Письмо Московского ГТУ ЦБР от 25 мая 2005 г. N 09-15-4-11/37851 "Об изменениях в порядке представления паспортов сделок и ведомостей банковского контроля" (с изменениями и дополнениями)

Письмо Московского ГТУ ЦБР от 25 мая 2005 г. N 09-15-4-11/37851
"Об изменениях в порядке представления паспортов сделок и ведомостей банковского контроля"

С изменениями и дополнениями от:

19 мая 2006 г.

ГАРАНТ:

См. также письмо Московского ГТУ ЦБР от 17 июня 2005 г. N 09-15-4-11/43211


В связи с письмом Департамента валютного регулирования и валютного контроля Банка России от 12.05.2005 N 12-3-2/1152 "О порядке передачи паспортов сделок и ведомостей банковского контроля", устанавливающим порядок представления уполномоченными банками (филиалами) паспортов сделок и ведомостей банковского контроля по кредитным договорам в соответствии с пунктом 46 Приложения 2 к Указанию Банка России от 16.01.2004 N 1376-У, внести следующие изменения в письмо Московского ГТУ Банка России от 07.02.2005 N 09-15-4-11/8030 "Касательно порядка представления паспортов сделок и ведомостей банковского контроля", доведенное до уполномоченных банков (филиалов), поднадзорных Московскому ГТУ Банка России:

1) Пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. В составе отчетной информации уполномоченные банки (филиалы) представляют в Московское ГТУ Банка России в виде электронных документов:

3.1. Паспорта сделок и ведомости банковского контроля по внешнеторговым контрактам (код вида паспорта сделки - 1, 2, 3, 4 и 9), по которым паспорта сделок были оформлены, переоформлены и/или закрыты резидентами в период с 18 июня 2004 года и по последний день отчетного периода.

3.2. Паспорта сделок по кредитным договорам (код вида паспорта сделки - 5 и 6), оформленные, переоформленные и/или закрытые в течение отчетного периода, а также ведомости банковского контроля по паспортам сделок по кредитным договорам, которые действуют на конец отчетного периода или были закрыты в течение отчетного периода.

При этом с отчетной информацией за май, июнь и июль 2005 года представляются паспорта сделок и ведомости банковского контроля по всем кредитным договорам (код вида паспорта сделки - 5 и 6), по которым паспорта сделок были оформлены, переоформлены и/или закрыты резидентами в период с 18 июня 2004 года и по последний день отчетного периода."

2) Пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. Отчетная информация представляется в виде архивных файлов:

- по паспортам сделок по внешнеторговым контрактам с именем файла PS<nRegn>_<ng><nm><nd>.arj;

- по ведомостям банковского контроля по внешнеторговым сделкам с именем файла VBK<nRegn>_<ng><nm><nd>.arj;

- по паспортам сделок и ведомостям банковского контроля по кредитным договорам с именем файла KR_<nRegn>_<ng><nm><nd>.arj,

где:

nRegn - регистрационный номер банка + номер филиала (с ведущими нулями);

ng - номер года (два последних символа);

nm - номер месяца (с ведущими нулями);

nd - номер дня (с ведущими нулями).

Представление в составе комплекта документов, установленного пунктом 3.1 Порядка, отчета на бумажном носителе не требуется."

3) Пункт 6 изложить в следующей редакции:

"Описание порядка формирования файлов находится в файлах psvbk_ei.arj и psvbk_kr.arj, которые можно получить в Отделении (Операционном управлении) Московского ГТУ Банка России, осуществляющем надзор за деятельностью Вашей кредитной организации (филиала)."

Настоящие изменения вступают в силу при составлении и представлении отчетной информации начиная с отчетности за май 2005 года.

Для формирования отчетной информации необходимо получить в Отделении (Операционном управлении), осуществляющем надзор за деятельностью Вашей кредитной организации (филиала):

- доработанное программное обеспечение для подготовки и передачи в электронном виде информации по паспортам сделок и ведомостям банковского контроля и отчета по форме 0409665 (файл m665vbk.exe, размер 980 655 байт);

- порядок формирования, состав передаваемых архивных файлов и форматы электронных сообщений по кредитным договорам (файл psvbk_kr.arj, размер 236 782 байта).

Приложение (только адресату): Порядок формирования, состав передаваемых архивных файлов и форматы электронных сообщений по кредитным договорам на 9 л. (с оборотом) в 1 экз.


Заместитель начальника

Д.М. Ян


Информация об изменениях:

Письмом Московского ГТУ ЦБР от 19 мая 2006 г. N 11-15-4-11/33655 в настоящее приложение внесены изменения, вступающие в силу начиная с отчетной информации за апрель 2006 г.

См. текст приложения в предыдущей редакции


Приложение

(с изменениями от 19 мая 2006 г.)


Формат электронного сообщения (паспорт сделки по кредитным договорам):


Структура имени XML файла паспорта сделки:
PS<nReg><nf><n><m><npp>.xml - где:
nReg  регистрационный номер банка;
nf       номер филиала;
n        код типа паспорта (5,6);
m        символ 0;
npp      номер паспорта.

Пример: PS092000016004060001.xml
-    0920 регистрационный номер банка (с ведущими нулями)
-    0001 номер филиала (с ведущими нулями)
-    6 тип паспорта (5,6)
-    0 резервный код
-    04060001 текущий номер паспорта (год, месяц, N по порядку)

Общая структура электронного сообщения "Паспорт сделки", форма  N 0406005
по ОКУД

<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>
<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="ps_kr.xsl"?>
<TRANSPORT verspo="nver">
<THEADER len="nnn" date="dd.mm.gg"regn="regn"><!-заголовок ПС -->
....данные заголовка
</THEADER><!-- окончание заголовка -->
<TBODY len="nnnn" пTabl="9"><!-- начало формы 0406005-->
....сведения о резиденте

     <Table1 len="nnn" nRec="1"><!-- начало таблицы 1 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn" ><! -- начало 1й строки таблицы 1 -->
          ....реквизиты иностранных контрагентов
       </Rec><!-- конец строки таблицы 1 -->
     </Table1><!-- окончание таблицы 1 -->

     <Table2 len="nnn" nRec="1"><!--><!-- начало таблицы 2 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 2 -->
          ....общие сведения о кредитном договоре
       </Rec><!-- конец строки таблицы 2 -->
     </Table2><!-- окончание таблицы 2 -->

     <Table3 len="nnn" nRec="nn"><!--><!-- начало таблицы 3 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 3 -->
          ....информация о разрешениях
       </Rec><!-- конец 1 строки таблицы 3 -->
     <Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2й строки таблицы 3 -->
          ....информация о разрешениях
       </Rec><!-- конец 2 строки таблицы 3 -->
       ..................................
       </Rec><!-- конец nn строки таблицы 3 -->
     </Table3><!-- окончание таблицы 3 -->

     ....справочная информация

     <Table4 len="nnn" nRec="1"><!-- ><!-- начало таблицы 4 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 4 -->
          ....информация о закрытии ПС
       </Rec><!-- конец строки таблицы 4 -->
     </Table4><!-- окончание таблицы 4 -->

     <Table5 len="nnn" nRec="1"><!-- ><!-- начало таблицы 5 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 5 -->
          ....процентные и иные платежи, предусмотренные кредитным
          договором
       </Rec><!-- конец строки таблицы 5 -->
     </Table5><!-- окончание таблицы 5 -->

     <Table6 len="nnn" nRec="1"><!-- ><!-- начало таблицы 6 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 6 -->
          ....сумма задолженности по основному долгу
       </Rec><!-- конец строки таблицы 6 -->
     </Table6><!-- окончание таблицы 6 -->

     <Table7 len="nnn" nRec="1"><!-- ><!-- начало таблицы 7 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 7 -->
          ....описание графика платежей по получению заемных средств
       </Rec><!-- конец строки таблицы 7 -->
     </Table7><!-- окончание таблицы 7 -->

     <Table8 len="nnn" nRec="1"><!-- ><!-- начало таблицы 8 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 8 -->
          ....описание графика платежей по возврату заемных средств
       </Rec><!-- конец строки таблицы 8 -->

     </Table8><!-- окончание таблицы 8 -->
     ....отметка о принадлежности иностранного кредитора к  международной
     финансовой организации
     ....отметка о наличии отношений прямого инвестирования
     ....сумма залогового или другого обеспечения

     <Table9 len="nnn" nRec="1"><!--><!-- начало таблицы 9 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 9 -->
          ....информация о получении резидентом кредита на
          синдицированной основе
       </Rec><!-- конец строки таблицы 9 -->
     </Table9><!-- окончание таблицы 9 -->
</TBODY><!-- окончание формы 0406005-->
</TRANSPORT>

Параметр  href="ps_kr.xsl"  описывает  имя  файла   с     операторами XSL
преобразования в экранную форму, операторы  файла  ps_kr.xsl  могут  быть
изменены.   Файл   ps_kr.xsl используется  для   организации    просмотра
электронного сообщения и в ЦБ не передается.

Вспомогательные параметры date - дата  последней  корректировки,   regn -
регистрационный   номер   банка,  len -  длина блока,  nTabl - количество
таблиц, nRec - количество записей, носят справочный характер. Длина блока
вычисляется в байтах, в блок  входит  вся  информация  заключенная  между
описателем начала и  конца  элемента  данных,  включая  символы  возврата
каретки и перевода строки, пробелы, символы табуляции а  также  описатель
начала и конца элемента данных, знаки <> и /.

Данные в электронное сообщение  заносятся  в  соответствии  со  следующим
справочником элементов данных:

Данные заголовка:
<RepType>        тип отчета ("ps_kr")
<Bank>           наименование банка
<Pasport>        N ПС

Сведения о резиденте:
<Resident>       наименование резидента
<Subject>        субъект РФ
<Rajon>          район
<Gorod>          город
<NPunkt>         населенный пункт
<Ulica>          улица (проспект, переулок, и т.д.)
<Dom>            номер дома (владение)
<Korpus>         корпус (строение)
<Ofis>           офис (квартира)
<RegNum>         код ОГРН
<DateReestr>     дата внесения в реестр (дд.мм.гггг)
<Inn>            код ИНН/КПП

Реквизиты иностранных контрагентов:
<Р01>            наименование контрагента
<Р02>            наименование страны
<Р03>            код страны

Общие сведения о кредитном договоре:
<Р04>            номер (или б/н)
<Р05>            дата подписания (дд.мм.гггг)
<Р06>            наименование валюты цены
<Р07>            код валюты цены
<Р08>            сумма в единицах валюты цены кредитного договора
<Р09>            дата завершения исполнения обязательств по кредитному
                 договору (дд.мм.гггг)
<Р10>            сумма зачисления на счета за рубежом
<P11>            сумма погашения за счет валютной выручки (в ед. валюты договора)
<Р12>            наличие валютной оговорки (X)
<Р13>            код срока погашения по кредитному договору
<Р14>            сумма транша
<P15>            код срока погашения транша (0, 1, 2, 3, 4, 5, 6)

Информация о разрешениях:
<Р16>            номер разрешения
<Р17>            дата выдачи разрешения (дд.мм.гггг)
<Р18>            сумма в валюте цены цены кредитного договора
<Р19>            код страны
<Р20>            дата окончания срока действия разрешения (дд.мм.гггг)

Справочная информация:
<Pasport2>       N ПС, оформленный в другом банке
<NumReof>        номер переоформления ПС
<DateReof>       дата переоформления ПС (дд.мм.гггг)

Информация о закрытии ПС:
<Р21>            дата закрытия ПС (дд.мм.гггг)
<Р22>            код основания закрытия ПС (3.18.1 или 3.18.2 или 3.18.3)

Процентные и иные платежи, предусмотренные кредитным договором:
<Р23>            фиксированный размер процентной ставки
<Р24>            код ставки ЛИБОР
<Р25>            другие методы определения процентной ставки
<Р26>            размер процентной надбавки к базовой процентной ставке

Сумма задолженности по основному долгу:
<Р27>            код валюты цены кредитного договора
<Р28>            сумма

Описание графика платежей по получению заемных средств:
<Р29>            номер по порядку
<Р30>            код валюты цены кредитного договора
<Р31>            дата платежа (дд.мм.гггг)
<Р32>            сумма платежа
<Р33>            описание особых условий

Описание графика платежей по возврату заемных средств:
<Р34>            номер по порядку
<Р35>            код   валюты   цены   кредитного договора  в   погашение
                 основного долга
<Р36>            дата платежа в погашение основного долга (дд.мм.гггг)
<Р37>            сумма платежа в погашение основного долга
<Р38>            код валюты цены кредитного договора в счет процентных
                 платежей
<Р39>            дата платежа в счет процентных платежей (дд.мм.гггг)
<Р40>            сумма платежа в счет процентных платежей
<Р41>            описание особых условий

Отметка  о  принадлежности  иностранного  кредитора    к    международной
финансовой организации:
<MFK>            международная финансовая корпорация (X)
<EBRR>           ЕБРР (X)
<МВ>             мировой банк (X)
<DMFO>           другие международные финансовые организации (X)
<NoMFO>          кредиторы,   не   являющиеся международными  финансовыми
                 организациями (X)

Отметка о наличии отношений прямого инвестирования (X):
<Invest>

Сумма залогового или другого обеспечения:
<Sum>

Информация о получении резидентом кредита на синдицированной основе:
<Р42>            номер по порядку
<Р43>            наименование иностранного контрагента
<Р44>            код страны регистрации иностранного контрагента
<Р45>            код валюты кредита
<Р46>            сумма кредита
<Р47>            доля в общей сумме кредита

Все элементы справочника должны присутствовать в документе.

Пример заполнения:
<?xml-stylesheet type="text/xsl"  href="ps_kr.xsl"?>
<?xml version-="1.0"  encoding"="windows-1251"?>
<TRANSPORT>
     <THEADER len="162"><!-- начало заголовка  -->
          <RepType>ps_kr</RepType><!-- тип отчета  -->
          <Bank>Автобанк</Bank><!-- банк  -->
          <Pasport>01010001/0030/0000/1/0</Pasport><!-- пс -->
     </THEADER><!-- окончание  заголовка  -->
     <TBODY len="2791" пTabl="9"><!--  начало формы -->
          <Resident>АОЗТ  "Рога и копыта"</Resident><!-- резидент  -->
          <Subject>г.Moсква</Subject><!-- субъект  РФ -->
          <Rajon></Rajon><!-- район -->
          <Gorod>=г.Mocква</Gorod><!-- город -->
          <NPunkt></NPunkt><!-- нас.   пункт  -->
          <Ulica>ул.Житная/Ulica><!-- улица -->
          <Dom>12</Dom><!-- дом -->
          <Korpus></Korpus><!-- корпус  -->
          <Ofis>1019</Ofis><!-- офис  -->
          <RegNum>1234567890123</RegNum><!-- регистрационный номер  -->
          <DateReestr>01.01.2003</DateReestr><!-- дата  занесения
       в реестр -->
          <Inn>12345/00000</Inn><!--  ИНН  -->
          <Table1  len="211"  nRec="1"><!-- начало  таблицы  1  -->
            <Rec  RecID="1"  len="128"><!-- начало  строки  1  -->
               <P01>Microsoft</P01><!-- поле  01  -->
               <Р02>США</Р02><!-- поле  02  -->
               <Р03>840</Р03><!--  поле  03  -->
            </Rec><!-- конец  строки  1  -->
          </Table1><!-- окончание  таблицы  1  -->
          <Table2  len="503"  nRec="1"><!-- начало  таблицы  2  -->
            <Rec  RecID="1"  len="420"><!-- начало  строки  1  -->
               <Р04>1-22/365</Р04><!-- поле  04  -->
               <Р05>11.11.2003</Р05><!--  поле  05  -->
               <Р06>Доллар  США</Р06><!--  поле  06  -->
               <Р07>840</Р07><!--  поле  07  -->
               <Р08>10000</Р08><!--  поле  08  -->
               <Р09>11.11.2013</Р09><!--  поле  09  -->
               <Р10></Р10><!-- поле  10  -->
               <Р11></Р11><!-- поле  11  -->
               <Р12></Р12><!--  поле  12  -->
               <Р13></Р13><!--  поле  13  -->
               <Р14></Р14><!-- поле  14   -->
               <Р15></Р15><!-- поле  15  -->
            </Rec><!-- конец  строки  1  -->
          </Table2><!-- окончание  таблицы  2  -->
          <Table3  len="27"  nRec="0"><!-  начало  таблицы  3  -->
          </Table3><!-- окончание  таблицы  3  -->
          <Pasport2></Pasport2><!-- пс, оформленный в  другом  банке  -->
          <NumReof>1</NumReof><! -- номер  переоформления  пс  -->
          <DateReof>21.01.2004</DateReof><!-- дата переоформления пс  -->
          <Table4   len="183"  nRec="1"><!-- начало  таблицы  4   -->
            <Rec  RecID="1"  lеn="100"><!-- начало  строки  1   -->
               <Р21>12.05.2004</Р21><!--  поле  21   -->
               <Р22>3.18.1<Р22><!--  поле  22  -->
            </Rec><!-- конец  строки  1  -->
          </Table4><!-- окончание  таблицы  4   -->
          <Table5  len="27"  nRec="0"><!-- начало  таблицы  5   -->
          </Table5><!-- окончание  таблицы  5  -->
          <Table6  len="27"  nRec="06"><!-- начало  таблицы  6  -->
          </Table6><!-- окончание  таблицы  6  -->
          <Table7   len="27"  nRec="0"><!-- начало  таблицы  7   -->
          </Table7><!-- окончание  таблицы  7  -->
          <Table8  len="27"   nRec="0"><!-- начало  таблицы  8   -->
          </Table8><!-- окончание  таблицы  8  -->
          <MFK></MFK><!-- Международная  финансовая  корпорация  -->
          <EBRR></EBRR><!--  ЕБРР  -->
          <МВ><МВ><!--  Мировой  банк  -->
          <DMFO></DMFO><!-- Другие международные финансовые организации -->
          <NoMFO></NoMFO><!-- Кредиторы,  не  являющиеся  международными
          финансовыми организациями -->
          <Invest></Invest><!-- 6.6. Отметка о  наличии отношений прямого
          инвестирования -->
          <Sum></Sum><!-- 6.7.  Сумма залогового или другого обеспечения
          -->
          <Table9  len="27"  nRec="0"><!-- начало  таблицы  9  -->
          </Table9><!-- окончание  таблицы  9  -->
       </TBODY><!--  окончание  формы  -->
     </TRANSPORT>

       Формат электронного сообщения (ведомость банковского контроля по
                              кредитным договорам):

Структура имени XML файла ведомости банковского контроля
VBK<nReg><nf><n><m><npp>.xml - где:
nReg      регистрационный номер банка;
nf        номер филиала;
n         код типа паспорта (5,6);
m         символ 0;
npp       номер паспорта.

Пример: VBK092000016004060001.xml
-         0920 регистрационный номер банка (с ведущими нулями)
-         0001 номер филиала (с ведущими нулями)
-         6 тип паспорта (5,6)
-         0 резервный код
-         04060001 текущий номер паспорта (год, месяц, N по порядку)

Общая структура электронного сообщения "Ведомость банковского контроля"

<?xml version="1.0" encoing="windows-1251"?>
<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="vbk_kr.xsl"?>

<TRANSPORT verspo="nver">
<THEADER len="nnn" date="dd.mm.gg" regn="regn"><!-заголовок -->
..данные заголовка
</THEADER><!-- окончание заголовка -->
<TBODY len="nnnn" nTabl="7"><!-- начало формы -->
<R1><!-- начало раздела I. Идентификационные сведения -->
 ........сведения о резиденте

     <Table1 len="nnn" nRec="1"><!-- начало таблицы 1 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 1 -->
          ....реквизиты иностранных контрагентов
       </Rec><!-- конец строки таблицы 1 -->
     </Table1><!-- окончание таблицы 1 -->

     <Table2 len="nnn" nRec="1"><!-- ><!-- начало таблицы 2 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 2 -->
          ....общие сведения о кредитном договоре
       </Rec><!-- конец строки таблицы 2 -->
     </Table2><!-- окончание таблицы 2 -->

     <Table3 len="nnn" nRec="nn"><!-- ><!-- начало таблицы 3 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало 1й строки таблицы 3 -->
          ....информация о разрешениях
       </Rec><!-- конец 1 строки таблицы 3 -->
       <Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2й строки таблицы 3 -->
          ....информация о разрешениях
       </Rec><!-- конец 2 строки таблицы 3 -->
       .....................................
       </Rec><!-- конец nn строки таблицы 3 -->
     </Table3><!-- окончание таблицы 3 -->

     ....справочная информация (N ПС, оформленный в другом банке)

     <Table4 len="nnn" nRec="1"><!-- ><!-- начало таблицы 4 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 4 -->
          ....информация о сроке погашения кредита
       </Rec><!-- конец строки таблицы 4 -->
     </Table4><!-- окончание таблицы 4 -->
</R1><!-- окончание раздела I -->

<R2><!-- начало раздела II. Сведения о платежах -->
     <Table5 len="nnn" nRec="1"><!-- ><!-- начало таблицы 5 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 5 -->
          ....сведения о платежах
       </Rec><!-- конец строки таблицы 5 -->
     </Table5><!-- окончание таблицы 5 -->
</R2><!-- окончание раздела II -->

<R3><!-- начало раздела III. Сведения об исполнении обязательств иным
способом -->

     <Table6 len="nnn" nRec="1"><!-- ><!-- начало таблицы 6 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 6 -->
          ....сведения об исполнении обязательств другим способом
       </Rec><!-- конец строки таблицы 6 -->
       <Rec RecID="k" len="nnn" ><!-- начало kй строки таблицы 6 -->
          ....итоговые сведения об исполнении обязательств (сумма по
          столбцу 4 таблицы 6)
       </Rec><!-- конец строки таблицы 6 -->

     </Table6><!-- окончание таблицы 6 -->
</R3><!-- окончание раздела III -->

<R4><!-начало раздела IIIV. Задолженность по основному долгу на момент
закрытия паспорта сделки->
     <Table7 len="nnn" nRec="1"><!-- ><!-- начало таблицы 7 -->
       <Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1й строки таблицы 7 -->
          ....параметры позволяющие рассчитать задолженность по основному
          долгу на момент закрытия паспорта сделки
       </Rec><!-- конец строки таблицы 7 -->
     <Table7><!-- окончание таблицы 7 -->
</R4><!-- окончание раздела 4 -->
</TBODY><!-- окончание формы -->
</TRANSPORT>


Параметр  href="vbk_kr.xsl"  описывает  имя  файла  с     операторами XSL
преобразования в экранную форму, операторы файла  vbk_kr.xsl  могут  быть
изменены.  Файл  vbk_kr.xsl  используется   для   организации   просмотра
электронного сообщения и в ГТК не передается.

Вспомогательные параметры  date  -  дата  последней   корректировки, regn
регистрационный номер банка,  len  -  длина  блока,  nTabl  -  количество
таблиц, nRec - количество записей, носят справочный характер. Длина блока
вычисляется в байтах, в блок  входит  вся  информация  заключенная  между
описателем начала и  конца  элемента  данных,  включая  символы  возврата
каретки и перевода строки, пробелы, символы табуляции а  также  описатель
начала и конца элемента данных, знаки <> и /.



Данные в электронное сообщение  заносятся  в  соответствии  со  следующим
справочником элементов данных:

Данные заголовка:
<RepType>        тип отчета ("0406006")
<Bank>           наименование банка
<Pasport>        N ПС

Сведения о резиденте:
<Resident>       наименование резидента
<Subject>        субъект РФ
<Rajon>          район
<Gorod>          город
<NPunkt>         населенный пункт
<Ulica>          улица (проспект, переулок, и т.д.)
<Dom>            номер дома (владение)
<Korpus>         корпус (строение)
<Ofis>           офис (квартира)
<RegNum>         код ОГРН
<DateReestr>     дата внесения в реестр (дд.мм.гггг)
<Inn>            код ИНН/КПП

Реквизиты иностранных контрагентов (таблица 1):
<Р01>            наименование контрагента
<Р02>            наименование страны
<Р03>            код страны

Общие сведения о кредитном договоре (таблица 2):
<Р04>            номер (или б/н)
<Р05>            дата подписания (дд.мм.гггг)
<Р06>            наименование валюты цены
<Р07>            код валюты цены
<Р08>            сумма в единицах валюты цены
<Р09>            дата завершения исполнения обязательств по кредитному
                 договору (дд.мм.гггг)
<Р10>            сумма зачисления на счета за рубежом
<Р11>            погашение за счет валютной выручки (X)
<Р12>            валютная оговорка (X)

Информация о разрешениях (таблица 3):
<Р13>            номер разрешения
<Р14>            дата выдачи разрешения (дд.мм.гггг)
<Р15>            сумма
<Р16>            код страны
<Р17>            дата окончания срока действия разрешения (дд.мм.гггг)

Справочная информация:
<Pasport2>       N ПС, оформленный в другом банке

Информация о сроке погашения кредита (таблица 4):
<Р18>            дата подписания кредитного договора (дд.мм.гггг)
<Р19>            код срока погашения по кредитному договору
<Р20>            сумма транша
<Р21>            срок транша

Сведения о платежах (таблица 5):
<Р22>            дата платежа (дд.мм.гггг)
<Р23>            направление платежа (1-зачисление, 2-списание)
<Р24>            код вида валютной операции
<Р25>            код валюты платежа
<Р26>            сумма в валюте платежа
<Р27>            код валюты цены кредитного договора
<Р28>            сумма в валюте цены кредитного договора
<Р29>            код страны банка-получателя (отправителя) платежа
<Р30>            признак проведения расчетов через счета в банках за
                 пределами территории РФ (X)
<Р31>                 примечание

Сведения об исполнении обязательств другим способом (таблица 6):
<Р32>            дата (дд.мм.гггг или слово "Всего" для итоговой строки)
<Р33>            код основания изменения задолженности
<Р34>            код валюты цены кредитного договора
<Р35>            сумма изменения задолженности

Задолженность   по   основному долгу на момент закрытия  паспорта  сделки
(таблица 7):
<Р36>            Дата закрытия ПС (дд.мм.гггг)
<Р37>            код валюты цены кредитного договора
<Р38>            начальная задолженность
<Р39>            сумма полученных (предоставленных) заемных средств
<Р40>            сумма   средств,   переведенных   (зачисленных)   в счет
                 погашения основного долга
<Р41>            сумма изменения задолженности по основному долгу по иным
                 основаниям (-)уменьшение (+)увеличение
<Р42>            задолженность по основному долгу на момент закрытия ПС
                 (по расчетам банка ПС)

Пример заполнения:

<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="vbk_kr.xsl"?>
<?xml version="1.0" encoding"="windows-1251"?>
<TRANSPORT  verspo="vbl.0b DOS  7.10">
     <THEADER len="145">
          <RepType>0406006</RepType>
          <Pasport>02020004/0001/0000/6/1</Pasport>
          <Bank>MMБ</Bank>
          <Date>01.11.04</Date>
     </THEADER>
     <TBODY len="4813" nTabl="7">
          <R1>
            <Resident>ЗАО "ИНТЭК"</Resident>
            <Subjесt>Ростовская  область</Subject>
            <Rajon></Rajon>
            <Gorod>г.Таганрог</Gorod>
            <NPunkt></NPunkt>
            <Ulica>Николаевское  шоссе</Ulica>
            <Dom>10</Dom>
            <Korpus></Korpus>
            <Оfis></Оfis>
            <RegNum>123456789012345</RegNum>
            <DateReestr>18.11.98</DateReestr>
            <Inn>6154069268/</Inn>
            <Table1 len="156"  nRec="1">
            <Rec  RecID="1"     len="116">
               <P01>Deesford  Trading  Company  Ltd.</P01>
               <Р02>ГИБРАЛТАР</Р02>
               <P03>292</P03>
            </Rec>
            </Table1>
            <Table2  len="247"  nRec="1">
            <Rec  RecID="1"     lеn="207">
               <P04>643/49798854/01002</P04>
               <P05>23.01.02</P05>
               <Р06>ДОЛЛАР  США</Р06>
               <P07>840</P07>
               <P08>190000</P08>
               <P09>23.01.04</P09>
               <P10></P10>
               <P11></P11>
               <P12></P12>
            </Rec>
            </Table2>
            <Table3  len="500" nRec="3">
            <Rec  RecID="1" len="148">
               <P13>111111-22222-333333</P13>
               <P14>01.01.2001</P14>
               <P15>10000</P15>
               <P16>840</P16>
               <P17>01.01.2005</P17>
            </Rec>
            <Rec  ReclD="2" len="148">
               <P13>222222-33333-444444</P13>
               <Р14>01.01.2002</Р14>
               <Р15>20000</Р15>
               <Р16>643</Р16>
               <Р17>01.01.2004</Р17>
            </Rec>
            <Rec  RecID="3"     len="164">
               <Р13>333333-44444-55555555555555555</Р13>
               <Р14>01.09.2003</Р14>
               <Р15>3000000000</Р15>
               <Р16>948</Р16>
               <Р17>01.01.2010</Р17>
            </Rec>
            </Table3>
            <Pasport2>02020004/0001/1111/6/1</Pasport2>
            <Table4   len="424"  nRec="4">
            <Rec  RecID="1"     len="111">
               <P18>19.01.04</P18>
               <P19>5</P19>
               <P20>190000</P20>
               <P21>23.01.04</P21>
            </Rec>
            <Rec  RecID="2"     len="91">
               <P18></P18>
               <P19>0</P19>
               <P20>100</P20>
               <P21></P21>
            </Rec>
            <Rec  RecID="3"     lеn="91">
               <P18></P18>
               <P19>1</P19>
               <P20>200</P20>
               <P21></P21>
            </Rec>
            <Rec  RecID="4"     len="91">
               <P18></P18>
               <P19>6</P19>
               <P20>300</P20>
               <P21></P21>
            </Rec>
            </Table4>
     </R1>
     <R2>
            <Table5  len="2875"  nRec="14">
            <Rec  RecID="1"     len="201">
               <P22>29.06.04</P22>
               <P23>2</P23>
               <P24>42030</P24>
               <P25>840</P25>
               <P26>604.92</P26>
               <P27>840</P27>
               <P28>604.92</P28>
               <P29>428</P29>
               <P30></P30>
               <P31></P31>
            </Rec>
            <Rec  RecID="2"     len="205">
               <P22>29.06.04</P22>
               <P23>2</P23>
               <P24>42010</P24>
               <P25>840</P25>
               <P26>10000.00</P26>
               <P27>840</P27>
               <P28>10000.00</P28>
               <Р29>428</Р29>
               <Р30></Р30>
               <Р31></Р31>
            </Rec>
            <Rec  RecID="3     len="197">
               <Р22>30.06.04</Р22>
               <P23>2</P23>
               <P24>42030</P24>
               <P25>840</P25>
               <Р26>6.56</Р26>
               <P27>840</P27>
               <P28>6.56</P28>
               <P29>428</P29>
               <P30></P30>
               <P31></P31>
            </Rec>
            <Rec  RecID="4"     len="205">
               <P22>30.06.04</P22>
               <P23>2</P23>
               <P24>42010</P24>
               <P25>840</P25>
               <P26>20000.00</P26>
               <P27>840</P27>
               <P28>20000.00</P28>
               <P29>428</P29>
               <P30></P30>
               <P31></P31>
            </Rec>
            <Rec  RecID="5"     len="205">
               <P22>02.07.04</P22>
               <P23>2</P23>
               <P24>42010</P24>
               <P25>840</P25>
               <P26>10000.00</P26>
               <P27>840</P27>
               <P28>10000.00</P28>
               <P29>428</P29>
               <P30></P30>
               <P31></P31>
            </Rec>
            <Rec  RecID="6"     len="197">
               <P22>02.07.04</P22>
               <P23>2</P23>
               <P24>42030</P24>
               <P25>840</P25>
               <P26>9.84</P26>
               <P27>840</P27>
               <P28>9.84</P28>
               <P29>428</P29>
               <P30></P30>
               <P31></P31>
            </Rec>
            <Rec  RecID="7"     len="205">
               <P22>09.07.04</P22>
               <P23>2</P23>
               <P24>42010</P24>
               <P25>840</P25>
               <P26>10000.00</P26>
               <P27>840</P27>
               <P28>10000.00</P28>
               <P29>428</P29>
               <P30></P30>
               <P31></P31>
            </Rec>
            <Rec  RecID="8" lеn="199">
               <P22>09.07.04</P22>
               <P23>2</P23>
               <P24>42030</P24>
               <P25>840</P25>
               <P26>28.69</P26>
               <P27>840</P27>
               <P28>28.69</P28>
               <P29>428</P29>
               <P30></P30>
               <P31></P31>
            </Rec>
            <Rec  RecID="9" len="205">
               <P22>12.07.04</P22>
               <P23>2</P23>
               <P24>42010</P24>
               <P25>840</P25>
               <P26>10000.00</P26>
               <P27>840</P27>
               <P28>10000.00</P28>
               <P29>428</P29>
               <P30></P30>
               <P31></P31>
            </Rec>
            <Rec  RecID="10"     len="198">
               <P22>12.07.04</P22>
               <P23>2</P23>
               <P24>42030</P24>
               <P25>840</P25>
               <P26>9.84</P26>
               <P27>840</P27>
               <P28>9.84</P28>
               <P29>428</P29>
               <P30></P30>
               <P31></P31>
            </Rec>
            <Rec RecID="11"     len="206">
               <P22>13.07.04</P22>
               <P23>2</P23>
               <P24>42010</P24>
               <P25>840</P25>
               <P26>10000.00</P26>
               <P27>840</P27>
               <P28>10000.00</P28>
               <P29>428</P29>
               <P30></P30>
               <P31></P31>
            </Rec>
            <Rec  RecID="12" len="206">
               <P22>14.07.04</P22>
               <P23>2</P23>
               <P24>42010</P24>
               <P25>840</P25>
               <P26>10000.00</P26>
               <P27>840</P27>
               <P28>10000.00</P28>
               <P29>428</P29>
               <P30></P30>
               <P31></P31>
            </Rec>
            <Rec  RecID="13" len="206">
               <P22>16.07.04</P22>
               <Р23>2</Р23>
               <Р24>42010</Р24>
               <Р25>840</Р25>
               <Р26>10000.00</Р26>
               <Р27>840</Р27>
               <Р28>10000.00</Р28>
               <Р29>428</Р29>
               <Р30></Р30>
               <Р31></Р31>
            </Rec>
            <Rec  RecID="14"  len="198">
               <P22>16.07.04</P22>
               <P23>2</P23>
               <P24>42030</P24>
               <P25>840</P25>
               <P26>3.28</P26>
               <P27>840</P27>
               <P28>3.28</P28>
               <P29>428</P29>
               <P30></P30>
               <P31></P31>
            </Rec>
            </Table5>
     </R2>
     <R3>
            <Table6  len="676"  nRec="14">
            <Rec  RecID="1"     len="108">
               <P32>18.06.04</P32>
               <P33>00130</P33>
               <P34>840</P34>
               <P35>0.00</P35>
            </Rec>
            <Rec RecID="2"  len="106">
               <P32>19.06.04</P32>
               <P33>02</P33>
               <P34>840</P34>
               <P35>20.00</P35>
            </Rec>
            <Rec  RecID="3"  len="106">
               <P32>19.06.04</P32>
               <P33>03</P33>
               <P34>840</P34>
               <P35>30.00</P35>
            </Rec>
            <Rec  RecID="4"  len="106">
               <P32>19.06.04</P32>
               <P33>04</P33>
               <P34>840</P34>
               <P35>40.00</P35>
            </Rec>
            <Rec RecID-="5"  len="106">
               <P32>20.06.04</P32>
               <P33>13</P33>
               <P34>840</P34>
               <P35>90.00</P35>
            </Rec>
            <Rec RecID="6"  len="103">
               <P32>Всего</P32>
               <P33>Х</P33>
               <P34>840</P34>
               <P35>180.00</P35>
            </Rec>
            </Table6>
     </R3>
     <R4>
            <Table7  len="202"  nRec="1">
            <Rec  RecID="1"    len="162">
               <P36>.   .</P36>
               <P37>840</P37>
               <P38>90000.00</P38>
               <P39>0.00</P39>
               <P40>90000.00</P40>
               <P41>0.00</P41>
               <P42>0.00</P42>
            </Rec>
            </Table7>
     </R4>
   </TBODY>
</TRANSPORT>

Подготовленные  уполномоченным     банком    (филиалом    уполномоченного
банка)электронные сообщения (XML файлы   паспортов  сделок  и  ведомостей
банковского контроля) архивируется   с  использованием  архиватора  ARJ32
версии 3.08а (файл arj32.exe). Размер архивного файла не должен превышать
1 Мбайта, при     наличии  большого  объема  исходных  данных  необходимо
формировать многотомный архив(расширение  a01,  a02...aNN,  рекомендуемый
размер тома 720К).

Имена формируемых архивных файлов имеют следующую структуру:
KR_<nRegn>_<ng><nm><nd>.arj - где:
nRegn регистрационный номер банка (4 символа с ведущими нулями)+ номер
      филиала (4 символа с ведущими нулями),
ng    номер текущего года (два последних символа),
nm    номер текущего месяца (с ведущими нулями, 2 символа)
nd    номер дня текущего месяца(с ведущими нулями, 2 символа)

Например для 1го филиала коммерческого банка,  имеющего  регистрационный
номер 920 сформирован многотомный архив, файлы:  KR_09200001_050225.arj,
KR_09200001_050225.a01, KR_09200001_050225.a02

Кроме паспортов сделок и ведомостей   банковского  контроля  архив  может
содержать текстовый файл комментариев (re_KR.txt) следующей структуры:

БАНК:наименование банка>
Адрес:<адрес>
Рег. N:<регистрационный номер>
ОГРН:<код ОГРН>
Архив:наименование файла  архива>
Всего файлов в  архиве:<количество файлов  в  архиве>
Общий объем:<общий объем файлов  в байтах>
Дата  создания:<дата  создания файла  архива>
Примечание:<256  символов  текста  примечаний>

Пример заполнения:

БАНК: АКБ Капиталъ - Экспресс
Адрес: 12530019 г. Москва ул. Часовая д. 4, к. 2
Рег. N: 0920/0001
ОГРН: 1027700034372
Архив: KR_09200001_050515.arj
Всего файлов в архиве:267
Общий объем:731355
Дата  создания:15.05.05
Примечание:
Архив  содержит все действующие паспорта  сделок и ВБК

Подготовленные архивные файлы KR_***.arj передаются в ЦБ РФ.



Письмо Московского ГТУ ЦБР от 25 мая 2005 г. N 09-15-4-11/37851 "Об изменениях в порядке представления паспортов сделок и ведомостей банковского контроля"


Текст письма официально опубликован не был


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Письмо Московского ГТУ ЦБР от 19 мая 2006 г. N 11-15-4-11/33655

Изменения вступают в силу начиная с отчетной информации за апрель 2006 г.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.