Письмо Московского ГТУ ЦБР от 7 февраля 2005 г. N 09-15-4-11/8030 "Касательно порядка представления паспортов сделок и ведомостей банковского контроля" (с изменениями и дополнениями)

Информация об изменениях:

Письмом Московского ГТУ ЦБР от 19 мая 2006 г. N 11-15-4-11/33655 в настоящее письмо внесены изменения, вступающие в силу начиная с отчетной информации за апрель 2006 г.

См. текст письма в предыдущей редакции


Письмо Московского ГТУ ЦБР от 7 февраля 2005 г. N 09-15-4-11/8030
"Касательно порядка представления паспортов сделок и ведомостей
банковского контроля"

С изменениями и дополнениями от:

21 апреля, 25 мая 2005 г., 19 мая 2006 г.


В соответствии с пунктом 40 Перечня форм отчетности и другой информации кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации, установленного в Приложении 2 к Указанию Банка России от 16.01.2004 N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (далее - Указание N 1376-У), и письмом Департамента валютного регулирования и валютного контроля Банка России от 27.01.2005 N 12-3-2/196 "О порядке передачи информации о паспортах сделок и ведомостях банковского контроля в соответствии с Указаниями Банка России N 1494-У от 25.08.2004 г." сообщаем, что представление кредитными организациями в Московское ГТУ Банка России паспортов сделок и ведомостей банковского контроля (далее - отчетность), установленное пунктом 40 Приложения 2 к Указанию N 1376-У, осуществляется в соответствии с Общим порядком представления кредитными организациями и их филиалами, надзор за которыми осуществляет Московское ГТУ Банка России, форм отчетности кредитных организаций по валютным операциям, не включенных в Перечень отчетности, разрешенной для передачи в электронном виде с использованием электронной цифровой подписи от 30.04.2004 (далее по тексту - Порядок) с учетом следующего.

ГАРАНТ:

См. Особые требования, предъявляемые к порядку представления кредитными организациями (филиалами кредитных организаций) паспортов сделок, ведомостей банковского контроля, направленные вышеназванным письмом


1. Субъектами представления отчетности являются уполномоченные банки (филиалы уполномоченных банков), являющиеся в соответствии с Инструкцией Банка России от 15.06.2004 N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок" банками ПС.

2. Отчетность представляется ежемесячно, начиная с информации за январь 2005 г.

3. В составе отчетной информации уполномоченные банки и их филиалы (банки ПС) представляют в Московское ГТУ Банка России по внешнеторговым контрактам (код вида паспорта сделки - 1, 2, 3, 4, 9) и/или кредитным договорам (договорам займа) (код вида паспорта сделки 5 или 6) в виде электронных документов:

- паспорта сделок, которые были оформлены, переоформлены или закрыты банком ПС в течение отчетного периода;

- ведомости банковского контроля по паспортам сделок, которые действовали на конец отчетного периода или которые были закрыты в течение отчетного периода.

4. Отчетность формируется и представляется в виде электронных документов в по рядке и форматах, приведенных в приложении к настоящему письму.

5. Отчетная информация представляется в виде архивных файлов:

- по паспортам сделок по внешнеторговым контрактам с именем файла PS<nRegn>_<ng><nm><nd>.arj;

- по ведомостям банковского контроля по внешнеторговым сделкам с именем файла VBK<nRegn>_<ng><nm><nd>.arj;

- по паспортам сделок и ведомостям банковского контроля по кредитным договорам с именем файла KR_<nRegn>_<ng><nm><nd>.arj,

где:

nRegn - регистрационный номер банка + номер филиала (с ведущими нулями);

ng - номер года (два последних символа);

nm - номер месяца (с ведущими нулями);

nd - номер дня (с ведущими нулями).

Представление в составе комплекта документов, установленного пунктом 3.1 Порядка, отчета на бумажном носителе не требуется.

6. Описание порядка формирования файлов находится в файлах psvbk_ei.arj и psvbk_kr.arj, которые можно получить в Отделении (Операционном управлении) Московского ГТУ Банка России, осуществляющем надзор за деятельностью Вашей кредитной организации (филиала).

7. Под термином "программный комплекс", указанным в Порядке, применительно к отчетности понимается программное обеспечение, используемое кредитной организацией для формирования отчетности.

Приложение: на 6 л. (с оборотом).


Заместитель начальника

Д.М. Ян


Информация об изменениях:

Письмом Московского ГТУ ЦБР от 19 мая 2006 г. N 11-15-4-11/33655 в настоящее приложение внесены изменения, вступающие в силу начиная с отчетной информации за апрель 2006 г.

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение

к письму Московского ГТУ ЦБР

от 7 февраля 2005 г. N 09-15-4-11/8030

(с изменениями от 19 мая 2006 г.)


Формат электронного документа (паспорт сделки по внешнеторговым контрактам):


Структура имени XML файла паспорта сделки:
PS<nReg><nf><n><m><npp>.xml - где:
nReg  регистрационный номер банка;
nf    номер филиала;
n     код типа паспорта (1, 2, 3, 4, 9);
m     символ 0;
npp   номер паспорта.

Пример: PS092000011004060001.xml
- 0920 регистрационный номер банка (с ведущими нулями)
- 0001 номер филиала (с ведущими нулями)
- 1 тип паспорта (1, 2, 3, 4, 9)
- 0 резервный код
- 04060001 текущий номер паспорта (год, месяц, N по порядку)
Общая структура электронного документа "Паспорт сделки", форма 1, N 0406005 по ОКУД
<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>
<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="ps_ei.xsl"?>

<TRANSPORT verspo = "nver">,
 где в поле "nver" указывается  информация  о  программном  обеспечении,
 используемом для формирования электронных сообщений по паспортам сделок
 и ведомостям банковского контроля.
<THEADER len="nnn" date="01/01/2005"><!-заголовок ПС -->
...данные заголовка
</THEADER><!-- окончание заголовка -->
<TBODY len="nnnn" nTabl="4"><!-- начало формы 0406005 -->
...сведения о резиденте

     <Table1 len="nnn" nRec="1"><!-- начало таблицы 1 -->
       <Rec RecID="l" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 1 -->
        ...реквизиты иностранных контрагентов
      </Rec><! --конец строки таблицы 1 -->
     </Tablel><!-- окончание таблицы 1 -->

     <Table2 len="nnn" nRec="1"><!--><!-- начало таблицы 2 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn" ><!--  начало 1й строки таблицы 2 -->
        ...общие сведения о контракте
       </Rec><!-- конец строки таблицы 2 -->
     </Table2><!-- окончание таблицы 2 -->

     <Table3 len="nnn" nRec="nn"><!-- ><!-- начало таблицы 3 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 3 -->
        ...информация о разрешениях
       </Rec><!" конец 1 строки таблицы 3 -->
       <Rec RecID="2" len="nnn" ><! -- начало 2й строки таблицы 3 -->
        ...информация о разрешениях
       </Rec><!-- конец 2строки таблицы 3 -->
       ..................................
       </Rec><!-- конец nn строки таблицы 3 -->
     </Table3><!-- окончание таблицы 3 -->
     ...справочная информация
     <Table4 len="nnn" nRec="l"><1--><!-- начало таблицы 4 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn" ><!- начало 1й строки таблицы 4 -->
        ...информация о закрытии ПС
       </Rec><!-- конец строки таблицы 4 -->
     </Table4><!-- окончание таблицы 4 -->
</TBODY><!-- окончание формы 0406005-->
</TRANSPORT>

Параметр   href="ps_ei.xsl"  описывает  имя   файла  с  операторами  XSL
преобразования в  экранную форму,  операторы  файла ps_ei.xsl могут быть
изменены.   Файл   ps_ei.xsl используется   для   организации  просмотра
электронного документа и в ЦБ РФ не передается.

Вспомогательные  параметры   len - длина  блока,  date - дата  последней
корректировки, nTabl -количество таблиц, nRec -количество записей, носят
справочный характер. Длина блока вычисляется в байтах, в блок входит вся
информация  заключенная между описателем начала и конца элемента данных,
включая  символы  возврата  каретки  и перевода строки, пробелы, символы
табуляции  а  также  описатель  начала и конца элемента данных, знаки <>
и /.  Комментарии  могут  присутствовать  в  документе,  но  не являются
обязательными.  Символом  разделителем  целой  и  дробной   части  чисел
является десятичная точка <.>

Данные  в  документ заносятся  в соответствии со следующим  справочником
элементов данных:

 Данные заголовка:
 <RepType>      тип отчета ("ps_ie")
 <Bank>         наименование банка
 <Pasport>      N ПС
 Сведения о резиденте:
 <Resident>     наименование резидента
 <Subject>      субъект РФ
 <Rajon>        район
 <Gorod>        город
 <NPunkt>       населенный пункт
 <Ulica>        улица (проспект, переулок, и т.д.)
 <Dom>          номер дома (владение)
 <Korpus>       корпус (строение)
 <Ofis>         офис (квартира)
 <RegNum>       код ОГРН
 <DateReestr>   дата внесения в реестр (дд/мм/гггг)
 <Inn>          код ИНН/КПП
 Реквизиты иностранных контрагентов (таблица 1):
 <Р01>          наименование контрагента
 <Р02>          наименование страны
 <Р03>          код страны
 Общие сведения о контракте (таблица 2):
 <Р04>          номер (или б/н)
 <Р05>          дата подписания (дд/мм/гггг)
 <Р06>          наименование валюты цены
 <Р07>          код валюты цены
 <Р08>          сумма в единицах валюты цены контракта
 <Р09>          дата завершения исполнения обязательств (дд/мм/гггг)
 <Р10>          сумма зачисления на счета за рубежом
 <Р11>          наличие валютной оговорки (X)
 <Р12>          наличие ввоза/вывоз товаров, указанных в разделах XVI,
                XVII, XIX (X)
 <Р13>          проведение строительных и подрядных работ (X)
 Информация     о разрешениях (таблица 3):
 <Р14>          номер разрешения
 <Р15>          дата выдачи разрешения (дд/мм/гггг)
 <Р16>          сумма в валюте цены контракта
 <Р17>          дата окончания срока действия разрешения (дд/мм/гггг)
 Справочная информация:
 <Pasport2>     N ПС, оформленный до 18.06.2004 г.
 <Pasport3>     N ПС, оформленный в другом банке
 <NumReof>      номер переоформления ПС
 <DateReof>     дата переоформления ПС (дд/мм/гггг)
 Информация     о закрытии ПС (таблица 4):
 <P18>          дата закрытия ПС (дд/мм/гггг)
 <P19>          код основания закрытия ПС (3.18.1 или 3.18.2 или 3.18.3)

Все элементы справочника должны присутствовать в документе.

Пример заполнения XML документа - Паспорт сделки:

<?xml version="1.0" encoding="windows-1251 "?>
<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="ps_ei.xsl"?>
<TRANSPORT>
     <THEADER len="162" date="01/12/2004"><!-- начало заголовка -->
         <RepType>ps_ei</RepType><!-- тип отчета -->
         <Bank>Автобанк</Bank><!-- банк -->
         <Pasport>01010001/0030/0000/l/0</Pasport><!-- пс -->
     </THEADER><!-- окончание заголовка -->
     <TBODY len="1939" nTabl="4"><!-- начало формы -->
         <Resident>AO3T "Рога и Копыта"</Resident><!- резидент -->
         <Subject>г. Москва</Subject><!-- субъект РФ -->
         <Rajon></Rajon><!-- район -->
         <Gorod> г. Москва</Gorod><!-- город -->
         <NPunkt></NPunkt><!-- нас. пункт -->
         <Ulica>ул.Житная</Ulica><!-- улица -->
         <Dom>12</Dom><!-- дом -->
         <Korpus></Korpus><!-- корпус -->
         <Ofis>1019</Ofis><!-- офис -->
         <RegNrnn>1234567890123</RegNum><!-- регистрационный номер -->
         <DateReestr>01.01.2003</DateReestr><!-- дата занесения в реестр -->
         <Inn>12345/00000</Inn><!-- ИНН -->
         <Tablel len="2H" nRec="l"><!-- начало таблицы 1 -->
                <Rec RecID="l" len="128"><!-- начало строки 1-->
                      <P01>Microsoft</P01><!-- поле 01 -->
                      <Р02>США</Р02><!-- поле 02 -->
                      <Р03>840</Р03><!-- поле 03 -->
            </Rec><!-- конец строки 1 -->
     </Tablel><!-- окончание таблицы 1 -->
     <Table2 len ="446" nRec="1"><!-- начало таблицы 2 -->
            <Rec RecID ="1" len="363"><!" -- начало строки 1-->
                  <Р04>1-22/365</Р04><!-- поле 04 -->
                  <Р05>21/01/2003</Р05><!-- поле 05 -->
                  <Р06> Доллар США</Р06><!-- поле 06 -->
                  <Р07>840</Р07><!-- поле 07 -->
                  <Р08>100000</Р08><! -- поле 08 -->
                  <Р09>21/01/2010</Р09><!-- поле 09 -->
                  <Р10></Р10><!-- поле 10 -->
                  <Р11></Р11><!-- поле 11 -->
                  <Р12></Р12><!-- поле 12 -->
                  <Р13></Р13><!-- поле 13 -->
            </Rec><!-- конец строки 1 -->
     </Table2><!- окончание таблицы 2 -->
     <Table3 len="27" nRec="0"><!-- начало таблицы 3 -->
     </Table3><!-- окончание таблицы 3 -->
     <Pasport2></Pasport2><!-- пс, оформленный до 18.06.04 -->
     <Pasport3></Pasport3><!-- пс, оформленный в другом банке-->
     <NumReof>l</NumReof><!-- номер переоформления пс -->
     <DateReof>21.07.2004</DateReof><!-- дата переоформления пс -->
     <Table4 len="183" nRec="l"><!-- начало таблицы 4 -->
            <Rec RecID="l" len="100"><!-- начало строки 1 -->
                  <Р18>21/08/2004</Р18><!-- поле 18 -->
                  <Р19>3.18.1</Р19><!--поле 19-->
            </Rec><!-- конец строки 1 -->
     </Table4><!-- окончание таблицы 4 -->
  </TBODY><!-- окончание формы -->
</TRANSPORT>

Подготовленные  уполномоченным  банком (филиалом уполномоченного  банка)
электронные   документы  (XML файлы)   архивируется   с   использованием
архиватора  ARJ32 версии  3.08а (файл arj32.exe). Размер архивного файла
не  должен  превышать  1 Мбайта,  при  наличии  большого объема исходных
данных   необходимо   формировать   многотомный  архив  (расширение а01,
a02...aNN, рекомендуемый размер тома 720 К).

Формируемые архивные файлы имеют структуру имени:
PS<nRegn>_<ng><nm><nd>.arj - где:
nRegn регистрационный номер банка + номер филиала (с ведущими нулями),
ng    номер года (два последних символа),
nm    номер месяца (с ведущими нулями)
nd    номер дня (с ведущими нулями)
Например: PS09200001_050125.arj

Формат электронного документа (ведомость банковского контроля
по внешнеторговым контрактам):


Структура имени XML файла ведомости банковского контроля


VBK<nReg><nf><n><m><npp>.xml - где:

 nReg       регистрационный номер банка;
 nf         номер филиала;
 n          код типа паспорта (1, 2, 3, 4, 9);
 m          символ 0;
 npp        номер паспорта.

Пример: VBK09200001100406000 l.xml
- 0920 регистрационный номер банка (с ведущими нулями)
- 0001 номер филиала (с ведущими нулями)
- 1 тип паспорта (1, 2, 3, 4, 9)
- 0 резервный код
- 04060001 текущий номер паспорта (год, месяц, N по порядку)

Общая структура электронного документа "Ведомость банковского контроля"

<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>
<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="vbk_ei.xsl"?>

<TRANSPORT>
<THEADER len="nnn" date="dd/mm/gg" regn="regn"><!-заголовок -->,
 где "dd/mm/gg" - дата последней корректировки ВБК,
 "regn" - регистрационный номер уполномоченного банка, присвоенный
 Банком России и внесенный  в  Книгу  государственной  регистрации
 кредитных организаций, дополненный слева нулями до 4-х знаков / номер
 филиала, дополненный слева нулями до 4-х знаков.
 Например: для уполномоченного банка, которому в Книге государственной
 регистрации кредитных  организаций  соответствует  регистрационный
 номер - 77, в поле "regn" будет указано - "0077/0000". Для филиала
 этого уполномоченного банка, имеющего порядковый номер - 23 в поле
 "regn" будет указано - "0077/0023".
...данные заголовка
</THEADER><!-- окончание заголовка -->
<TBODY len="nnnn" nTabl="9"><!-- начало формы -->
<R1><!- начало раздела 1 -->
...сведения о резиденте

     <Table1 len="nnn" nRec="l"><!-- начало таблицы 1 -->
     <Rec RecID="l" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 1 -->
     ...реквизиты иностранных контрагентов
     </Rec><!-- конец строки таблицы 1 -->
     </Tablel><!-- окончание таблицы 1 -->

     <Table2 len="nnn" nRec="l"><!-- ><!-- начало таблицы 2 -->
        <Rec RecID="l" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 2 -->
         ...общие сведения о контракте
        </Rec><!-- конец строки таблицы 2 -->
        <Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2й строки таблицы 2 -->
         ...измененные сведения о контракте
        </Rec><!-- конец строки таблицы 2 -->
     </Table2><!-- окончание таблицы 2 -->

     <Table3 len="nnn" nRec="nn"><!-- ><!-- начало таблицы 3 -->
        <Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало 1й строки таблицы 3 -->
         ...информация о разрешениях
        </Rec><!-- конец 1 строки таблицы 3 -->
        <Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2й строки таблицы 3 -->
         ...информация о разрешениях
        </Rec><!-- конец 2строки таблицы 3-->
        </Rec><!--конец nn строки таблицы 3 -->
     </Table3><!-- окончание таблицы 3 -->
     ...справочная информация
</R1><!-- окончание раздела 2 -->

<R2><!-- начало раздела 2 -->
     <Table4 len="nnn" nRec="l"><!-- ><!-- начало таблицы 4 -->
        <Rec RecID="1" len="nnn" date="01/01/2005"><!- начало 1й строки таблицы 4 ->
         ...сведения о платежах
        </Rec><!-- конец строки таблицы 4 -->
     </Table4><!-- окончание таблицы 4 -->
</R2><!-- окончание раздела 2 -->

<R3><!-- начало раздела 3 -->
     <Table5 len="nnn" nRec="l"><!- ><!-- начало таблицы 5 -->
        <Rec RecD>"1" len="nnn" date="01/01/2005"><!- начало 1й строки таблицы 5 ->
         ...сведения о подтверждающих документах
        </Rec><!-- конец строки таблицы 5 -->
     </Table5><!-- окончание таблицы 5 -->
</R3><!-- окончание раздела 3 -->

<R4><!-- начало раздела 4 -->
     <Table6 len="nnn" nRec="l"><!-- ><!-- начало таблицы 6 -->
        <Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 6 -->
         ...наличие обеспечения исполнения обязательств нерезидента перед резидентом
        </Rec><!-- конец строки таблицы 6 -->
     </Table6><!-- окончание таблицы 6 -->
</R4><!-- окончание раздела 4 -->

<R5><!-- начало раздела 5-->
     <Table7 len="nnn" nRec="l"><!-- ><!-- начало таблицы 7 -->
        <Rec RecID="1" len="nnn" ><!- -начало 1й строки таблицы 7 -->
         ...сведения о резервировании
        </Rec><!-- конец строки таблицы 7 -->
     </Table7><!-- окончание таблицы 7 -->
</R5><!-- окончание раздела 5 -->

<R6><!-- начало раздела 6 -->
     <Table8 len="nnn" nRec="1"><!-- ><!-- начало таблицы 8 -->
        <Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 8 -->
         ...представленный коммерческий кредит в виде предварительной оплаты или
         отсрочки платежа
        </Rec><!-- конец строки таблицы 8 -->
     </Table8><!-- окончание таблицы 8 -->
</R6><!-- окончание раздела 6 -->

<R7><!-- начало раздела 7 -->
     <Table9 len="nnn" nRec="l"x!-- ><!-- начало таблицы 9 -->
        <Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 9 -->
         ...сальдо расчетов
        </Rec><!-- конец строки таблицы 9 -->
     </Table9><!-- окончание таблицы 9 -->
</R7><!-- окончание раздела 7 -->
</TBODY><!-- окончание формы -->
</TRANSPORT>

Параметр  href="vbk_ei.xsl"  описывает   имя  файла  с  операторами  XSL
преобразования  в экранную форму, операторы файла vbk_ei.xsl могут  быть
изменены.  Файл  vbk_ei.xsl  используется  для   организации   просмотра
электронного документа и в ГТК не передается.

Вспомогательные  параметры  len - длина блока, nTabl -количество таблиц,
nRec -количество записей,  date - дата  последней  корректировки,  носят
справочный характер. Длина блока вычисляется в байтах, в блок входит вся
информация  заключенная между описателем начала и конца элемента данных,
включая  символы  возврата  каретки  и перевода строки, пробелы, символы
табуляции  а  также  описатель  начала и конца элемента данных, знаки <>
и /. Комментарии  могут  присутствовать  в  документе,  но  не  являются
обязательными.  Символом  разделителем  целой  и  дробной   части  чисел
является десятичная точка <.>

Данные в документ заносятся в соответствии со следующим справочником элементов данных:


 Данные заголовка:
 <RepType>     тип отчета ("vbk_ie")
 <Bank>        наименование банка
 <Pasport>     N ПС
 Сведения о резиденте:
 <Resident>    наименование резидента
 <Subject>     субъект РФ
 <Rajon>       район
 <Gorod>       город
 <NPunkt>      населенный пункт
 <Ulica>       улица (проспект, переулок, и т.д.)
 <Dom>         номер дома (владение)
 <Korpus>      корпус (строение)
 <Ofis>        офис (квартира)
 <RegNum>      код ОГРН
 <DateReestr>  дата внесения в реестр (дд/мм/гггг)
 <Inn>         код ИНН/КПП
 Реквизиты иностранных контрагентов (таблица 1):
 <Р01>         наименование контрагента
 <Р02>         наименование страны
 <Р0З>         код страны
 Общие сведения о контракте (таблица 2):
 <Р04>         номер (или б/н)
 <Р05>         дата подписания (дд/мм/гггг)
 <Р06>         наименование валюты цены
 <Р07>         код валюты цены
 <Р08>         сумма в единицах валюты цены контракта
 <Р09>         дата завершения исполнения обязательств (дд/мм/гггг)
 <Р10>         сумма зачисления на счета за рубежом
 <Р11>         наличие валютной оговорки (X)
 <Р12>         наличие ввоза/вывоз товаров, указанных в разделах XVI,
               XVII, XIX (X)
 <Р13>         проведение строительных и подрядных работ (X)
 Информация о разрешениях (таблица 3):
 <Р14>         номер разрешения
 <Р15>         дата выдачи разрешения (дд/мм/гггг)
 <Р16>         код валюты
 <Р17>         сумма в валюте цены контракта
 <Р18>         дата окончания срока действия разрешения (дд/мм/гггг)
 Справочная информация:
 <Pasport2>    N ПС, оформленный до 18/06/2004 г.
 <Pasport3>    N ПС, оформленный в другом банке
 Сведения о платежах (таблица 4):
 <Р19>         дата платежа (дд/мм/гггг)
 <Р20>         направление платежа (1 - зачисление, 2 - списание)
 <Р21>         код вида валютной операции
 <Р22>         код валюты платежа
 <Р23>         сумма в валюте платежа
 <Р24>         код валюты цены контракта
 <Р25>         сумма в валюте цены контракта
 <Р26>         код страны банка-получателя (отправителя) платежа
 <Р27>         признак проведения расчетов через счета в банках за
               пределами территории РФ (X)
 <Р28>         примечание
 Сведения о подтверждающих документах (таблица 5):
 <Р29>         дата (дд/мм/гггг)
 <P30>         код подтверждающего документа

(в качестве кода подтверждающего документа указывается код вида документа, установленный пунктом 3 Приложения 1 к Положению Банка России от 01.06.2005 N 258-П, для документов с кодами 03, 04, 05, 10, 11, 12, 13.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Дату названного Положения следует читать как "01.06.2004"


Для документов с кодами 01, 02, подтверждающих факт ввоза товаров на таможенную территорию РФ, - код <P30>01_1</P30>.

Для документов с кодами 01 или 02, подтверждающих факт вывоза товаров с таможенной территории РФ, - код <P30>01_2</P30>.

Для документов с кодом 04, подтверждающих факт полученных резидентом услуг, - код <P30>04_1</P30>.

Для документов с кодом 04, подтверждающих факт оказанных резидентом услуг, выполненных работ, переданных прав, - код <P30>04_2</P30>.

Для документов с кодом 14, подтверждающих исполнение обязательств резидентом, - код <P30>14_1</P30>.

Для документов с кодом 14, подтверждающих исполнение обязательств нерезидентом, - код <P30>14_2</P30>).

 <Р31>         номер таможенной декларации
 <Р32>         код валюты документов
 <РЗЗ>         сумма в валюте документов
 <Р34>         код валюты цены контракта
 <Р35>         сумма в валюте цены контракта
 <Р36>         признак корректировки записи
 Наличие обеспечения исполнения обязательств нерезидента перед
 резидентом (таблица 6):
 <Р37>         дата предоставления обеспечения (дд/мм/гггг)
 <Р38>         код вида обеспечения
 <Р39>         код валюты обеспечения
 <Р40>         сумма в валюте обеспечения
 <Р41>         код валюты цены контракта
 <Р42>         сумма в валюте цены контракта
 Сведения о резервировании (таблица 7):
 <Р43>         номер по порядку
 <Р44>         дата заявление о резервировании (дд/мм/гггг)
 <Р45>         номер заявление о резервировании
 <Р46>         код вида операции
 <Р47>         размер резервирования
 <Р48>         срок резервирования
 <Р49>         внесенная сумма резервирования
 <Р50>         расчетная дата возврата суммы резервирования (дд/мм/гггг)
 <Р51>         расчетная сумма резервирования по проводимой операции, в
               рублях
 <Р52>         дата возврата суммы резервирования (дд/мм/гггг)
 <Р53>         сумма возврата суммы резервирования, в рублях
 <Р54>         код основания возврата суммы резервирования
 Представленный коммерческий кредит в виде предварительной оплаты или
 отсрочки платежа (таблица 8):
 <Р55>         дата расчета (дд/мм/гггг)
 <Р56>         дата возникновения обязательств (дд/мм/гггг)
 <Р57>         код валюты цены контракта
 <Р58>         сумма обязательств в валюте цены контракта
 <Р59>         сумма, подлежащая резервированию, в валюте цены контракта
 <Р60>         расчетная дата резервирования (дд/мм/гггг)
 <Р61>         задолженность по резервированию, в рублях
 <Р62>         несоблюдение срока резервирования
 Сальдо расчетов (таблица 9):
 <Р63>         дата закрытия паспорта сделки (дд/мм/гггг)
 <Р64>         код валюты цены контракта
 <Р65>         сумма платежей в валюте цены контракта
 <Р66>         сумма всего по подтверждающим документам в валюте цены
               контракта
 <Р67>         сумма исполнения обязательств иным способом в валюте цены
               контракта
 <Р68>         сальдо расчетов в валюте цены контракта

Все элементы справочника должны присутствовать в документе.

Пример заполнения:

<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>
<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="vbk_ei.xsl"?>
<TRANSPORT>
     <THEADER len="163"><!-- начало заголовка -->
        <RepType>vbk_ei</RepType><!-- тип отчета -->
        <Pasport>01010001/0030/0000/l/0</Pasport><!-- пс -->
        <Bank>Автобанк</Bank><!-- банк -->
     </THEADER><!-- окончание заголовка -->
     <TBODY len="2593" nTabl="9"><!-- начало формы -->
        <R1><!-- начало раздела 1 -->
           <Resident>AO3T "Рога и копыта"</Resident><!-- резидент -->
           <Subject> г. Москва</Subject><!-- субъект РФ -->
           <Rajon></Rajon><!-- район -->
           <Gorod> г. Москва</Gorod><!-- город -->
           <NPunkt></NPunkt><!-- нас. пункт -->
           <Ulica>ул.Житная</Ulica><!-- улица-->
           <Dom>12</Dom><!-- дом -->
           <Korpus></Korpus><!-- корпус -->
           <Ofis>1019</Ofis><!-- офис -->
           <RegNum>1234567890123</RegNum><!--регистрационный номер ->
           <DateReestr> 01/01/2003</DateReestr><!-- дата занесения в реестр ->
           <Inn>12345/00000</Inn><!-- ИНН -->
           <Tablel len="212" nRec="l"><!-- начало таблицы 1 -->
                 <Rec RecID="l" len="129"><!-- начало строки 1 -->
                        <Р01> Microsoft</P01><!-- поле 01 -->
                        <Р02>США</Р02><!-- поле 02 -->
                        <Р03>840</Р03><!-- поле 03 -->
                 </Rec><!-- конец строки 1 -->
           </Tablel><!-- окончание таблицы 1 -->
           <Table2 len="447" nRec="l"><l-- начало  таблицы 2 -->
                 <Rec RecID="l" len="364"><!-- начало строки 1 -->
                        <Р04>1-22/365</Р04><!-- поле 04 -->
                        <Р05>21/01/2003<Р05><!-- поле 05-->
                        <Р06>Доллар США</Р06><!-- поле 06 -->
                        <Р07>840</Р07><!-- поле 07 -->
                        <Р08>1100000</Р08><!-- поле 08 -->
                        <Р09>21/01/2013</Р09><!-- поле 09 -->
                        <Р10></Р10><!-- поле 10 -->
                        <Р11></Р11><!-- поле 11 -->
                        <Р12></Р12><!-- поле 12 -->
                        <Р13></Р13><!-- поле 13 -->
                 </Rec><!-- конец строки 1-->
           </Table2><!-- окончание таблицы 2 -->
           <Table3 len="27" nRec="0"><!-- начало таблицы 3 -->
           </Table3><!-- окончание таблицы 3 -->
           <Pasport2>1 </Pasport2><!-- пс, оформленный до 18/06/2004 -->
           <Pasport3>2</Pasport3><!-- пс, оформленный в другом банке -->
     </R1><!-- окончание раздела 1 -->
     <R2><!-- начало раздела 2 -->
           <Table4 len="27" nRec='0"><!-- начало таблицы 4 -->
           </Table4><!-- окончание таблицы 4 -->
     </R2><!-- окончание раздела 2 -->
     <R3><!-- начало раздела 3 -->
           <Table5 len="27" nRec="0"><!-- начало таблицы 5 -->
           </Table5><!-- окончание таблицы 5-->
     </R3><!-- окончание раздела 3 -->
     <R4><!-- начало раздела 4 -->
           <Table6 len="27" nRec="0"><!-- начало таблицы 6 -->
           </Table6><!-- окончание таблицы 6 -->
     </R4><!-- окончание раздела 4 -->
     <R5><!-- начало раздела 5 -->
           <Table7 len="27" nRec="0"><!-- начало таблицы 7 -->
           </Table7><!-- окончание таблицы 7 -->
     </R5><!-- окончание раздела 5 -->
     <R6><!-- начало раздела 6 -->
           <Table8 len="27" nRec="0"><!-- начало таблицы 8 -->
           </Table8><!-- окончание таблицы 8 -->
     </R6><!-- окончание раздела 6 -->
     <R7><!-- начало раздела 7 -->
           <Table9 len="27" nRec="0"><!-- начало таблицы 9 -->
           </Table9><!-- окончание таблицы 9 -->
     </R7><!-- окончание раздела 7 -->
   </TBODY><!-- окончание формы -->
</TRANSPORT>

Подготовленные  уполномоченным  банком (филиалом уполномоченного  банка)
электронные  документы  (XML  файлы   ведомостей  банковского  контроля)
архивируется   с   использованием   архиватора    ARJ32   версии   3.08а
(файл arj32.exe).  Размер  архивного файла не должен превышать 1 Мбайта,
при  наличии  большого  объема  исходных  данных необходимо  формировать
многотомный архив (расширение a01, a02...aNN, рекомендуемый размер  тома
720К).

Формирумые архивные файлы имеют структуру имени:
VBK<nRegn>_<ng><nm><nd>.arj - где:
nRegn регистрационный номер банка + номер филиала (с ведущими нулями),

 ng     номер года (два последних символа),
 nm     номер месяца (с ведущими нулями)
 nd     номер дня (с ведущими нулями)

Например  для 1го филиала коммерческого банка, имеющего  регистрационный
номер 920 сформирован многотомный архив, файлы:  VBK09200001_050225.arj,
VBK09200001_050225.a01,VBK09200001_050225.a02

Подготовленные архивные файлы PS**.arj и VBK**.arj передаются в ЦБ РФ.


Письмо Московского ГТУ ЦБР от 7 февраля 2005 г. N 09-15-4-11/8030 "Касательно порядка представления паспортов сделок и ведомостей банковского контроля"


Текст письма официально опубликован не был


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Письмо Московского ГТУ ЦБР от 19 мая 2006 г. N 11-15-4-11/33655

Изменения вступают в силу начиная с отчетной информации за апрель 2006 г.


Письмо Московского ГТУ ЦБР от 25 мая 2005 г. N 09-15-4-11/37851

Изменения вступают в силу при составлении и представлении отчетной информации начиная с отчетности за май 2005 г.


Письмо Московского ГТУ ЦБР от 21 апреля 2005 г. N 09-15-4-11/29074

Изменения применяются при составлении отчетной информации начиная с отчетности за март 2005 г.


Текст документа на сайте мог устареть

Вы можете заказать актуальную редакцию полного документа и получить его прямо сейчас.

Или получите полный доступ к системе ГАРАНТ бесплатно на 3 дня


Получить доступ к системе ГАРАНТ

(1 документ в сутки бесплатно)

(До 55 млн документов бесплатно на 3 дня)


Чтобы приобрести систему ГАРАНТ, оставьте заявку и мы подберем для Вас индивидуальное решение