.

1.5. В приложении 3 "Справочник видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма":

строку таблицы

 

"

1003

Покупка наличной иностранной валюты

"

 

заменить строкой

 

"

1003

Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом

";

 

строку таблицы

 

"

1004

Продажа наличной иностранной валюты

"

 

заменить строкой

 

"

1004

Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом

";

 

строку таблицы

 

"

5006

Получение денежных средств в виде платы за участие в игре в лотерею, тотализатор (взаимное пари) или других основанных на риске играх и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх

"

 

заменить строкой

 

"

5006

Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх

";

 

после строки

 

"

5006

Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх

"

 

дополнить строкой

 

"

5007

Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа

";

 

дополнить таблицу строками

 

"

8000

Сделки с недвижимым имуществом

8001

Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю

".

 

1.6. Приложение 4 изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

С.М. Игнатьев

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 сентября 2004 г.

Регистрационный N 6004

 

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Устанавливается обязанность кредитных организаций извещать свои филиалы, не передающие самостоятельно отчеты в виде электронных сообщений, о своих решениях не направлять в уполномоченный орган сведения об операциях, в отношении которых возникло подозрение, что они осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также уведомлять их о принятии (непринятии) уполномоченным органом сведений об указанных операциях. Кредитная организация самостоятельно определяет порядок направления уведомления в филиал и его формат. Полученное уведомление хранится в филиале кредитной организации не менее пяти лет со дня его получения.

Справочник видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган, дополняется следующими операциями: предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа и сделки с недвижимым имуществом.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".



Указание Банка России от 17 августа 2004 г. N 1490-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 20 декабря 2002 года N 207-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 сентября 2004 г.

Регистрационный N 6004


Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России"


Текст Указания опубликован в "Вестнике Банка России" от 10 сентября 2004 г. N 54


С 1 января 2009 г. вступает в силу Положение ЦБР от 29 августа 2008 г. N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Настоящее Указание действует в течение 5 лет для случаев формирования исправленного ОЭС по ОЭС, направленному до 1 января 2009 г. и не принятому уполномоченным органом, либо ОЭС, формируемого на замену, удаление, по ОЭС, направленному до 1 января 2009 г. и принятому уполномоченным органом