Права и обязанности служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверках банков

Глава 3. Права и обязанности служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверках банков

 

3.1. Служащие Агентства участвуют в проведении проверок банков в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных настоящей главой.

3.2. Служащий Агентства - член рабочей группы имеет право беспрепятственного доступа в здания и другие служебные помещения банка при предъявлении поручения на проведение проверки банка (дополнения к поручению на проведение проверки банка) и удостоверения, выданного Агентством (иного документа, удостоверяющего личность, и документа, свидетельствующего о том, что указанное лицо является служащим Агентства).

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 23 июля 2014 г. N 3339-У в пункт 3.3 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.3. При проведении проверки банка по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 настоящего Указания, служащий Агентства вправе:

пользоваться техническими средствами, необходимыми для проведения проверки, включая компьютеры, телекоммуникационное оборудование, электронные носители информации (в том числе жесткие диски компьютеров (серверов и рабочих станций), удаленные запоминающие устройства и отчуждаемые (съемные) машинные носители информации), калькуляторы, копировальные аппараты, сканеры, телефоны (в том числе сотовой связи) и иные технические средства (далее - технические средства), вносить в помещения проверяемого банка и выносить из них технические средства, принадлежащие Агентству;

получать доступ к автоматизированным банковским и (или) информационным системам банка, автономным компьютерным системам, отдельным компьютерам, системам видеонаблюдения и иным техническим средствам, электронным базам данных банка в режиме просмотра и (или) выборки необходимой информации, а также получать (на собственные отчуждаемые (съемные) машинные носители информации) электронные документы (информацию) банка, выборки информации (наборы записей), регистры бухгалтерского учета и иную информацию, хранящуюся в автоматизированных банковских и (или) информационных системах, автономных компьютерных системах, отдельных компьютерах и иных технических средствах, электронных базах данных, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) их представления.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 23 июля 2014 г. N 3339-У в пункт 3.4 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.4. Документы и иная информация (далее - документы (информация) банка предоставляются служащему Агентства на основании заявки на предоставление документов (информации), составленной по форме 1, предусмотренной приложением 5 к Инструкции Банка России N 147-И, и подписанной служащим Агентства и руководителем рабочей группы, в срок, устанавливаемый в заявке на предоставление документов (информации).

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 23 июля 2014 г. N 3339-У в пункт 3.5 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.5. Служащие Агентства, привлекаемые Банком России к участию в проведении проверки банка, должны сообщить Агентству следующие сведения о себе (при их наличии, в том числе при их возникновении в ходе проверки банка):

состоит ли он в близком родстве или свойстве (родители, супруги, братья, сестры, дети, а также братья, сестры, родители, дети супругов и супруги детей) с акционерами (участниками) банка, с членами совета директоров (наблюдательного совета) банка, а также с единоличным исполнительным органом банка либо его заместителем, членами коллегиального исполнительного органа банка (далее - руководитель банка), с главным бухгалтером банка либо его заместителем, с руководителями и главными бухгалтерами (при их наличии) обособленных или внутренних структурных подразделений банка, а также с руководителем службы внутреннего контроля или с руководителем иного подразделения банка, на которое возложены функции внутреннего контроля, если перечисленные лица могут оказывать значительное влияние на решения, принимаемые органами управления банка;

владеет ли он ценными бумагами, акциями (долями) в уставном капитале проверяемого банка и (или) входит ли в состав органов управления проверяемого банка;

имеются ли у него либо у лиц, по отношению к которым он является аффилированным лицом, договорные отношения с проверяемым банком;

размещены ли лицами, состоящими с ним в родственных отношениях, денежные средства в проверяемом банке и получались ли ими в проверяемом банке денежные средства и иное имущество;

является ли он представителем по делам третьих лиц, в том числе проверяемого банка, в Банке России или Агентстве.

3.6. Служащие Агентства, участвовавшие в проверке банка в качестве члена рабочей группы, несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за разглашение ими сведений, полученных при подготовке к проведению проверки и в ходе проверки банка, повлекшее нарушение банковской, коммерческой, служебной и иной тайны.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.